捷成股份持续督导跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司
关于北京捷成世纪科技股份有限公司
持续督导期间跟踪报告
(2014年年度)
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司名称：北京捷成世纪科技股份有限公司
保荐代表人姓名：齐勇燕 联系电话：010-56839429
保荐代表人姓名：姚玉蓉 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 对捷成股份 2014 年 1-12 月披露的定期报告和临时
报告等各类信息披露文件均及时进行了审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 捷成股份在深交所公开上市交易之前，已健全了防
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制
内控制度、内部审计制度、关联交易制度） 度、内部审计制度、关联交易制度等规章制度，以
及规范对外担保、对外投资等行为的内控制度。
2011 年度健全了与信息披露相关的内控制度。2012
年度，公司修订了《对外投资管理办法》。2013 年
度，捷成股份修订了《关联交易管理办法》，并制
定了《董事、监事薪酬管理制度》、《高级管理人员
薪酬管理制度》、《股东大会网络投票管理制度》、
《累积投票制实施细则》等几项制度，该制度均已
于 2013 年 3 月 12 日公告；修订了《内部审计制度》，
对内部审计部门的工作做出具体规定，该制度已于
2013 年 6 月 4 日公告。
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次，对募集资金专户每月的银行对账单均进行了
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审阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 捷成股份募集资金项目进展与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查过程中，保荐机构曾提出了“内审部门工
作无明确记录”的问题。目前，捷成股份已修订了
内部审计制度，并逐步健全了内审工作记录，但仍
存在工作计划和工作报告较为简单，未列示“内审
工作中发现的问题”等情形。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 共 7 次。包括：
2014 年 2 月，对公司限售股份上市流通事宜发表独
立意见；
2014 年 4 月，对公司内控评价报告和募集资金年度
使用情况发表独立意见；
2014 年 5 月，出具 2013 年度持续督导跟踪报告；
2014 年 7 月，对公司使用部分超募资金收购股权事
宜发表独立意见；
2014 年 9 月，出具 2014 年上半年持续督导跟踪报
告；
2014 年 9 月，对公司限制性股票激励计划第二期解
锁事宜发表独立意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 3次
（2）报告事项的主要内容 2013 年度持续督导跟踪报告、2014 年第一次现场
检查报告、2014 年半年度持续督导跟踪报告、2014
年度培训总结报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2014 年 12 月 23 日
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（3）培训的主要内容 2014 年度证监会及交易所出台的各项新规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无，信息披露合规 无
2.公司内部制度的建立和执行 无，内部制度已有效建立和执行 无
3．“三会”运作 无，三会运作规范 无
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无，募集资金的存放和使用合规 无
6.关联交易 无，公司未发生股东资金占用、不
公允的关联交易，或违规为关联人 无
提供担保等侵害公司利益的行为
7.对外担保 无，未发生对外担保 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外 无，未发生风险投资、委托理财、
投资、风险投资、委托理财、财务资 财务资助、套期保值等高风险事项 无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配 无，能配合保荐机构工作，按要求
无
合保荐工作的情况 提供各类文件
11.其他（包括经营环境、业务发展、 无，2014 年 1-6 月生产经营状况良
财务状况、管理状况、核心技术等方 好，业绩持续增长。 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
履行承诺 决措施
1.捷成股份承诺：不为激励对象依股权激励计划获取的有关权益
提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括不为其贷款提供担 是 不适用
保。
2. 捷成股份承诺："公司股票将于 2014 年 6 月 23 日开市起复牌。
公司承诺自本次股票复牌之日起三个月内不再筹划重大资产重组 是 不适用
事项。
3.重大资产重组时关于股份锁定的承诺
公司股东廖鸿宇、陈潮、邓榕、臧鹏、荆错、白云、宋辉东、赵
是 不适用
松、赵平、杨光、吴冬怀分别承诺：本人本次认购捷成股份的股
份自在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记之日
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起三十六个月内不进行转让或上市交易（若该锁定期与监管机构
的最新监管意见不相符，将根据监管机构的最新监管意见进行相
应调整），前述锁定期届满后按中国证券监督管理委员会和深圳证
券交易所的有关规定执行。
4.关于重大资产重组相关的标的公司的业绩承诺及补偿安排 是 不适用
（1）公司股东廖鸿宇、陈潮承诺：北京极地信息技术有限公司
2013 年度、2014 年度、2015 年度经审计的净利润数额分别不低
于 719 万元、905 万元、1,131 万元（扣除非经常性损益后）。
（2）公司股东邓榕、臧鹏承诺：广东华晨影视舞台专业工程有限
公司 2013 年度、2014 年度、2015 年度经审计的净利润数额分
别不低于 1,218.58 万元、1,539.86 万元、1,901.84 万元（扣除非
经常性损益后）。
（3）公司股东荆错承诺：成都捷成优联信息技术有限公司 2013
年度、2014 年度、2015 年度经审计的净利润数额分别不低于
772.17 万元、966.29 万元、1,208.91 万元（扣除非经常性损益后）。
（4）公司股东白云、宋辉东、赵松、赵平、杨光、吴冬怀承诺：
北京冠华荣信系统工程股份有限公司 2013 年度、2014 年度、
2015 年度经审计的净利润数额分别不低于 1,999.18 万元、
2,402.67 万元、2,890.53 万元（扣除非经常性损益后）。
（5）公司股东廖鸿宇、陈潮、邓榕、臧鹏、荆错、白云、宋辉东、
赵松、赵平、杨光、吴冬怀分别承诺：
若冠华荣信、极地信息、华晨影视、捷成优联所对应的 2013 年
度、2014 年度、2015 年度扣除非经常性损益后的实际净利润数
额低于上述承诺，本人应向捷成股份补偿，捷成股份可以选择以
下任意一种补偿方式：股份回购注销或股份无偿划转。
5.重大资产重组时保证独立性的承诺 是 不适用
公司控股股东、实际控制人徐子泉，公司股东廖鸿宇、陈潮、邓
榕、臧鹏、荆错、白云、宋辉东、赵松、赵平、杨光、吴冬怀分
别承诺：（1）保证捷成股份、各标的公司的人员独立；（2）保证
捷成股份、各标的公司的机构独立；（3）保证捷成股份、各标的
公司的资产独立、完整；（4）保证捷成股份、各标的公司的业务
独立；（5）保证捷成股份、各标的公司的财务独立。违反上述承
诺，将承担因此而给捷成股份、各标的公司造成的一切损失。
6.重大资产重组时作出的避免同业竞争承诺 是 不适用
公司控股股东、实际控制人徐子泉，公司股东廖鸿宇、陈潮、邓
榕、臧鹏、荆错、白云、宋辉东、赵松、赵平、杨光、吴冬怀分
别承诺：在作为捷成股份的控股股东和实际控制人、股东期间，
本人及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织将避免从事任
何与捷成股份、各标的公司及其控制的其他公司、企业或者其他
经济组织相同或相似且构成或可能构成竞争关系的业务，亦不从
事任何可能损害捷成股份、各标的公司及其控制的其他公司、企
业或者其他经济组织利益的活动。如本人及其控制的其他公司、
企业或者其他经济组织遇到捷成股份、各标的公司及其控制的其
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他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会，本
人及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织将该等合作机会
让予捷成股份、各标的公司及其控制的其他公司、企业或者其他
经济组织。若违反上述承诺，将承担因此而给捷成股份、各标的
公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损
失。
7.重大资产重组时作出的规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
公司控股股东、实际控制人徐子泉，公司股东廖鸿宇、陈潮、邓
榕、臧鹏、荆错、白云、宋辉东、赵松、赵平、杨光、吴冬怀分
别承诺：在作为捷成股份的控股股东和实际控制人、股东期间，
本人及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织将尽量减少并
规范与捷成股份、各标的公司及其控制的其他公司、企业或者其
他经济组织之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生
的关联交易，本人及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织
将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行，根据有关法律、
法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息
披露义务和办理有关报批程序，不损害捷成股份及其他股东的合
法权益。若违反上述承诺，将承担因此而给捷成股份、各标的公
司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损失。
8．公司控股股东、实际控制人徐子泉先生已向公司出具了避免同
是 不适用
业竞争与利益冲突的承诺
9．公司 30 名上市前自然人股东就北京捷成世纪科技发展有限公
司在整体变更为股份有限公司时，存在未分配利润折股情形已作
出如下承诺：
若税务征收机关要求本人就发行人整体变更时未分配利润折股事
宜缴纳个 人所得税，则本人将及时、足额缴纳相关个人所得税以
及由此可能引起的全部滞纳金或罚款。如因此导致发行人承担责
任或遭受损失，其将及时、足额的向发行人赔偿因此导致的全部
是 不适用
损失。
公司控股股东、实际控制人徐子泉先生就北京捷成世纪科技发展
有限公司在整体变更为股份有限公司时，存在未分配利润折股情
形已作出如下承诺：如因公司其他股东未缴纳公司整体变更时未
分配利润折股涉及的个人所得 税问题导致公司承担责任或遭受
损失，其将及时、足额的代上述股东向公司赔偿因此导致的全部
损失，代偿后其将自行向相关股东追偿。
10.公司控股股东徐子泉先生承诺：如因社会保险或住房公积金主
管部门的要求和决定，发行人需要为职工补缴社会保险、住房公
是 不适用
积金或因发行人未为职工缴纳社会保险、住房公积金而被罚款或
承担其他损失（包括直接损失或间接损失），本人将予以全额补偿。
四、其他事项
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报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 因原任保荐代表人章童离职，持续督导的保荐代表
人变更为姚玉蓉
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京捷成世纪科技股份有限公司
2014 年度持续督导期间跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
齐 勇 燕 姚玉蓉
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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