证券代码：300182 证券简称：捷成股份 公告编号：2017-031
北京捷成世纪科技股份有限公司
关于限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为 300,762,891 股，占公司股本总额的 11.74%。
本次实际可上市流通的股份数量为 300,762,891 股，占公司股本总额的 11.74%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2017 年 4 月 12 日（星期三）。
一、公司股本和股票发行概况
1、北京捷成世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管
理委员会“证监许可[2011]134 号”文核准，采用网下向股票配售对象询价配售与
网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股
（A 股）1,400 万股，于 2011 年 2 月 22 日在深圳证券交易所挂牌上市。公司首
次公开发行前已发行股份数量为 4,200 万股，首次公开发行后，公司总股本为
5,600 万股。
2、2011年4月18日，经公司2010年度股东大会审议，以首次公开发行股票后
的总股本5,600万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计5,600
万股。转增完成后公司总股本为11,200万股。
3、2012年2月27日，经公司2011年度股东大会审议，以公司现有总股本11,200
万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计5,600万股。转增完
成后公司总股本为16,800万股。
4、2012年7月31日，经公司2012年第二次临时股东大会审议通过的《关于<
北京捷成世纪科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划草案（修订稿）
及其摘要的议案》，根据该股权激励计划，2012年9月25日，公司完成了302.45
万股限制性股票的授予工作，实施后公司总股本由16,800万股增加至17,102.45万
股。
5、2013年4月2日，经公司2012年度股东大会审议，以公司现有总股本
17,102.45万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，合计转增
5,130.735万股，转增后公司总股本增加至22,233.185万股。
6、2013年9月12日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于
回购注销部分已不符合激励/解锁条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股
票的议案》，公司对不符合激励/解锁条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制
性股票78,000股进行回购注销。
2013年6月19日，公司召开2013年度第一次临时股东大会，审议通过《关于
公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》，向廖鸿宇等11
位自然人非公开发行9,281,061.00股股份购买极地信息等相关股权资产，该次交
易已经中国证监会《关于核准北京捷成世纪科技股份有限公司向廖鸿宇等发行股
份购买资产的批复》（证监许可[2013]1378号）核准，2014年1月，该次交易实
施完成。
2013年9月12日，公司分别召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会
第七次会议，审议通过《关于对首期股票期权与限制性股票激励计划进行调整的
议案》及《关于首期股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/
解锁的议案》，同意首次授予股票期权的51名激励对象在第一个行权期可行权股
票期权数量为1,271,400.00份；截至2013年12月19日止，公司被激励对象已行权
股票期权数量为784,700.00份。此次股票期权定向发行新增注册资本784,700.00
元。
上述非公开发行股份购买资产及激励对象股票期权行权合计增加注册资本
10,065,761.00元，变更后注册资本为232,319,611.00元。
7、2014年1月以后，由于自主行权原因，公司总股本由232,319,611股增至
232,489,711股。
8、2014年5月9日，公司召开2013年年度股东大会，审议通过《关于公司2013
年度利润分配预案的议案》，以总股本232,489,711股为基数，以资本公积金向全
体股东每10股转增10股。转增后，总股本增至464,979,422股。
9、2014年5月以后，由于自主行权的原因，公司总股本由464,979,422股增至
465,612,622股。
10、2014年9月10日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于
向激励对象授予第二期限制性股票的议案》，2014年9月30日，公司披露了《关
于第二期限制性股票授予登记完成的公告》，共向128名激励对象授予 435.76万
股限制性股票。第二期限制性股票授予完成后，公司总股本由 465,612,622股变
更为469,970,222股。
11、2014年9月以后，由于自主行权的原因，公司总股本由469,970,222股变
更为471,083,120股。
12、2015年2月2日，公司根据2014年9月10日召开的第二届董事会第二十九
次会议通过的《关于回购注销部分首期限制性股票的议案》，完成了对不符合激
励/解锁条件的激励对象已获授权但未解锁的限制性股票合计138,450股的回购注
销，公司总股本由471,083,120股变更为470,944,670股。
13、2015年4月以后，由于自主行权的原因，公司总股本由470,944,670股增
至471,701,970股。
14、2014年12月17日，公司召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过《关
于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》，拟向上海滨
鸿影视文化传播有限公司等4名对象非公开发行股份购买东阳瑞吉祥100%股权，
向熊诚等5名对象非公开发行股份购买中视精彩100%股权，并向不超过5名特定
投资者募集配套资金。该次交易已经中国证监会核准，2015年7月，该次交易完
成后，公司总股本增加至566,169,382股。
15、2015年7月以后，由于自主行权的原因，公司总股本由566,169,382股增
加至566,233,882股。
16、2015年9月22日，公司召开2015年第三次临时股东大会，审议通过《关
于公司2015年半年度利润分配预案的议案》，以总股本566,233,882股为基数，以
资本公积金向全体股东每10股转增15股。转增后，总股本增至1,415,584,705股。
17、2015年11月以后，由于自主行权的原因，公司总股本由1,415,584,705股
增加至1,422,078,505股。
18、2015年9月6日，公司召开第二届董事会第四十四次会议，审议通过了《关
于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等
相关议案，拟向陈同刚等5名对象发行股份购买其持有的华视网聚80%股权，并
募集配套资金。该次交易已经中国证监会核准，2016年3月，该次交易完成后，
公司总股本变更为1,707,398,996股。
19、2016年4月以后，由于自主行权的原因，公司总股本由1,707,398,996股
增加至1,708,579,196股。
20、2016年5月27日，公司召开2015年年度股东大会，审议通过《关于公司
2015年年度利润分配预案的议案》，以总股本1,708,579,196股为基数，以资本公
积金向全体股东每10股转增4.996546股。转增后，总股本增至2,562,278,650股。
21、2016年8月，由于自主行权的原因，公司总股本由2,562,278,650股增加
至2,562,467,606股。
22、2017年1月3日，公司根据2016年11月18日召开的第三届董事会第二十二
次会议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》，完成了对不符合激励/
解锁条件的激励对象已获授权但未解锁的限制性股票合计1,430,297股的回购注
销，公司总股本由2,562,467,606股变更为2,561,037,309股。
截至本公告日，公司总股本为 2,561,037,309 股，其中限售流通股数量为
1,487,390,964 股，占公司股本总额的 58.08%；无限售流通股数量为 1,073,646,345
股，占公司股本总额的 41.92%。
二、本次申请解除限售的股份来源及变化概况
2015 年 12 月 18 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 2967 号《关
于核准北京捷成世纪科技股份有限公司向陈同刚等发行股份购买资产并募集配
套资金的批复》文件批准，公司通过向陈同刚等 5 名投资者定向发行 113,020,955
股股份及支付现金相结合的方式购买捷成华视网聚（常州）文化传媒有限公司（以
下简称“华视网聚”）80%股权，同时向融通资本等 5 名投资者发行 172,299,536
股股份募集配套资金。
2016 年 3 月 17 日，公司办理完毕本次发行股份购买资产并募集配套资金的
新增股份合计 285,320,491 股的登记申请，性质为有限售条件流通股，上市日为
2016 年 3 月 25 日。
2016 年 7 月 15 日，公司实施了 2015 年年度权益分派方案，向全体股东每
10 股派 0.899378 元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每
10 股转增 4.996546 股。本次权益分派后，本次交易新增股份 285,320,491 股调整
为 427,882,188 股。
单位：股
序 登记上市时 截至目前
名称 股东账户名称
号 限售股数 限售股数
1 陈同刚 陈同刚 82,505,297 123,729,448
2 张明 张明 11,302,096 16,949,240
3 周正 周正 11,302,096 16,949,240
4 金永全 金永全 6,216,152 9,322,081
5 胡轶俊 胡轶俊 1,695,314 2,542,386
融通资本－工商银
深圳市融通资本财
6 行－广东华兴银行 29,953,613 44,920,074
富管理有限公司
股份有限公司
易方达基金管理有 全国社保基金五零
7 34,459,907 51,677,958
限公司 二组合
申万菱信基金－工
商银行－华融国际
8 申万菱信基金管理 信托－盛世景定增 15,904,572 23,851,365
有限公司 基金权益投资集合
资金信托计划
9 申万菱信基金－工 21,206,097 31,801,821
商银行－华融信托
－华融正弘锐意定
增基金权益投资集
合资金信托计划
中融基金－北京银
中融基金管理有限 行－中融国际信托
10 34,459,907 51,677,958
公司 －中融－融琨 88 号
单一资金信托
东方汇智资产－工
商银行－东方汇智
东方汇智资产管理
11 新毅创盈定向增发 36,315,440 54,460,617
有限公司
计划二号资产管理
计划
合 计 285,320,491 427,882,188
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、股份锁定承诺
（1）华视网聚股东限售期
陈同刚、张明、周正、金永全、胡轶俊承诺：通过本次交易取得的捷成股份
所有股份自股份上市之日起12个月内（即法定限售期内）不得上市交易或转让。
此后，陈同刚、张明、周正、金永全、胡轶俊持有的股份在满足以下条件后分两
次解禁，法定限售期届满至股份最后一次解禁之日的期间为锁定期。在锁定期内，
未解禁的股份不得上市交易或转让：
1）第一次解禁条件：华视网聚2016年度审计报告已经出具，且上一年度应
当履行的盈利承诺补偿义务已经履行完毕。
第一次解禁条件满足后，陈同刚、张明、周正、金永全、胡轶俊可以上市交
易或转让比例不超过其各自所持上市公司股份的25%。
2）第二次解禁条件：华视网聚2017年度审计报告已经出具，且上一年度应
当履行的盈利承诺补偿义务已经履行完毕。
第二次解禁条件满足后，陈同刚等5名交易对方各方通过本次交易持有的所
有仍未解禁的股份均予以解禁。
（2）募集配套资金发行股份的锁定期
本次交易中，募集配套资金部分，深圳市融通资本财富管理有限公司、易方
达基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、中融基金管理有限公司、东
方汇智资产管理有限公司现金认购的股份自新增股份上市之日起12个月内不得
转让。
上述股份发行完成上市之日为 2016 年 3 月 25 日。
2、业绩承诺
根据公司与陈同刚等5名交易对方签署的《盈利预测补偿协议》、《盈利预
测补偿补充协议》约定：
本次交易的交易对方陈同刚、张明、周正、金永全、胡轶俊承诺：华视网聚
于2015年度、2016年度、2017年度净利润（合并报表中扣除非经常性损益后归属
于母公司股东的净利润）依次不低于25,000万元、32,500万元、42,250万元。如
果实际净利润低于上述承诺净利润的，则交易对方陈同刚、张明、周正、金永全、
胡轶俊将按照《盈利预测补偿协议》及其补充协议的规定进行补偿。
根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京捷成世纪科技股份有
限公司重大资产重组业绩承诺实现情况说明的审核报告》 天衡专字（2017）00320
号）、大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京捷成世纪科技股份有限
公司重大资产重组业绩承诺实现情况说明的审核报告》（大华核字[2016]002519
号）：
华视网聚2015年度、2016年度实现的扣除非经常性损益后的归属于母公司所
有者的净利润分别为25,482.94、42,047.44万元，均已超过了业绩承诺金额，华视
网聚2015年度、2016年度业绩承诺均已完成。
截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了作出的上述各项承
诺。
（二）截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资
金的情形，公司对其也不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日为2017年4月12日。
2、本次解除限售的股份数量为300,762,891股，占公司股本总额的11.74%，
实际可上市流通的股份数量为300,762,891股， 占公司股本总额的11.74%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为11人/户。
各限售股份持有人本次解除限售股份可上市流通具体情况如下：
序 所持首发后 本次解除 本次实际可上市
名称
号 限售股份总数 限售数量 流通数量
1 陈同刚 123,729,448 30,932,362 30,932,362
2 张明 16,949,240 4,237,310 4,237,310
3 周正 16,949,240 4,237,310 4,237,310
4 金永全 9,322,081 2,330,520 2,330,520
5 胡轶俊 2,542,386 635,596 635,596
融通资本－工商银
6 行－广东华兴银行 44,920,074 44,920,074 44,920,074
股份有限公司
全国社保基金五零
7 51,677,958 51,677,958 51,677,958
二组合
申万菱信基金－工
商银行－华融国际
8 信托－盛世景定增 23,851,365 23,851,365 23,851,365
基金权益投资集合
资金信托计划
申万菱信基金－工
商银行－华融信托
9 －华融正弘锐意 31,801,821 31,801,821 31,801,821
定增基金权益投资
集合资金信托计划
中融基金－北京银
行－中融国际信托
10 51,677,958 51,677,958 51,677,958
－中融－融琨 88 号
单一资金信托
东方汇智资产－工
商银行－东方汇智
11 新毅创盈定向增发 54,460,617 54,460,617 54,460,617
计划二号资产管理
计划
合 计 427,882,188 300,762,891 300,762,891
注：陈同刚、张明、周正、金永全、胡轶俊本次解除限售数量占其所持限售股份总数的 25%。
五、股份变动情况表
本次变动前 本次变动后
股份类型 本次变动增减
数量 比例 数量 比例
一、限售流通股 1,487,390,964 58.08% -300,762,891 1,186,628,073 46.33%
首发后个人类限售
242,236,943 9.46% -42,373,098 199,863,845 7.80%
股
股权激励限售股 6,068,502 0.24% 6,068,502 0.24%
首发后机构类限售
482,257,311 18.83% -258,389,793 223,867,518 8.74%
股
高管锁定股 756,828,208 29.55% 756,828,208 29.55%
二、无限售流通股 1,073,646,345 41.92% +300,762,891 1,374,409,236 53.67%
三、总股本 2,561,037,309 100.00% 2,561,037,309 100.00%
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
北京捷成世纪科技股份有限公司
董 事 会
2017 年 4 月 10 日
