北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
北京捷成世纪科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
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北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人徐子泉、主管会计工作负责人程传颜及会计机构负责人(会计主管人员)许艳燕声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,069,712,630.13 1,918,338,081.03 7.89%
归属于上市公司普通股股东的股
1,516,261,414.52 1,411,744,119.15 7.40%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
3.2263 3.0039 7.40%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 248,776,176.09 44.94% 745,058,246.43 50.39%
归属于上市公司普通股股东的净
13,348,490.39 8.43% 84,625,308.80 18.98%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -375,269,238.99 -277.90%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.7985 -81.48%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.03 -50.00% 0.18 20.00%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -50.00% 0.18 20.00%
加权平均净资产收益率 0.95% -0.15% 5.85% -0.34%
扣除非经常性损益后的加权平均
0.95% -0.15% 5.76% -0.26%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 27,486.81 处置固定资产净收入
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 740.00 金税工程退税
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 北京市科技成果转化补助和
1,449,900.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外） “十百千”专项补助等
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -18,420.94 捐赠支出
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减：所得税影响额 144,991.01
少数股东权益影响额（税后） 13,276.61
合计 1,301,438.25 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、宏观政策风险
国家“十二五规划”出台了一系列支持信息技术行业和广播电视行业发展的政策，大力支持文化产业发展，鼓励相关企业
发展，包括2011年10月发布的《中共中央关于深化文化体制改革推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》和2012
年4月工信部发布的《软件和信息技术服务业“十二五”发展规划》在内的支持政策为行业内企业的发展提供了良好的外部环
境。同时国家对“三网合一”、“数字电视”的宏观布局，这些宏观政策都为本公司的业务发展提供了良好、稳定的市场环境。
如果未来广播、电信行业的数字化、网络化建设进度未能如期实施，或国家的相关政策环境发生变化，将对公司的生产
经营造成一定的影响，不排除因行业政策调整导致行业需求下降的风险。
公司未来将采取一系列的措施对宏观经济政策、国家产业政策的变化进行跟踪研究，加强与行业主管部门的沟通，及时
了解政策动向和要求；根据国家产业政策的变化，及时调整技术研发方向，以降低产业政策调整可能带来的政策性风险。
2、收购整合风险
报告期内，公司继续实施收并购战略，收购了北京安信华科技有限公司、北京中映高清科技有限公司、北京国科恒通电
气自动化科技有限公司、深圳市贝尔信智能系统有限公司各20%的股权，根据公司目前的规划，未来各子公司仍将保持其经
营实体存续并由其原管理团队管理，但为发挥收并购的协同效应，从公司经营和资源配置等角度出发，公司和各子公司仍需
在业务规划、团队建设、管理体系、财务统筹等方面进一步的融合。收购后的整合效果能否达到并购预期存在一定的不确定
性。
为了防范整合风险，尽早实现融合目标，公司将采取以下措施：（一）将进一步加强把握和指导各子公司的经营计划和
业务方向。（二）在保持各子公司管理团队的稳定，维持各子公司目前的业务模式、机构设置、日常管理制度的基础上，大
力支持各子公司的发展，避免其业务因收购受到影响。（三）进一步将各子公司的客户管理、媒体管理、业务管理纳入到本
公司统一的管理系统中。（四）进一步将各子公司的财务管理纳入本公司统一财务管理体系，防范各子公司的运营、财务风
险。
3、新产品开发和技术更新换代的风险
公司作为行业技术先行者，有助于公司占领市场先机，但也承受了相应的技术风险。对行业技术发展趋势及用户需求趋
势的错误判断都可能给公司产品及市场的开发带来风险。 公司经营一直坚持以市场为导向，对市场的需求具有快速反应能
力，按照市场的需求来研发和调整自己的产品一直是公司的经营方针。公司的这种经营战略有可能由于新产品市场变化的不
确定性而对公司的经营造成一定的风险。未来公司将加大新产品的研发力度，提高产品升级换代的速度和新技术、新工艺的
运用水平，以尽可能的降低新产品研发带来的风险。
4、公司规模扩大带来的管理风险
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上市以来，通过持续收并购战略的顺利实施，截至本报告期末，公司拥有控参股公司数已达18家，资产规模、人员规模
及业务规模都得到了快速扩张，公司的管理模式和人员结构也需要作出相应的调整或改变，以适应公司迅速发展的需要。若
公司的治理结构、管理模式和管理人员等综合管理水平未能跟上公司内外部环境的发展变化，公司的发展将可能面临不利影
响。
针对公司在快速成长中可能出现的管理风险，公司将严格按照《公司法》和《公司章程》的规定，进一步完善公司的法
人治理结构，提高管理效率，增强经营决策的科学性；以引进和培训相结合的方式，提高管理队伍素质，特别是中高层管理
人员的素质。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 8,331
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
徐子泉 境内自然人 54.02% 253,857,240 190,392,930 质押 120,400,000
黄卫星 境内自然人 4.23% 19,900,000
中国工商银行－
中银持续增长股
境内非国有法人 1.94% 9,117,831
票型证券投资基
金
中国工商银行－
华安中小盘成长
境内非国有法人 1.92% 9,000,000
股票型证券投资
基金
中国农业银行－
国泰金牛创新成
境内非国有法人 1.49% 6,999,971
长股票型证券投
资基金
康宁 境内自然人 1.39% 6,531,720 4,898,790
薛俊峰 境内自然人 1.33% 6,231,720 4,898,790 质押 3,000,000
韩钢 境内自然人 1.22% 5,720,500 4,665,374 质押 3,000,000
郑羌 境内自然人 1.18% 5,531,720 4,898,790 质押 3,000,000
全国社保基金一
境内非国有法人 1.06% 4,999,993
一二组合
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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徐子泉 63,464,310 人民币普通股 63,464,310
黄卫星 19,900,000 人民币普通股 19,900,000
中国工商银行－中银持续增长股票
9,117,831 人民币普通股 9,117,831
型证券投资基金
中国工商银行－华安中小盘成长股
9,000,000 人民币普通股 9,000,000
票型证券投资基金
中国农业银行－国泰金牛创新成长
6,999,971 人民币普通股 6,999,971
股票型证券投资基金
全国社保基金一一二组合 4,999,993 人民币普通股 4,999,993
交通银行－华安策略优选股票型证
3,199,716 人民币普通股 3,199,716
券投资基金
中国工商银行－南方绩优成长股票
2,641,088 人民币普通股 2,641,088
型证券投资基金
交通银行－华安创新证券投资基金 2,279,674 人民币普通股 2,279,674
中国民生银行股份有限公司－长信
1,687,874 人民币普通股 1,687,874
增利动态策略股票型证券投资基金
公司前十名股东之间，徐子泉和康宁为配偶关系。除此以外，公司未知其他股东间是
上述股东关联关系或一致行动的说
否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一
明
致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
按照相关法律法
徐子泉 190,392,930 0 0 190,392,930 高管锁定股
规规定解限
按照相关法律法
薛俊峰 4,840,290 0 58,500 4,898,790 高管锁定股
规规定解限
按照相关法律法
郑羌 4,840,290 0 58,500 4,898,790 高管锁定股
规规定解限
按照相关法律法
韩钢 4,606,874 0 58,500 4,665,374 高管锁定股
规规定解限
按照相关法律法
肖炳珠 2,457,000 0 58,500 2,515,500 高管锁定股
规规定解限
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按照相关法律法
康宁 4,840,290 0 58,500 4,898,790 高管锁定股
规规定解限
按照相关法律法
庄兵 232,050 0 23,400 255,450 高管锁定股
规规定解限
按照相关法律法
张宁 245,700 0 0 245,700 高管锁定股
规规定解限
按照相关法律法
宋建云 2,457,000 0 897,000 3,354,000 高管锁定股
规规定解限
按照相关法律法
张丽萍 307,124 0 0 307,124 高管锁定股
规规定解限
按照相关法律法
程传颜 0 0 79,858 79,858 高管锁定股
规规定解限
按照相应股权激
股权激励限售股 5,449,990 2,228,460 4,357,600 7,579,130 股权激励限售 励计划规定进行
解锁
首发后非公开发
非公开发行股份
行股份（廖鸿宇 18,562,122 0 0 18,562,122 2017-1-15
锁定承诺
等 11 人）
合计 239,231,660 2,228,460 5,650,358 242,653,558 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动的情况及原因说明
1、货币资金较年初减少69%，主要原因是对外股权投资、分配股利和经营规模扩大生产性支出增加所致。
2、应收票据较年初增加840.13万元，主要原因为销售回款收回银行承兑汇票所致。
3、应收账款较年初增长78.42%，主要原因为公司及子公司销售规模的扩大，再加上本行业结算特点，导致未能及时收
到回款形成应收账款的大幅增加。
4、预付账款较年初增长132.18%，主要原因为随着公司及子公司销售规模的扩大，采购订货所致。
5、存货较年初增长37.75%，主要原因为随着公司及子公司销售规模的扩大，采购备货相应增加所致。
6、长期股权投资较年初增加22620万元，主要原因为主要是新对北京中映高清科技有限公司、北京安信华科技有限公
司、北京国科恒通电气自动化科技有限公司、深圳市贝尔信智能系统有限公司等四家公司进行参股投资和控股设立广西中马
钦州产业园区捷成通信基地设施投资有限公司所致。
7、在建工程较年初增长14.17%，主要原因为子公司北京捷成世纪科技发展江苏有限公司常州新大楼工程前期筹备费用
支出。
8、股本较年初增长102.29%，主要原因是公司实施2013年度10送10送股分红方案及股权激励期权行权所致。
（二）利润表项目变动的情况及原因说明
1、销售费用较去年同期增加82.06%，主要原因是公司及子公司销售规模扩大，人工成本及业务人员差旅费增加所致。
2、财务费用较去年同期增加328.07%，主要原因是公司及子公司贷款利息所致。
3、资产减值损失较去年同期增加49.10%，主要原因为应收账款增加所致。
4、投资收益较去年同期增加117.54%，主要原因为今年公司新投资参股的公司所产生的利润所致。
（三）现金流量表项目变动的情况及原因说明
1、经营活动净现金流同比负增长277.91%,主要原因是公司及子公司经营规模的扩大，参股货物支付货款增加，销售回
款相对滞后所致。
2、投资活动净现金流同比负增长922.30%，主要原因是公司对外投资产生。
3、筹资活动净现金流同比增长119.27%，主要原因是公司实施第二期限制性股票激励计划员工缴纳认购款及子公司银
行借款增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
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2014年第三季度，公司继续发动影视音视频服务和综合信息技术服务这两大战略引擎，各项业务运行基本平稳，整体发
展态势良好。报告期内，公司实现营业收入24,877.62万元，实现利润总额1,600.02万元，实现归属于上市公司股东的净利润
1,334.85万元，净利润相比去年同期增长8.43%。报告期内，主要工作如下：
1、智慧城市业务运营能力进一步增强。2014年7月，公司与广西中马钦州产业园区开发有限公司（以下简称“开发公司”）、
广西中马钦州产业园区投资服务有限公司（以下简称“投资公司”）共同出资建立合资公司-广西中马钦州产业园区捷成通信
基础设施投资有限公司，主要负责通信基础设施投资建设和运营维护，公司借此可以充分发挥自身近年来在智慧城市领域积
累的技术优势、业务优势、人才优势与服务优势，进行“智慧园区”整体建设，进一步积累智慧城市项目运营经验，为公司日
后在智慧城市领域取得创新性的应用成果奠定良好的基础，有助于公司在全国市场进一步推广智慧城市业务，提升业务部署
能力，促进公司稳定增长和良好发展。
2、公司市场综合竞争力得到进一步提升。2014年7月，公司使用部分超募资金收购北京安信华科技有限公司、北京中映
高清科技有限公司、北京国科恒通电气自动化科技有限公司各20%股权，通过与三家公司的融合和深度合作，不仅可以对公
司现有产品线形成有效补充和加强，扩充公司在音视频整体解决方案、综合信息服务乃至智慧城市领域的业务服务能力，还
可以通过借助对方的销售渠道和资源拓展产品的应用行业及领域，从而迅速占领相关市场。
3、第二期限制性股票授予工作圆满收官。2014年7月，公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》获得中国证监会备
案无异议，2014年8月19日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于<北京捷成世纪科技股份有限公司第二期限
制性股票激励计划草案（修订稿）>及其摘要的议案》，2014年9月10日，公司对128名激励对象进行了限制性股票的授予，
2014年9月30日，本次授予的4,357,600股限制性股票完成登记，拟于2014年10月8日正式上市。
2014年第四季度是公司一年中的“金季”，公司要秉承“融合领先科技，铸就卓越品牌，诚信开拓进取，勤奋严谨创新”
的理念，严格执行2014年的工作部署，从研发技术、产品更新、营销体系、制度体系、人才培养、团队管理等多方面加强完
善和管理，力争建立一个独具特色、蒸蒸日上的捷成股份。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕既定的发展战略及经营计划，在努力提高经营业绩的同时，继续围绕外延式发展与内生式成长并重、
围绕技术研发、营销管理、人才队伍建设等方面展开工作，不断提高公司的综合服务能力和市场竞争力，在公司管理层和员
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工的共同努力下，年度经营计划在报告期内稳步执行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
公司已在本报告中详细描述存在的宏观政策风险、收购整合风险、新产品开发和技术更新换代的风险、公司规模扩大带
来的管理风险和募集资金投资项目风险，敬请查阅本报告“第二节公司基本情况中二、重大风险提示”的相关内容。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
截止报告期
公司承诺不为激励对象依股权激励计划获取的有关权益 末，公司遵守
2012 年 04 股权激励计
公司 提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括不为其贷 了承诺，未有
月 23 日 划实施期间
款提供担保。 违反承诺的情
况。
截止报告期
末，控股股东
股权激励 公司控股股东对公司股权激励计划完全支持，并承诺配 2012 年 05 股权激励计
控股股东 遵守了承诺，
承诺 合公司股票期权与限制性股票激励计划工作的实施。 月 01 日 划实施期间
未有违反承诺
的情况。
截止报告期
捷成股份承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制 末，公司遵守
2014 年 06 股权激励计
公司 性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为 了承诺，未有
月 27 日 划实施期间
其贷款提供担保。 违反承诺的情
况。
一、关于保证独立性的承诺 1、保证捷成股份、各标的
公司的人员独立；2、保证捷成股份、各标的公司的机构
独立；3、保证捷成股份、各标的公司的资产独立、完整；
4、保证捷成股份、各标的公司的业务独立；5、保证捷
成股份、各标的公司的财务独立。违反上述承诺，将承
担因此而给捷成股份、各标的公司造成的一切损失。二、
公司控股股东、 关于避免同业竞争的承诺：在作为捷成股份的控股股东
实际控制人徐 和实际控制人、股东期间，本人及其控制的其他公司、
截止报告期
子泉，公司股东 企业或者其他经济组织将避免从事任何与捷成股份、各
资产重组 末，承诺人均
廖鸿宇、陈潮、 标的公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织 2013 年 04
时所作承 长期 遵守了承诺，
邓榕、臧鹏、荆 相同或相似且构成或可能构成竞争关系的业务，亦不从 月 28 日
诺 未有违反承诺
错、白云、宋辉 事任何可能损害捷成股份、各标的公司及其控制的其他
的情况。
东、赵松、赵平、公司、企业或者其他经济组织利益的活动。如本人及其
杨光、吴冬怀 控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇到捷成股份、
各标的公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组
织主营业务范围内的业务机会，本人及其控制的其他公
司、企业或者其他经济组织将该等合作机会让予捷成股
份、各标的公司及其控制的其他公司、企业或者其他经
济组织。若违反上述承诺，将承担因此而给捷成股份、
各标的公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组
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织造成的一切损失。三、关于减少和规范关联交易的承
诺：在作为捷成股份的控股股东和实际控制人、股东期
间，本人及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织
将尽量减少并规范与捷成股份、各标的公司及其控制的
其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易。对
于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本人及其
控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市场原
则以公允、合理的市场价格进行，根据有关法律、法规
及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行
信息披露义务和办理有关报批程序，不损害捷成股份及
其他股东的合法权益。若违反上述承诺，将承担因此而
给捷成股份、各标的公司及其控制的其他公司、企业或
者其他经济组织造成的一切损失。
公司股东廖鸿 本人本次认购捷成股份的股份自在中国证券登记结算有
截止报告期
宇、陈潮、邓榕、限责任公司深圳分公司完成登记之日起三十六个月内不 2014 年 1 月
末，承诺人均
臧鹏、荆错、白 进行转让或上市交易（若该锁定期与监管机构的最新监 2013 年 04 14 日至
遵守了承诺，
云、宋辉东、赵 管意见不相符，将根据监管机构的最新监管意见进行相 月 28 日 2017 年 1 月
未有违反承诺
松、赵平、杨光、应调整），前述锁定期届满后按中国证券监督管理委员会 14 日
的情况。
吴冬怀 和深圳证券交易所的有关规定执行。
截止报告期
北京极地信息技术有限公司 2013 年度、2014 年度、2015 2013 年 1 月 末，承诺人均
公司股东廖鸿 2013 年 05
年度经审计的净利润数额分别不低于 719 万元、905 万 1 日至 2016 遵守了承诺，
宇、陈潮 月 10 日
元、1,131 万元（扣除非经常性损益后）。 年 1 月 1 日 未有违反承诺
的情况
截止报告期
广东华晨影视舞台专业工程有限公司 2013 年度、2014
2013 年 1 月 末，承诺人均
公司股东邓榕、 年度、2015 年度经审计的净利润数额分别不低于 2013 年 05
1 日至 2016 遵守了承诺，
臧鹏 1,218.58 万元、1,539.86 万元、1,901.84 万元（扣除非经 月 10 日
年 1 月 1 日 未有违反承诺
常性损益后）。
的情况
截止报告期
成都捷成优联信息技术有限公司 2013 年度、2014 年度、 2013 年 1 月 末，承诺人遵
2013 年 05
公司股东荆错 2015 年度经审计的净利润数额分别不低于 772.17 万元、 1 日至 2016 守了承诺，未
月 10 日
966.29 万元、1,208.91 万元（扣除非经常性损益后）。 年 1 月 1 日 有违反承诺的
情况
截止报告期
公司股东白云、 北京冠华荣信系统工程股份有限公司 2013 年度、2014
2013 年 1 月 末，承诺人均
宋辉东、赵松、 年度、2015 年度经审计的净利润数额分别不低于 2013 年 05
1 日至 2016 遵守了承诺，
赵平、杨光、吴 1,999.18 万元、2,402.67 万元、2,890.53 万元（扣除非经 月 10 日
年 1 月 1 日 未有违反承诺
冬怀 常性损益后）。
的情况
公司股东廖鸿 若冠华荣信、极地信息、华晨影视、捷成优联所对应的 截止报告期
2013 年 05 2013 年 1 月
宇、陈潮、邓榕、2013 年度、2014 年度、2015 年度扣除非经常性损益后 末，承诺人均
月 10 日 1 日至长期
臧鹏、荆错、白 的实际净利润数额低于上述承诺，本人应向捷成股份补 遵守了承诺，
12
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
云、宋辉东、赵 偿，捷成股份可以选择以下任意一种补偿方式：一、股 未有违反承诺
松、赵平、杨光、份回购注销：捷成股份应在 2013 年度、2014 年度、2015 的情况
吴冬怀 年度当年专项审核报告出具之日后 30 日内召开董事会、
股东大会，审议当年回购本人的股份方案，确定当年应
回购本人的股份数量，并划转至捷成股份设立的回购专
用帐户进行锁定，该被锁定的股份不拥有表决权且不享
有股利分配的权利，由捷成股份以 1 元的总对价回购该
被锁定的股份并在 10 日内予以注销。当年应回购的股份
数量=（当期期末累计预测净利润数额-当期期末累计实
现净利润数额）÷补偿期限内各年的预测净利润数总和×
认购股份总数-补偿期限内已回购的股份数量。补偿期限
内应回购本人的股份数量不超过本人认购的股份数量。
二、股份无偿划转：捷成股份应在 2013 年度、2014 年
度、2015 年度当年专项审核报告出具之日后 30 日内书
面通知本人将当年应补偿的股份无偿划转给除本人以外
的捷成股份其他股东。本人当年应无偿划转的股份数量
同上所述当年应回购的股份数量。本人应在接到捷成股
份通知后 30 日内履行无偿划转义务。捷成股份其他股东
按其在无偿划转股权登记日持有的股份数量占捷成股份
在无偿划转股权登记日扣除本人持有的股份数量后的股
份数量的比例获赠股份。无偿划转股权登记日由捷成股
份届时另行确定。
担任公司董事、
监事和高级管
理人员的股东 截止报告期
徐子泉、薛俊 前述锁定期满后，在任职期间内每年转让的股份不超过 末，承诺人均
2011 年 02
峰、郑羌、黄卫 其所持捷成世纪股份总数的 25%；在离任后六个月内， 长期 遵守了承诺，
月 22 日
星、韩钢、肖炳 不转让所持捷成世纪股份。 未有违反承诺
珠、张宁（大）、 的情况
张丽萍、康宁、
宋建云、谭明哲
首次公开 一、公司控股股东、实际控制人徐子泉先生已向公司出
发行或再 具了《避免同业竞争与利益冲突的承诺函》，承诺：1、
融资时所 本人目前未在中国境内或境外，直接或间接从事与发行
作承诺 人相同、相似且构成竞争的业务，亦未直接或间接拥有
与发行人从事相同、相似且构成竞争的业务的其他企业、 截止报告期
公司控股股东、 组织、经济实体的绝对或相对的控制权。2、在对发行人 末，承诺人均
2011 年 02
实际控制人徐 拥有直接或间接控制权期间，本人将严格遵守国家有关 长期 遵守了承诺，
月 22 日
子泉 法律、法规、规范性法律文件的规定，不在中国境内或 未有违反承诺
境外，直接或间接从事与发行人及其所控制的企业（如 的情况
有）相同、相似且构成竞争的业务，亦不会直接或间接
拥有与发行人及其所控制的企业（如有）从事相同、相
似且构成竞争的业务的其他企业、组织、经济实体的绝
对或相对的控制权，亦不会在该等单位担任董事、高级
13
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
管理人员或核心人员。3、若将来发生本人从事与发行人
及其控制的企业（如有）相同、相似且构成竞争的业务
的情形，本人将根据发行人要求将相关资产在同等条件
下优先转让给发行人，除非发行人以书面形式放弃优先
购买权。若将来发生本人控制的其他企业、组织或经济
实体从事与发行人及其所控制的企业（如有）相同、相
似且构成竞争的业务的情形，本人将根据发行人要求促
使相关单位将相关资产在同等条件下优先转让给发行
人，除非发行人以书面形式放弃优先购买权；或以股权
转让或增资等形式使发行人取得该等单位控制权；否则，
本人将利用控制权促使该等单位停止从事相关业务。4、
本人将利用对所控制的其他企业、组织、经济实体（如
有）的控制权，促使该等单位按照同样的标准遵守上述
承诺。若违反上述承诺，本人将承担相应的法律责任，
包括但不限于由此给发行人及其他中小股东造成的全部
损失。二、公司控股股东、实际控制人徐子泉先生就北
京捷成世纪科技发展有限公司在整体变更为股份有限公
司时，存在未分配利润折股情形已作出如下承诺：如因
公司其他股东未缴纳公司整体变更时未分配利润折股涉
及的个人所得税问题导致公司承担责任或遭受损失，其
将及时、足额的代上述股东向公司赔偿因此导致的全部
损失，代偿后其将自行向相关股东追偿。三、缴纳住房
公积金的承诺 公司控股股东徐子泉先生承诺：如因社
会保险或住房公积金主管部门的要求和决定，发行人需
要为职工补缴社会保险、住房公积金或因发行人未为职
工缴纳社会保险、住房公积金而被罚款或承担其他损失
（包括直接损失或间接损失），本人将予以全额补偿。
公司 30 名上市前自然人股东就北京捷成世纪科技发展
有限公司在整体变更为股份有限公司时，存在未分配利
截止报告期
润折股情形已作出如下承诺：若税务征收机关要求本人
末，承诺人均
公司 30 名上市 就发行人整体变更时未分配利润折股事宜缴纳个人所得 2011 年 02
长期 遵守了承诺，
前自然人股东 税，则本人将及时、足额缴纳相关个人所得税以及由此 月 22 日
未有违反承诺
可能引起的全部滞纳金或罚款。如因此导致发行人承担
的情况
责任或遭受损失，其将及时、足额的向发行人赔偿因此
导致的全部损失。
其他对公
司中小股
东所作承
诺
承诺是否
是
及时履行
未完成履
不适用
行的具体
14
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
原因及下
一步计划
（如有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 72,476.87
本季度投入募集资金总额 10,181.05
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 74,880.65
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2012 年
1、研发与产品化平 11,012. 11,012. 22,842.
否 11,253 0 100.00% 03 月 31 -1,017.26 不适用 否
台建设项目 24 24 39
日
2012 年
2、编目服务中心扩 1,179.0
否 5,344 4,185.8 0 4,185.8 100.00% 03 月 31 -308.25 不适用 否
建项目 5
日
3、区域营销中心及 2012 年
3,070.9 3,070.9
信息化管理平台一 否 3,793 0 100.00% 03 月 31 不适用 否
9 9
体化建设项目 日
18,269. 18,269. 24,021.
承诺投资项目小计 -- 20,390 0 -- -- -1,325.51 -- --
03 03 44
超募资金投向
1、收购北京冠华荣
2012 年
信系统工程股份有 1,699.5
否 3,475.8 8,270.4 0 8,270.4 100.00% 03 月 15 145.85 不适用 否
限公司 60.35%股权 2
日
的现金支付部分
2、收购广东华晨影 2012 年
1,434.2
视舞台专业工程有 否 3,570 3,570 0 3,570 100.00% 03 月 15 5.2 不适用 否
1
限公司 51%股权 日
3、收购北京极地信 2012 年
息技术有限公司 否 1,020 1,020 0 1,020 100.00% 03 月 15 -15.15 805.78 不适用 否
51%股权 日
15
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、收购成都天盛汇 2012 年
1,127.4
杰通信信息技术有 否 1,020 1,020 0 1,020 100.00% 03 月 15 73.76 不适用 否
9
限公司 51%股权 日
5、收购北京博威康 2013 年
技术有限公司 否 2,550 2,550 0 2,550 100.00% 07 月 09 122.41 436.42 不适用 否
51.09% 日
6、账户管理及手续
0.17 0.17 0 0.17 100.00% 不适用
费用
7、收购北京安信华 2014 年
科技有限公司 20% 1,200 1,200 1,200 1,200 100.00% 07 月 08 -51.26 -51.26 不适用
股权 日
8、收购北京中映高 2014 年
清科技有限公司 600 600 600 600 100.00% 07 月 08 6.05 6.05 不适用
20%股权 日
9、收购北京国科恒 2014 年
通电气自动化科技 4,000 4,000 4,000 4,000 100.00% 07 月 08 66.88 66.88 不适用
有限公司 20%股权 日
10、使用超募资金及
利息收入和自有资 2014 年
4,381.0 4,381.0
金收购深圳市贝尔 4,381.05 4,381.05 100.00% 09 月 10 不适用
5 5
信智能系统有限公 日
司 20%股权
补充流动资金（如
-- 30,000 30,000 0 30,000 100.00% -- -- -- -- --
有）
56,611. 10,181.0 56,611. 5,525.0
超募资金投向小计 -- 51,817.02 -- -- 353.74 -- --
62 5 62 9
74,880. 10,181.0 74,880. 29,546.
合计 -- 72,207.02 -- -- -971.77 -- --
65 5 65 53
未达到计划进度或 由于这两年广电行业数字化、高清化推动力很强，软硬件设备投入巨大，反衬出用户在编目服务方面
预计收益的情况和 的投资速度不如预期快速，公司根据市场的变化，也及时降低了编目服务中心扩建项目的投资总额，
原因（分具体项目） 因而项目释放的效益未达到预期。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
1、使用超募资金 3,475.80 万元，收购北京冠华荣信系统工程股份有限公司 28.96%股权。2、使用超
募资金 3,570 万元，收购广东华晨影视舞台专业工程有限公司 51%股权。3、使用超募资金 1,020 万元，
超募资金的金额、用
收购北京极地信息技术有限公司 51%股权。4、使用超募资金 1,020 万元，收购成都天盛汇杰通信信
途及使用进展情况
息技术有限公司 51%股权。5、使用超募资金 2,550 万元，收购及增资北京博威康技术有限公司 51.09%
股权。6、使用超募资金 2,994.6 万元，用于购买白云、宋辉东合计持有的北京冠华荣信系统工程股份
有限公司 21.39%股权的现金支付部分。7、使用超募资金 1,800 万元，增资北京捷成世纪数码科技有
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北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
限公司用于其收购北京冠华荣信系统工程股份有限公司 10%股权。8、累计使用超募资金 30,000 万元
用于永久性补充流动资金。9、使用超募资金 1,200 万元，收购北京安信华科技有限公司 20%股权。
10、使用超募资金 600 万元，收购北京中映高清科技有限公司 20%股权。11、使用超募资金 4,000 万
元，收购并增资北京国科恒通电气自动化科技有限公司 20%股权。12、使用超募资金及利息收入
4,381.05 万元和自有资金 4,572.95 万元，合计 8,954 万元人民币增资并收购深圳市贝尔信智能系统有
限公司 20%股权。
适用
募集资金投资项目 以前年度发生
实施地点变更情况
公司在募集资金投资项目保持不变的前提下，对该项目的实施地点进行变更，将上海区域营销中心变
更为常州区域营销中心，以常州市为中心，辐射上海市、江苏省、浙江省、安徽省和山东省。
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
适用
用闲置募集资金暂 1、2012 年 9 月 28 日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过使用超募资金 7,000 万元暂时补充
时补充流动资金情 流动资金，并于 2013 年 3 月 20 日归还至募集资金专户。2、2013 年 3 月 28 日，公司第二届董事会第
况 六次会议审议通过使用超募资金 7,000 万元暂时补充流动资金，并于 2013 年 9 月 23 日归还至募集资
金专户。截至本报告期末，公司未新增使用超募资金暂时补充流动资金的情况。
适用
募投项目实施完毕项目节余 2,120.97 万元，主要原因如下：1、编目服务中心扩建项目：项目节余
1,158.20 万元，原因在于近两年广电行业数字化、高清化推动力很强，软硬件设备投入巨大，反衬出
项目实施出现募集 用户在编目服务方面的投资速度不如预期快速，公司根据市场变化及时调整该项目的投资规模。2、
资金结余的金额及 区域营销中心及信息化管理平台一体化建项目设：项目节余 722.01 万元，主要原因在于公司收购北京
原因 极地信息技术有限公司、成都捷成优联信息技术有限公司、广东华晨影视舞台专业工程有限公司、北
京冠华荣信系统工程股份有限公司部分股权，由于被收并购公司在行业内具有相应的营销网络，在一
定程度上弥补了公司过去在营销网络布局上的不足，从而缩减了公司在区域营销网络项目建设中的投
资规模。
尚未使用的募集资
募集资金已使用完毕。
金用途及去向
1、根据公司 2012 年 4 月 23 日《北京捷成世纪科技股份有限公司关于募投项目建设完成后节余资金
转入超募资金账户的公告》（公告编号：2012-024），承诺募投项目投资总额 18,266.05 万元，经审计
募集资金使用及披
募投项目实际支出 18,269.03 万元，差异 2.98 万元，主要原因为承诺募投项目之间的明细调整及项目
露中存在的问题或
后续备品备件零星支出。
其他情况
2、截至本报告期末，已累计使用募集资金总额 74,880.65 万元，较公司首发募集资金净额 72,476.87
万元，差异 2403.78 万元，主要是超募资金累计形成的银行利息收入。
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北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
四、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
为进一步完善公司法人治理结构，激励公司高级管理人员和核心骨干人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，
确保公司发展战略和经营目标的实现，2014年8月19日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《北京捷成世纪科技股
份有限公司第二期限制性股票激励计划草案（修订稿）》及其它事项，公司第二期限制性股票激励计划获得批准。2014年9
月10日，公司向128名激励对象授予435.76万股限制性股票，并于2014年9月30日完成授予登记工作。
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露索引
关于第二期限制性股票激励计划（草案） 2014年7月29日 http://www.cninfo.com.cn/
获得中国证监会备案无异议的公告
《第二届董事会第二十七次会议决议公告》、《第二 2014年8月4日 http://www.cninfo.com.cn/
期限制性股票激励计划草案（修订稿）及摘要》等
《2014年第二次临时股东大会决议公告》、《2014 2014年8月20日 http://www.cninfo.com.cn/
年第二次临时股东大会的法律意见书》
《第二届董事会第二十九次会议决议公告》、《第二 2014年9月11日 http://www.cninfo.com.cn/
届监事会第十四次会议决议公告》、《第二期限制性
股票激励计划激励对象名单》、《关于向激励对象授
予第二期限制性股票的公告》等
关于第二期限制性股票授予登记完成的公告 2014年9月30日 http://www.cninfo.com.cn/
五、报告期内现金分红政策的执行情况
公司于2012年7月12日召开的第一届董事会第二十一次会议和2012年7月31日召开的2012年第二次临时股东大会审议通
过了修订公司章程的议案，在修订的公司章程中就利润分配政策尤其是现金分红政策的具体内容，利润分配的形式，现金分
红的具体条件，发放股票股利的条件，各期现金分红最低金额或比例等内容予以进一步明确，增强了公司利润分配和现金分
红政策的透明度，进一步保护了投资者的利益，符合公司章程的相关规定和股东大会决议的要求。公司独立董事对公司利润
分配政策修订工作的开展和推进情况都进行了参与并给予了指导性的意见，具体内容详见2012年7月13日中国证监会创业板
指定信息披露网站的相关公告。
本报告期内，公司未推出新的现金分红方案。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
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北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
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北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京捷成世纪科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 262,939,493.41 848,098,383.42
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
169,006.33 157,712.64
期损益的金融资产
应收票据 8,401,372.81
应收账款 772,096,714.40 432,737,934.05
预付款项 199,842,754.74 86,073,673.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 69,335,696.25 76,128,392.20
买入返售金融资产
存货 168,928,326.20 122,629,690.02
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,301,224.47 8,000.00
流动资产合计 1,484,014,588.61 1,565,833,785.50
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
20
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期应收款 23,634,359.38 23,794,974.36
长期股权投资 227,673,698.35 1,469,254.79
投资性房地产
固定资产 146,492,947.02 156,565,996.26
在建工程 2,592,489.78 1,210,471.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 36,566,354.99 36,373,333.20
开发支出 8,138,396.94
商誉 101,460,902.97 101,460,902.97
长期待摊费用 7,048,420.58 6,060,000.00
递延所得税资产 28,458,742.51 23,111,954.29
其他非流动资产 3,631,729.00 2,457,408.55
非流动资产合计 585,698,041.52 352,504,295.53
资产总计 2,069,712,630.13 1,918,338,081.03
流动负债：
短期借款 249,000,000.00 207,936,198.63
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款 178,412,775.85 171,551,995.70
预收款项 10,020,837.63 5,593,456.98
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 890,829.43 1,575,478.14
应交税费 72,278,556.47 82,317,708.80
应付利息 1,521,846.67 688,419.09
应付股利
其他应付款 12,764,530.13 7,936,685.46
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北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 524,889,376.18 477,599,942.80
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 3,255,076.70 3,255,076.70
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,255,076.70 3,255,076.70
负债合计 528,144,452.88 480,855,019.50
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 469,970,222.00 232,319,611.00
资本公积 608,118,990.83 773,569,187.82
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 96,200,377.02 96,200,377.02
一般风险准备
未分配利润 341,969,878.58 309,654,754.71
外币报表折算差额 1,946.09 188.60
归属于母公司所有者权益合计 1,516,261,414.52 1,411,744,119.15
少数股东权益 25,306,762.73 25,738,942.38
所有者权益（或股东权益）合计 1,541,568,177.25 1,437,483,061.53
负债和所有者权益（或股东权益）总
2,069,712,630.13 1,918,338,081.03
计
法定代表人：徐子泉 主管会计工作负责人：程传颜 会计机构负责人：许艳燕
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北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：北京捷成世纪科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 93,501,120.63 614,205,670.44
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 2,926,194.65
应收账款 395,061,053.23 190,212,798.50
预付款项 134,645,806.79 55,434,767.69
应收利息
应收股利
其他应收款 274,935,007.00 163,947,098.73
存货 79,902,868.71 63,074,225.95
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 980,972,051.01 1,086,874,561.31
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 23,634,359.38 23,794,974.36
长期股权投资 755,274,933.85 520,670,490.29
投资性房地产
固定资产 31,892,847.70 52,325,613.53
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,179,003.85 2,400,873.20
开发支出
商誉
23
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用 6,612,412.18 6,060,000.00
递延所得税资产 18,597,155.64 13,735,317.71
其他非流动资产 2,067,408.55
非流动资产合计 838,190,712.60 621,054,677.64
资产总计 1,819,162,763.61 1,707,929,238.95
流动负债：
短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款 151,254,774.24 86,304,621.24
预收款项 2,611,485.42 1,411,600.00
应付职工薪酬 333,740.19
应交税费 39,075,095.82 50,888,929.49
应付利息
应付股利
其他应付款 3,524,115.30 3,507,058.91
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 296,465,470.78 242,445,949.83
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 2,400,000.00 2,400,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,400,000.00 2,400,000.00
负债合计 298,865,470.78 244,845,949.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 469,970,222.00 232,319,611.00
资本公积 716,970,171.04 882,420,368.03
24
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 96,200,377.02 96,200,377.02
一般风险准备
未分配利润 237,156,522.77 252,142,933.07
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,520,297,292.83 1,463,083,289.12
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,819,162,763.61 1,707,929,238.95
计
法定代表人：徐子泉 主管会计工作负责人：程传颜 会计机构负责人：许艳燕
3、合并本报告期利润表
编制单位：北京捷成世纪科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 248,776,176.09 171,638,978.26
其中：营业收入 248,776,176.09 171,638,978.26
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 236,313,690.59 161,134,935.16
其中：营业成本 153,174,419.07 100,930,127.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
销售费用 24,636,519.71 12,839,588.89
管理费用 43,426,187.96 49,166,819.66
财务费用 6,011,107.60 -2,518,377.66
25
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
资产减值损失 8,271,939.99 -5,522.89
加 ：公允价值变动收益（损失
6,175.18
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
1,546,862.69 574,464.68
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,015,523.37 11,078,507.78
加 ：营业外收入 1,985,023.23 8,795,838.56
减 ：营业外支出 356.00 4,775.05
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
16,000,190.60 19,869,571.29
列）
减：所得税费用 1,826,489.60 3,269,181.77
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,173,701.00 16,600,389.52
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 13,348,490.39 12,310,735.03
少数股东损益 825,210.61 4,289,654.49
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.03 0.06
（二）稀释每股收益 0.03 0.06
七、其他综合收益 0.00
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 14,173,701.00 16,600,389.52
归属于母公司所有者的综合收益
13,348,490.39 12,310,735.03
总额
归属于少数股东的综合收益总额 825,210.61 4,289,654.49
法定代表人：徐子泉 主管会计工作负责人：程传颜 会计机构负责人：许艳燕
26
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：北京捷成世纪科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 90,321,110.78 142,457,504.39
减：营业成本 60,889,448.20 90,383,709.88
营业税金及附加 327,409.77 560,405.92
销售费用 9,373,775.22 10,351,189.82
管理费用 30,832,268.91 41,064,108.75
财务费用 3,412,599.48 -2,184,646.35
资产减值损失 3,153,032.78 -5,522.89
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,546,862.69
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -16,120,560.89 2,288,259.26
加：营业外收入 1,437,537.37 7,915,835.04
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-14,683,023.52 10,204,094.30
列）
减：所得税费用 -154,373.60 1,529,192.50
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -14,528,649.92 8,674,901.80
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 -14,528,649.92 8,674,901.80
27
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：徐子泉 主管会计工作负责人：程传颜 会计机构负责人：许艳燕
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：北京捷成世纪科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 745,058,246.43 495,427,305.81
其中：营业收入 745,058,246.43 495,427,305.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 676,772,346.55 429,174,796.56
其中：营业成本 444,864,917.93 252,264,183.61
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,182,359.43 3,123,868.13
销售费用 61,139,591.03 33,582,456.54
管理费用 138,165,787.82 134,007,599.89
财务费用 12,807,386.12 -5,615,427.97
资产减值损失 17,612,304.22 11,812,116.36
加 ：公允价值变动收益（损失
11,293.69
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
6,164,443.56 2,833,757.88
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 74,461,637.13 69,086,267.13
加 ：营业外收入 19,390,640.80 20,936,138.07
28
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减 ：营业外支出 40,820.94 44,838.01
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
93,811,456.99 89,977,567.19
列）
减：所得税费用 9,618,327.84 11,123,939.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 84,193,129.15 78,853,627.80
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 84,625,308.80 71,124,344.36
少数股东损益 -432,179.65 7,729,283.44
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.18 0.15
（二）稀释每股收益 0.18 0.15
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 84,193,129.15 78,853,627.80
归属于母公司所有者的综合收益
84,625,308.80 71,124,344.36
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -432,179.65 7,729,283.44
法定代表人：徐子泉 主管会计工作负责人：程传颜 会计机构负责人：许艳燕
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：北京捷成世纪科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 368,211,872.00 434,549,866.83
减：营业成本 206,425,937.83 234,848,477.45
营业税金及附加 988,553.88 2,115,622.29
销售费用 27,407,016.50 27,291,236.09
管理费用 92,990,264.14 116,276,560.14
29
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 9,848,102.11 -5,249,593.24
资产减值损失 10,907,268.46 8,733,134.70
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
6,164,443.56 1,919,771.58
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 25,809,172.64 52,454,200.98
加：营业外收入 16,618,560.94 19,539,862.69
减：营业外支出 40,000.00 40,062.96
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
42,387,733.58 71,954,000.71
列）
减：所得税费用 5,063,958.95 7,111,315.25
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,323,774.63 64,842,685.46
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 37,323,774.63 64,842,685.46
法定代表人：徐子泉 主管会计工作负责人：程传颜 会计机构负责人：许艳燕
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：北京捷成世纪科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 578,664,271.30 300,575,399.23
客户存款和同业存放款项净增加
30
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 18,199,908.62 18,599,006.70
收到其他与经营活动有关的现金 54,099,513.65 48,050,659.91
经营活动现金流入小计 650,963,693.57 367,225,065.84
购买商品、接受劳务支付的现金 728,611,834.13 257,177,046.02
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
135,028,282.48 94,614,347.55
金
支付的各项税费 62,001,300.79 48,377,074.39
支付其他与经营活动有关的现金 100,591,515.16 65,035,042.18
经营活动现金流出小计 1,026,232,932.56 465,203,510.14
经营活动产生的现金流量净额 -375,269,238.99 -97,978,444.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 105,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 913,986.30
处置固定资产、无形资产和其他
27,140.87 88,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
31
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计 27,140.87 106,001,986.30
购建固定资产、无形资产和其他
7,351,549.46 16,246,931.11
长期资产支付的现金
投资支付的现金 220,040,000.00 105,000,000.00
质押贷款净增加额 6,995,635.11
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 227,391,549.46 128,242,566.22
投资活动产生的现金流量净额 -227,364,408.59 -22,240,579.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 43,552,985.47 1,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 150,844,997.56
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 194,397,983.03 1,500,000.00
偿还债务支付的现金 109,781,196.19
分配股利、利润或偿付利息支付
68,373,253.74 59,858,575.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 178,154,449.93 59,858,575.00
筹资活动产生的现金流量净额 16,243,533.10 -58,358,575.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-99,933.36
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -586,490,047.84 -178,577,599.22
加：期初现金及现金等价物余额 845,478,897.65 666,356,854.57
六、期末现金及现金等价物余额 258,988,849.81 487,779,255.35
法定代表人：徐子泉 主管会计工作负责人：程传颜 会计机构负责人：许艳燕
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：北京捷成世纪科技股份有限公司
32
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 231,008,934.02 236,863,423.20
收到的税费返还 15,165,816.28 17,116,635.32
收到其他与经营活动有关的现金 7,058,766.69 54,869,054.39
经营活动现金流入小计 253,233,516.99 308,849,112.91
购买商品、接受劳务支付的现金 257,149,194.12 218,961,738.75
支付给职工以及为职工支付的现
90,909,146.11 73,917,265.77
金
支付的各项税费 37,402,710.27 31,444,641.30
支付其他与经营活动有关的现金 139,341,113.84 36,909,208.00
经营活动现金流出小计 524,802,164.34 361,232,853.82
经营活动产生的现金流量净额 -271,568,647.35 -52,383,740.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
5,844.66 33,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,844.66 33,500.00
购建固定资产、无形资产和其他
14,696,326.06
长期资产支付的现金
投资支付的现金 228,440,000.00 32,900,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
11,700,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 228,440,000.00 59,296,326.06
投资活动产生的现金流量净额 -228,434,155.34 -59,262,826.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 43,552,985.47
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
33
北京捷成世纪科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 43,552,985.47
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
65,185,314.42 59,858,575.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00
筹资活动现金流出小计 65,185,314.42 59,858,575.00
筹资活动产生的现金流量净额 -21,632,328.95 -59,858,575.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -521,635,131.64 -171,505,141.97
加：期初现金及现金等价物余额 612,186,067.17 522,896,225.18
六、期末现金及现金等价物余额 90,550,935.53 351,391,083.21
法定代表人：徐子泉 主管会计工作负责人：程传颜 会计机构负责人：许艳燕
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
北京捷成世纪科技股份有限公司
法定代表人：徐子泉
二 O 一四年十月二十三日
34