武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
武汉力源信息技术股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵马克（MARK ZHAO）、主管会计工作负责人刘昌柏及会计
机构负责人(会计主管人员)尚芳声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,507,325,727.09 1,004,815,298.45 50.01%
归属于上市公司股东的净资产
1,087,541,388.00 687,956,251.12 58.08%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 380,284,305.72 45.83% 1,028,986,601.49 46.85%
归属于上市公司股东的净利润
14,212,911.54 52.17% 36,247,246.44 37.78%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
13,951,840.18 49.37% 34,701,466.35 61.23%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -29,968,636.39 66.36%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0370 46.83% 0.0944 29.32%
稀释每股收益（元/股） 0.0364 47.37% 0.0931 30.39%
加权平均净资产收益率 1.97% 0.48% 5.11% 0.81%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,753.80
瑞铭无限收到深圳市科技创新
委员会根据深科技创新
[2013]267 号文件发放的车载监
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 控与泊车辅助系统资助 15 万
1,202,411.84
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 元；鼎芯无限收到政府贷款利息
补贴 50 万元；力源信息收到武
汉市东湖新技术开发区奖励（武
新管发改〔2014〕43 号）50 万
3
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
元。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
733,929.75 远期结售汇交割形成的利得。
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,985.68
减：所得税影响额 417,793.38
合计 1,545,780.09 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）应收账款风险
收购鼎芯无限后，应收账款大幅增加，但其99.01%为一年以内应收账款，流动性较强，
公司将加强对其应收账款风险管理，控制其风险；
（二）存货风险
公司的经营模式是靠扩大产品线的覆盖能力和现货储备能力影响市场实现价值，若公司
不能在产品定位和引进、原厂备货储备合作上达成较好的解决方案，公司存货将在采购、运
输、储存和保值方面存在一定的风险。针对存货风险，公司将从采购、销售、加速存货流转、
存储和运输方面加强管理；
（三）汇率波动风险
公司与主要供应商均采用美元进行结算，因此公司持有较大数额的美元负债；随着销售
规模的扩大，相应的采购增加，公司的美元负债将会进一步增加。公司将会根据汇率变动情
况相应的调整产品销售价格，并通过与银行签订相关协议来锁定汇率，防范汇率大幅波动风
险。但如果短期内波动幅度较大，公司仍将出现汇兑损失，对公司的经营业绩产生不利影响。
4
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（四）并购及整合风险
1、目前公司持有鼎芯无限100%股权。本公司向投资者提示风险如下：盈利预测实现的风
险、业绩补偿承诺实施的违约风险、收购整合风险、商誉减值风险、标的资产的经营风险；
2、2016年10月9日南京飞腾电子科技有限公司（以下简称“飞腾电子”）过户手续已全
部办理完成，并变更登记至公司名下，公司于2016年10月持有飞腾电子100%的股权。本公司
向投资者提示风险如下：盈利预测实现的风险、业绩补偿承诺实施的违约风险、收购整合风
险、商誉减值风险、标的资产的经营风险；
（五）重大资产重组风险
1、公司2016年3月11日发布了《关于重大资产重组停牌公告》。
2016年8月26日及2016年10月26日，公司分别公布了《发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易预案》、《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
报告书（草案）》及摘要等相关公告，公司拟通过发行股份及支付现金方式购买武汉帕太电
子科技有限公司100%股权并募集配套资金，本次交易拟购买标的公司的交易价格为263,000
万元。
本次交易尚需公司股东大会批准、尚需商务部对本次交易涉及的经营者集中事项审查、
尚需中国证监会核准，请投资者注意本次交易的审批风险。（全部风险提示详细内容请参见
2016 年 10 月 26 日公司在巨潮资讯网披露的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易报告书（草案）》）
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 33,242 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
MARK ZHAO 境外自然人 23.14% 89,400,000 67,050,000 质押 6,250,000
侯红亮 境内自然人 12.98% 50,143,868 46,476,516 质押 39,840,000
乌鲁木齐融冰股 境内非国有法人 4.29% 16,553,108
5
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
权投资合伙企业
（有限合伙）
乌鲁木齐听音股
权投资合伙企业 境内非国有法人 3.47% 13,403,728
（有限合伙）
乌鲁木齐联众聚
源股权投资合伙 境内非国有法人 2.79% 10,783,126
企业（有限合伙）
深圳市泰岳投资
境内非国有法人 1.78% 6,878,514 质押 4,000,000
有限公司
南海成长精选
（天津）股权投
境内非国有法人 1.28% 4,956,292
资基金合伙企业
（有限合伙）
中山久丰股权投
资中心（有限合 境内非国有法人 0.86% 3,315,456
伙）
常州市中科江南
股权投资中心 境内非国有法人 0.67% 2,600,366
（有限合伙）
王晓东 境内自然人 0.52% 2,000,000 1,500,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
MARK ZHAO 22,350,000 人民币普通股 22,350,000
乌鲁木齐融冰股权投资合伙企业
16,553,108 人民币普通股 16,553,108
（有限合伙）
乌鲁木齐听音股权投资合伙企业
13,403,728 人民币普通股 13,403,728
（有限合伙）
乌鲁木齐联众聚源股权投资合伙
10,783,126 人民币普通股 10,783,126
企业（有限合伙）
侯红亮 3,667,352 人民币普通股 3,667,352
北京乾元泰和资产管理有限公司
－乾元泰和复利 1 号私募证券投资 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
基金
王清和 1,925,800 人民币普通股 1,925,800
杨瑜 1,923,506 人民币普通股 1,923,506
陈春明 1,576,050 人民币普通股 1,576,050
6
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
常州市中科江南股权投资中心（有
1,567,776 人民币普通股 1,567,776
限合伙）
上述股东中,MARK ZHAO 为公司董事长兼总经理，侯红亮为公司副董事兼公司全资子
公司鼎芯无限董事长，深圳市泰岳投资有限公司由侯红亮控制。乌鲁木齐融冰股权投资
上述股东关联关系或一致行动的 合伙企业（有限合伙）、乌鲁木齐听音股权投资合伙企业（有限合伙）、乌鲁木齐联众聚
说明 源股权投资合伙企业（有限合伙）为公司管理层及员工持股企业；上述其它股东，公司
未知股东间是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法
中规定的一致行动人。
公司股东北京乾元泰和资产管理有限公司－乾元泰和复利 1 号私募证券投资基金通过
参与融资融券业务股东情况说明 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,000,000 股。公司股东王清和
（如有） 通过华龙证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 1,925,800 股。公司股东陈
春明通过民生证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 796,050 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
股权激励限售 2017 年 1 月 7 日、
王晓东 2,000,000 500,000 0 1,500,000
股；高管锁定股 2018 年 1 月 7 日
股权激励限售 2017 年 1 月 7 日、
陈福鸿 100,000 25,000 210,000 285,000
股；高管锁定股 2018 年 1 月 7 日
股权激励限售 2017 年 1 月 7 日、
刘昌柏 100,000 25,000 150,000 225,000
股；高管锁定股 2018 年 1 月 7 日
2017 年 1 月 7 日、
其他激励对象 2,160,000 856,000 0 1,304,000 股权激励限售股
2018 年 1 月 7 日
合计 4,360,000 1,406,000 360,000 3,314,000 -- --
7
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目：
单位：元
项目 期末余额 年初余额 同比增减（%） 变动原因
货币资金 406,352,629.64 62,840,210.79 546.64% 本期借款增加以及非公开发行普通股募集资金
所致。
应收账款 334,406,207.12 236,502,417.68 41.40% 本期销售收入增加，处在信用期内应收账款尚
未回款所致。
预付款项 25,553,704.99 19,411,963.89 31.64% 预付供应商货款增加所致。
投资性房地产 27,219,478.12 20,148,463.59 35.09% 本期力源大厦对外出租面积增加，从固定资产
转入投资性房地产核算。
开发支出 225,168.88 100.00% Cool MOSFET系列自主研发项目已获取集成电
路登记证书，本期转入开发阶段。
应付票据 15,000,000.00 100.00% 鼎芯无限以银行承兑汇票支付货款所致。
应付账款 132,642,748.05 73,590,332.33 80.24% 本期销售增加，相应的存货储备增加从而采购
款增加所致。
应付职工薪酬 2,869,453.14 5,756,282.07 -50.15% 本期支付上一年度奖金所致。
应交税费 10,680,769.48 2,993,448.09 256.80% 香港子公司利得税尚未到缴款期所致。
应付利息 219,502.37 368,822.34 -40.49% 贷款利息部分支付所致。
递延收益 100,000.00 250,000.00 -60.00% 本期孙公司瑞铭无限项目完工并通过验收，相
关资助转入营业外收入所致。
资本公积 542,200,758.13 211,661,224.08 156.16% 本期非公开发行普通股所致。
减：库存股 10,482,880.00 17,418,200.00 -39.82% 股权激励限制性股票解禁冲减回购义务所致。
其他综合收益 10,636,395.07 5,321,303.68 99.88% 因汇率波动影响外币报表折算差额变动所致。
2、利润表项目：
单位：元
项目 年初至本报告期 上年同期 同比增减（%） 变动原因
末
营业收入 1,028,986,601.49 700,693,449.55 46.85% 本期加大市场开拓，引入了新的产品线，销售
收入较上年同期增加。
营业成本 904,740,048.59 590,164,459.50 53.30% 销售收入增加，相应成本增加，同时由于公司
8
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
存货以美元计价购入，美元升值导致公司销售
成本上升。
财务费用 12,884,065.41 9,738,334.60 32.30% 银行借款同比增加，利息支出增加，同时人民
币贬值影响汇兑损失增加所致。
资产减值损失 5,509,128.29 3,457,133.67 59.36% 本期计提的坏账准备增加所致。
投资收益 733,929.75 -1,859,896.67 139.46% 本期远期结售汇业务交割形成的利得，以及本
期不再有联营企业投资损失所致。
营业外收入 2,130,150.37 6,827,759.32 -68.80% 本期收到政府补助减少所致。
3、现金流量表项目：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 同比增减（%） 变动原因
经营活动现金流入小计 1,011,067,725.12 666,586,725.35 51.68% 本报告期加大市场开拓，引入新的产品线，销
售收入增加，同时加大了应收账款的催收力度，
相应现金流入增加所致。
经营活动现金流出小计 1,041,036,361.51 755,673,396.03 37.76% 本报告期加大市场开拓，销售收入增加，成本
相应增加，相应现金流出增加所致。
经营活动产生的现金流 -29,968,636.39 -89,086,670.68 66.36%
量净额
投资活动现金流入小计
投资活动现金流出小计 8,783,658.45 23,288,890.65 -62.28% 本报告期力源一站式IC应用服务中心项目建设
支出减少所致。
投资活动产生的现金流 -8,783,658.45 -23,288,890.65 62.28%
量净额
筹资活动现金流入小计 643,039,918.20 214,367,588.51 199.97% 本报告期借款增加以及非公开发行普通股募集
资金所致。
筹资活动现金流出小计 265,434,638.90 163,086,304.51 62.76% 本报告期偿付借款及利息增加所致。
筹资活动产生的现金流 377,605,279.30 51,281,284.00 636.34%
量净额
现金及现金等价物净增 347,180,755.68 -53,592,615.90 747.81%
加额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
营业收入（元） 毛利率 处理订单数（单） 平均每单交易额（元/单)
电话/网络销售 112,973,122.28 17.78% 10,753 10,506.20
渠道销售 98,446,791.04 13.47% 8,082 12,180.99
9
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
大客户销售 810,392,071.15 10.63% 17,985 45,059.33
合计 1,021,811,984.47 11.69% 36,820 67,746.52
注：以上分类中，鼎芯无限全部收入计入大客户销售。大客户销售中，力源信息本部
233,116,738.86元，鼎芯无限营业收入577,275,332.29元。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
（一）2016年第三季度力源本部相关研发情况
1、2016年第三季度研发中心正在研发项目
与2016年半年度披露一致，未发生变化。
2、2016年第三季度已完成研发的主要参考设计方案
产品名称 采用的主要技术名称 先进程度 技术来源 所处阶段
GPS差分算法 采用GPS差分算法技术 国内领先 自创 下游客户试生产
实时修正GPS数据，易于扩展
兼容NMEA 0183数据规范
（二）2016年第三季度力源信息子公司及孙公司相关研发情况
1、2016年第三季度力源信息子公司及孙公司专利技术申请情况
与2016年半年度披露一致，未发生变化。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、
高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
10
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
海思(HiSilicon) 185,471,917.42 19.77%
意法(ST) 166,330,869.00 17.73%
安森美(ON) 79,768,395.81 8.50%
思特威(HICREAITVE) 63,281,801.09 6.75%
英特矽尔(Intersil) 52,520,577.05 5.60%
合计 547,373,560.37 58.35%
注：2016年半年度公司前五大供应商占采购总额比例为60.24%，本报告期前五大供应商所占
比例与2016年半年度相比无重大变化。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
客户名称 销售额（元） 占年度销售总额 销售金额或比例与以前年度相比
比例（%） 变化情况的说明
Juan Optical & Electronical Tech Co., Limited 98,931,622.83 9.68%
ZLG ELECTRONICS (HONG KONG) CO., LIMITED 30,707,353.10 3.01%
富洋进出口有限公司 20,106,747.21 1.97% 力源本部已有客户
Hong Kong Topwise Communications Limited 19,684,643.87 1.93%
浙江大华智联有限公司 19,433,089.04 1.90% 力源本部和鼎芯无限的已有客户
合计 188,863,456.05 18.49% --
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月，公司营业收入102,898.66万元，较上年同期70,069.34万元，增长46.85%。
2016年1-9月，归属于母公司所有者净利润为3,624.73万元，较上年同期2630.86万元，增长
37.78%。报告期非经常性损益对公司净利润的影响为154.58万元，上年同期非经常性损益对
公司净利润的影响金额为478.55万元，扣除以上非经常性损益的影响，本报告期净利润较上
年同期上升61.23%，公司主营业务收入及盈利能力均保持了较良好的增长趋势，主要原因是
公司加大市场拓展力度及代理的新产品线开始起量。
2016年第三季度公司重大经营计划执行情况如下：
1、市场和销售
11
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
力源本部在原有产品线基础上，根据市场情况积极拓展新的产品线及业务，在稳定增加
现有市场份额的基础上，积极拓展平衡车、汽车市场及电力相关行业等新兴市场，并积极拓
展海外销售渠道。
鼎芯无限在扩大原有市场份额的基础上，积极布局新的市场，目前已进入IPTV/OTT机顶
盒市场、手机消费类市场、无线充电市场、汽车电子后装市场、加密应用电子市场。同时通
过主芯片平台继续拓宽相应配套产品线。
2、研发
力源本部重点开发更多适合新兴行业的应用方案，已完成对无人机及车联网行业推广双
模定位模块及惯性导航模块设计，并推广给最终客户；针对物联网和可穿戴市场推广第一代
蓝牙透传模块和GPS差分算法，目前已有客户进入小批量生产阶段。
鼎芯无限积极发挥其技术解决方案研发优势，开发出更多适应市场需求的方案，特别是
针对消费类市场、工业控制、智能家电等市场。2016年第三季度，公司持续进行新方案的研
发，结合公司新布局的方向，重点开发了以物联网、APP及云平台为基础扩展，开发平衡车应
用及烟感探测平台。
3、外延式发展
（1）2015年9月13日，公司第二届董事会第三十一次会议审议通过《关于公司发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》等议案，公司拟通过向特定对象非公开发
行股份及支付现金的方式购买李文俊、强艳丽持有的飞腾电子合计100%的股权，并募集配套
资金。2015年12月17日，公司收到证监会《关于核准武汉力源信息技术股份有限公司向李文
俊等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2886号）。2016年9月30
日公司飞腾电子项目的配套募集资金已全部到账。2016年10月9日，飞腾电子100%股权已变更
登记至上市公司名下。2016年10月26日，该次重组的新增33,591,422股股份在深交所上市。
飞腾电子将于2016年10月起并表。
（2）2016年8月24日，力源信息召开第三届董事会第七次会议，审议通过了本次发行股
份及支付现金购买资产并募集资金暨关联交易预案的相关议案；2016年10月26日，力源信息
召开第三届董事会第八次会议，审议通过了本次发行股份及支付现金购买资产并募集资金暨
关联交易报告书（草案）的相关议案。公司本次拟通过向特定对象非公开发行股份及支付现
金的方式购买赵佳生、赵燕萍、刘萍、华夏人寿持有的武汉帕太100%的股权，从而间接持有
香港帕太及帕太集团100%股权。同时，公司拟向高惠谊、清芯民和、海厚泰基金、九泰计划、
12
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
南京丰同发行股份募集配套资金，所募集的配套资金将全部用于支付收购标的资产的现金对
价，本次拟募集的配套资金金额不超过拟发行股份购买资产交易价格的100%。
截至目前，本次交易尚需履行的审批程序包括但不限于：1、上市公司股东大会批准本次
交易的方案；2、商务部对本次交易涉及的经营者集中事项审查无异议；3、本次交易经中国
证监会核准。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应
对措施
√ 适用 □ 不适用
（1）公司将加强对其应收账款风险管理，控制其风险。
（2）针对存货风险，公司将从采购、销售、加速存活流转、存储和运输方面加强管理。
（3）公司将会根据汇率变动情况相应的调整产品销售价格，并通过与银行签订相关协议来锁
定汇率，防范汇率大幅波动风险。
（4）对于并购深圳鼎芯无限、飞腾电子可能带来的风险，公司将加强对其管理，控制其风险。
13
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
履行情
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限
况
股权激励承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
侯红亮承诺：深圳市鼎芯无限科技有限公
司及旗下子公司深圳市鼎芯东方科技有
限公司、深圳市鼎能微科技有限公司、深
圳市瑞铭无限科技有限公司承租上述房
产的租赁事项因第三人主张权利或行政
机关行使职权而致使上述物业租赁关系
无效、出现纠纷，或者因相关租赁房产并
2014 年 04 正在履
侯红亮 非依法建设而被拆除，导致深圳市鼎芯无 长期
月 10 日 行承诺
限科技有限公司及其上述子公司需要另
行租赁其他房产而进行搬迁，并因此遭受
经济损失、被有权的政府部门处罚、或者
被有关当事人追索的，本人均无条件地对
鼎芯无限及上述子公司所遭受的经济损
资产重组时所
失予以及时足额地补偿，并承担搬迁所需
作承诺
的相关费用。
一、为了有效避免同业竞争，鼎芯无限实
际控制人侯红亮做出避免同业竞争的书
面承诺如下： 1、本人将尽快办理鼎芯科
技（香港）有限公司的清盘及注销手续。
2、本人承诺目前没有，今后在公司任职 已完成
期间也不会投资或从事与公司相同或近 2014 年 04 /正在
侯红亮 长期
似的业务和经营；并且，本人承诺在公司 月 10 日 履行承
任职期间,若本人兼职于其他公司（下称 诺
“兼职公司”），会促使兼职公司避免从事
与公司相同或近似的业务和经营。若本人
在公司任职期间内，本人及兼职公司与公
司产生相同或近似的业务和经营，本人将
14
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
采取以下措施解决： （1）公司认为必
要时，本人因从事与公司相同或近似的业
务和经营所得的收入归公司所有；（2）如
本人及兼职公司与公司因相同或近似的
业务和经营产生利益冲突，则优先考虑公
司之利益；（3）其他有利措施。二、侯红
亮为力源信息的主要股东，为减少和规范
可能与力源信息发生的关联交易，充分保
护上市公司的利益，特出具承诺如下： 在
本次重组完成后，本人控制的企业将尽可
能减少与力源信息的关联交易，不会利用
自身作为力源信息股东之地位谋求与力
源信息在业务合作等方面给予优于市场
第三方的权利；不会利用自身作为力源信
息股东之地位谋求与力源信息达成交易
的优先权利。若存在确有必要且不可避免
的关联交易，本人/本企业及本人/本企业
控制的企业将与力源信息按照公平、公
允、等价有偿等原则依法签订协议，履行
合法程序，并将按照有关法律、法规和《武
汉力源信息技术股份有限公司章程》等的
规定，依法履行信息披露义务并办理相关
内部决策、报批程序，保证不以与市场价
格相比显失公允的条件与力源信息进行
交易，亦不利用该类交易从事任何损害力
源信息及其他股东的合法权益的行为。
侯红亮及深圳市泰岳投资有限公司（以下 侯红亮所获股份自
简称“泰岳”）于本次交易中获得的股份自 其法定锁定期结束
本次发行结束之日起十二个月内不转让。 后应分步解禁：2015
为保证业绩承诺股份补偿的可行性，侯红 年 8 月 14 日解禁
亮及泰岳承诺于本次交易中所获股份自 4,833,676 股；2016
其法定锁定期结束后应分步解禁，具体 年 8 月 14 日解禁
为： 第一次解禁：（1）侯红亮及泰岳通 5,696,832 股；2017
过本次交易认购的力源信息股份自发行 年 8 月 14 日解禁
侯红亮;深
结束之日起已满 12 个月；（2）鼎芯无限 2014 年 08 6,732,621 股。深圳 正在履
圳市泰岳投
2014 年度财务数据已经具有证券业务资 月 14 日 市泰岳投资有限公 行承诺
资有限公司
格的审计机构审计并已出具无保留意见 司所获股份自其法
的审计报告，并经具有证券业务资格的会 定锁定期结束后应
计师事务所出具专项审核报告，鼎芯无限 分步解禁：2015 年
2014 年实现扣除非经常性损益后归属于 8 月 14 日解禁
母公司的净利润数不低于承诺净利润数 663,062 股；2016 年
即 2,880 万元。第二次解禁：鼎芯无限 8 月 14 日解禁
2015 年度财务数据已经具有证券业务资 781,466 股；2017 年
格的审计机构审计并已出具无保留意见 8 月 14 日解禁
15
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的审计报告，并经有证券业务资格的会计 923,552 股。
师事务所出具的专项审核报告，若鼎芯无
限 2014 年及 2015 年累计实现扣除非
经常性损益后归属于母公司的净利润数
不低于累计承诺净利润数即 6,336 万元；
第三次解禁：（1）鼎芯无限 2016 年度财
务数据已经具有证券业务资格的审计机
构审计并已出具无保留意见的审计报告，
并经有证券业务资格的会计师事务所出
具的专项审核报告，鼎芯无限 2014 年、
2015 年及 2016 年累计实现扣除非经常
性损益后归属于母公司的净利润数不低
于累计承诺净利润数即 10,483 万元； 2）
2016 年经有证券业务资格的会计师事务
所对鼎芯无限进行减值测试，鼎芯无限期
末减值额≤已补偿股份总数×发行价格+已
补偿现金总金额。若鼎芯无限 2014-2016
相应年度实现的经审计的扣除非经常性
损益后归属于母公司的净利润低于承诺
净利润，则解禁股份数应参照《盈利预测
补偿协议》、《盈利预测补偿补充协议》的
相关约定调整后执行。 对于 2014 年至
2016 年各年度的股份解禁有关事宜，应
待鼎芯无限 2014 年至 2016 年各年度
审计报告、盈利预测专项审核报告以及
2016 年度结束后的减值测试报告出具
后，视是否需实行股份和现金补偿，在扣
减需进行股份补偿部分且侯红亮及泰岳
履行完毕相关年度补偿义务后，予以解禁
其所持股份。
减少及规范关联交易的承诺：本人/本企业
在作为力源信息的股东期间，本人/本企业
及其控制的其他公司、企业或者其他经济
组织将减少并规范与力源信息、鼎芯无限
及其控制的其他公司、企业或者其他经济
MARK
组织之间的关联交易。对于无法避免或有
ZHAO;侯红
合理原因而发生的关联交易，本人/本企业 2015 年 07 正在履
亮;深圳市 长期
及其控制的其他公司、企业或者其他经济 月 21 日 行承诺
泰岳投资有
组织将遵循市场原则以公允、合理的市场
限公司
价格进行，根据有关法律、法规及规范性
文件的规定履行关联交易决策程序，依法
履行信息披露义务和办理有关报批手续，
不损害力源信息及其他股东的合法权益。
本人/本企业若违反上述承诺，将承担因此
16
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
而给力源信息、鼎芯无限及其控制的其他
公司、企业或者其他经济组织造成的一切
损失。
“1、截至承诺函签署日，本人/本企业及其
控制的其他公司、企业或者其他经济组织
未从事与力源信息、鼎芯无限及其控制的
其他公司、企业或者其他经济组织存在同
业竞争关系的业务。2、在作为力源信息
股东期间，本人/本企业及其控制的其他公
司、企业或者其他经济组织将避免从事任
何与力源信息、鼎芯无限及其控制的其他
公司、企业或者其他经济组织相同或相似
MARK 且构成或可能构成竞争关系的业务，亦不
ZHAO;侯红 从事任何可能损害力源信息、鼎芯无限及
2015 年 07 正在履
亮;深圳市 其控制的其他公司、企业或者其他经济组 长期
月 21 日 行承诺
泰岳投资有 织利益的活动。如本人/本企业及其控制的
限公司 其他公司、企业或者其他经济组织遇到力
源信息、鼎芯无限及其控制的其他公司、
企业或者经济组织主营业务范围内的业
务机会，本人/本企业及其控制的其他公
司、企业或者其他经济组织将该等合作机
会让予力源信息、鼎芯无限及其控制的其
他公司、企业或者其他经济组织。本人/
本企业若违反上述承诺，将承担因此给力
源信息、鼎芯无限及其控制的其他公司、
企业或者其他经济组织造成的一切损失。
本次交易中获得的上市公司股份自本次 侯红亮所获股份自
发行结束之日起 12 个月内不得转让。为 其法定锁定期结束
保证业绩承诺股份补偿的可行性，侯红 后应分步解禁：2016
亮、泰岳投资承诺于本次交易中所获股份 年 7 月 21 日解禁
自其承诺锁定期结束后应分步解禁。具体 4,290,552 股；2017
为：第一次解禁： 1）侯红亮、泰岳投资 年 7 月 21 日解禁
通过本次交易认购的上市公司股份自发 5,148,662 股；2018
行结束之日起已满 12 个月； 2）鼎芯无 年 7 月 21 日解禁
侯红亮;深
限 2015 年度财务数据已经具有证券业 2015 年 07 6,178,396 股。深圳 正在履
圳市泰岳投
务资格的审计机构审计并已出具无保留 月 21 日 市泰岳投资有限公 行承诺
资有限公司
意见的审计报告，并经具有证券业务资格 司所获股份自其法
的会计师事务所出具专项审核报告，鼎芯 定锁定期结束后应
无限 2015 年实现扣除非经常性损益前 分步解禁：2016 年
后归属母公司股东的净利润数孰低者不 7 月 21 日解禁
低于承诺净利润数即 3,750 万元。上述条 588,558 股；2017
件同时满足后，侯红亮首次解禁股份数为 年 7 月 21 日解禁
4,290,552 股，占侯红亮取得上市公司股 706,270 股；2018 年
份总数的 27.47%；泰岳投资首次解禁股 7 月 21 日解禁
17
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
份数为 588,558 股，占泰岳投资取得上市 847,526 股。
公司股份总数的 27.47%。第二次解禁：
鼎芯无限 2016 年度财务数据已经具有
证券业务资格的审计机构审计并已出具
无保留意见的审计报告，并经有证券业务
资格的会计师事务所出具的专项审核报
告，若鼎芯无限 2015 年、 2016 年累计
实现扣除非经常性损益前后归属母公司
股东的净利润数孰低者不低于累计承诺
净利润数即 8,250 万元，侯红亮第二次解
禁股份数为 5,148,662 股，占侯红亮取得
上市公司股份总数的 32.97%；泰岳投资
第二次解禁股份数为 706,270 股，占泰岳
投资取得上市公司股份总数的 32.97%。
第三次解禁： 1）鼎芯无限 2017 年度财
务数据已经具有证券业务资格的审计机
构审计并已出具无保留意见的审计报告，
并经有证券业务资格的会计师事务所出
具的专项审核报告，若鼎芯无限 2015
年、 2016 年及 2017 年累计实现扣除非
经常性损益前后归属母公司股东的净利
润数孰低者不低于累计承诺净利润数即
13,650 万元； 2） 2017 年经有证券业务
资格的会计师事务所对鼎芯无限进行减
值测试，鼎芯无限期末减值额≤已补偿股
份总数×发行价格+补偿期限内已补偿现
金金额。上述条件同时满足后，侯红亮第
三次解禁股份数为 6,178,396 股，占侯红
亮取得上市公司股份总数的 39.56%；泰
岳投资第三次解禁股份数为 847,526 股，
占泰岳投资取得上市公司股份总数的
39.56%。若鼎芯无限 2015-2017 相应年度
实现的经审计的净利润（指扣除非经常性
损益前后归属于母公司净利润孰低者）低
于承诺净利润，则解禁股份数应参照《盈
利预测补偿协议》的相关约定调整后执
行。对于 2015 年至 2017 年各年度的股份
解禁有关事宜，应待鼎芯无限 2015 年至
2017 年各年度审计报告、专项审核报告以
及相应年度结束后的减值测试报告（如
需）出具后，视是否需实行股份补偿，在
扣减需进行股份补偿部分且侯红亮、泰岳
投资履行完毕相关年度补偿义务后，予以
解禁其所持股份。本次发行结束后至股份
18
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
解禁期满之日止，由于公司送红股、转增
股本原因增持的公司股份，亦应遵守上述
约定。若上述锁定期与监管机构的最新监
管意见不相符，交易对方可根据监管机构
的最新监管意见出具相应调整后的锁定
期承诺函。交易对方因本次交易获得的上
市公司股份在解锁后减持时需遵守《公司
法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等法律、法规、规章的规
定，以及上市公司《公司章程》的相关规
定。
本人在公司担任董事、监事、高级管理人
员期间，每年转让其本人持有的公司股份 相关承诺人在公司
2014 年 11 正在履
侯红亮 不超过其本人所持公司股份总数的百分 担任董事、监事、高
月 14 日 行承诺
之二十五；离职后半年内，不转让其本人 级管理人员期间
持有的公司股份。
本人在公司担任董事、监事、高级管理人
员期间，每年转让其本人直接或间接持有 相关承诺人在公司
赵马克 2011 年 02 正在履
的公司股份不超过其本人所持公司股份 担任董事、监事、高
(Mark Zhao) 月 01 日 行承诺
总数的百分之二十五；离职后半年内，不 级管理人员期间
转让其本人直接或间接持有的公司股份。
1、本人确认及保证目前与股份公司之间
不存在直接或间接的同业竞争，将来也不
直接或间接从事与股份公司经营范围所
含业务相同或相类似的业务或项目，以避
免与股份公司的生产经营构成直接或间
接的竞争；2、本人保证将不利用对股份
首次公开发行 赵马克 2011 年 02 正在履
公司的控股关系进行损害或可能损害股 长期
或再融资时所 (Mark Zhao) 月 01 日 行承诺
份公司及股份公司其他股东利益的经营
作承诺
活动；本人将不利用对股份公司的了解和
知悉的信息协助第三方从事、参与或投资
与股份公司相竞争的业务或项目；3、本
人保证将赔偿股份公司因本人违反本承
诺而遭受或产生的任何损失或开支。
本人承诺从 2014 年 9 月 3 日至 2015
2015 年
年 3 月 2 日不转让本人持有的力源信
3月2
赵马克 息股份。若在前述锁定股份期间发生资本 2014 年 09 从 2014 年 9 月 3 日
日承诺
(Mark Zhao) 公积转增股本、派送股票红利等使股份数 月 03 日 至 2015 年 3 月 2 日
已履行
量发生变动的事项，上述锁定股份数量相
完毕
应调整。
其他对公司中 赵马克 鉴于目前资本市场不稳定，并基于对公司 从 2015 年 7 月 2015 年
2015 年 07
小股东所作承 (Mark 未来发展前景的信心，为进一步促进公司 10 日至 2015 年 12 月
月 10 日
诺 Zhao)；侯红 持续、稳定、健康发展及维护股东利益， 12 月 31 日 31 日承
19
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
亮 武汉力源信息股份有限公司（以下简称 诺已履
“公司”）控股股东、实际控制人赵马克 行完毕
（Mark Zhao）先生及第二大股东侯红亮
先生承诺在 2015 年 7 月 10 日至
2015 年 12 月 31 日期间不减持其直接
持有的公司股票。
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
不适用
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 35,460
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超募 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
支付飞腾电子项目交
否 18,000 18,000 0 0
易现金对价
补充公司流动资金及
否 17,460 17,460 0 0
支付本次交易中介
承诺投资项目小计 -- 35,460 35,460 0 0 -- -- -- --
超募资金投向
合计 -- 35,460 35,460 0 0 -- -- 0 0 -- --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无。
（分具体项目）
20
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目可行性发生重大
无。
变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
募集资金 35,460 万元已于 2016 年 9 月 30 日到账，并存放于公司募集资金专户中。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无。
情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
（一）重大资产重组情况
1、 2016年10月9日飞腾电子工商过户手续已全部办理完成，公司于2016年10月持有其
100%的股权，将于2016年10月并表。飞腾电子2016年前三季度营业收入2.47亿元，净利润为
2,543万元（未经审计），业绩完成情况较好
2、2016年10月26日，公司公布了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易报告书（草案）》及摘要等相关公告，公司拟通过发行股份及支付现金方式购买武汉帕
太电子科技有限公司100%股权并募集配套资金，本次交易拟购买标的公司的交易价格为
263,000万元。
目前公司与本次交易对方已签署《发行股份及支付现金购买资产协议》及《发行股份及
21
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付现金购买资产补充协议》、《业绩承诺补偿协议》及《业绩承诺补偿补充协议》；公司
与本次交易配套融资认购方已签署《股份认购协议》。
本次交易尚需公司股东大会批准、尚需商务部对本次交易涉及的经营者集中事项审查、
尚需中国证监会核准。
（二）力源信息及其控股子公司新增代理合同
1、2016年7月1日，鼎芯无限与深圳市国科微半导体股份有限公司签订了代理合约，代
理销售其相关产品。该合同生效日期为2016年7月1日，有效期为3年。
2、2016年8月1日，鼎芯无限与沛喆科技股份有限公司签订了代理合约，代理销售其相关
产品。该合同生效日期为2016年8月1日，有效期为1年。
3、2016年8月3日，力芯科技与深圳市劲芯微电子有限公司签订了代理合约，代理销售其
相关产品。该合同生效日期为2016年8月3日，有效期为2年。
4、2016年8月17日，鼎芯亚太与唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司签订了代理合
约，代理销售其相关产品。该合同生效日期为2016年8月17日，有效期为1年。
5、2016年9月6日，鼎芯无限与天津瑞科发半导体技术有限公司签订了代理合约，代理销
售其相关产品。该合同生效日期为2016年9月6日，有效期为长期有效。
6、2016年9月21日，鼎芯亚太与indie公司签订了代理合约，代理销售其相关产品。该合
同生效日期为2016年9月21日，有效期为3年。
7、2016年10月1日，鼎芯无限与江苏多维科技有限公司签订了代理合约，代理销售其相
关产品。该合同生效日期为2016年10月1日，有效期为1年。
（三）力源信息及其控股子公司新增贷款情况
1、2016年8月22日力源信息与中国民生银行武汉分行签订了《流动资金贷款借款合同》，
向民生银行武汉分行借款600万元人民币，借款期限6个月，用于支付货款。
2、2016年9月26日力源信息与中国民生银行武汉分行签订了《流动资金贷款借款合同》，
向民生银行武汉分行借款2500万元人民币，借款期限3个月，用于支付货款。
3、2016年8月3日鼎芯无限与招行银行股份有限公司深圳皇岗支行签订了《银行承兑合作
协议》，向招商银行深圳皇岗支行借款1500万元人民币，借款期限12个月，用于支付货款。
4、2016年9月20日鼎芯无限与招行银行股份有限公司深圳皇岗支行签订了《借款合同》，
向招商银行深圳皇岗支行借款2500万元人民币，借款期限12个月，用于支付货款。
22
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
5、2016年9月20日鼎芯无限与中国银行股份有限公司深圳高新区支行签订了《借款合同》，
向中国银行高新区支行借款1500万元人民币，借款期限6个月，用于支付货款。
6、2016年9月12日鼎芯亚太与香港上海汇丰银行签订了《借款合同》，向汇丰银行借款
130万元美金币，借款期限2个月，用于支付货款。
（四）力源本部及其子公司对内担保情况
1、2015年9月力源信息为其全资子公司香港力源向民生银行香港分行申请 1000 万美元
的综合授信提供连带责任担保，担保期限从融资发生之日起18个月。香港力源将根据实际经
营需求向民生银行香港分行申请贷款。截止本报告期末，以上担保项下借款余额为565万美元。
2、2015年8月鼎芯无限为其全资子公司鼎芯亚太向香港上海汇丰银行申请130万美元+800
万港币的综合授信提供连带责任担保，同时侯红亮先生提供个人保证，担保期限从融资发生
之日起12个月。鼎芯亚太将根据实际经营需求向香港上海汇丰银行申请贷款（鼎芯无限与银
行实际签署担保合同金额为130万美元+600万港币）。截止本报告期末，以上担保项下借款余
额为130万美元+344万港币。
3、2016年4月力源信息为其全资子公司鼎芯无限向中国银行深圳科技园支行申请人民币
1500 万元综合授信提供连带责任担保，担保期限从融资发生之日起12个月。鼎芯无限将根据
实际经营需求向中国银行深圳科技园支行申请贷款。截止本报告期末，以上担保项下借款余
额为1500万元。
4、2016年8月公司全资孙公司深圳市瑞铭无限科技有限公司、深圳市鼎能微科技有限公
司和鼎芯科技（亚太）有限公司（下称“瑞铭无限、鼎能微和鼎芯亚太”）为公司全资子公
司深圳市鼎芯无限科技有限公司（母公司）（下称“鼎芯无限 （母公司）”）向上海浦东发
展银行股份有限公司深圳分行布吉支行申请人民币 2000万元的综合授信提供连带责任担保，
担保期限从融资发生之日起12个月。截止本报告期末，以上担保项下借款余额为0。
（五）力源本部及其子公司无对外担保情况
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2016年4月12日公司2015年年度股东大会审议通过《关于公司2015年度利润分配及资本公积转
增股本的方案》，具体方案为：本年度不进行现金利润分配；本年度不进行资本公积转增股
23
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
本。
以上分红政策符合公司章程规定和股东大会决议的要求，相关决策程序完备；独立董事对此
发表了同意意见。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2016年10月完成对飞腾电子100%股权的收购，因此预计2016年年度净利润与2015年同
期比较将会大幅上升。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
24
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：武汉力源信息技术股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 406,352,629.64 62,840,210.79
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 43,550,922.59 33,519,226.40
应收账款 334,406,207.12 236,502,417.68
预付款项 25,553,704.99 19,411,963.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,434,843.01 1,323,681.37
买入返售金融资产
存货 291,627,412.38 255,786,518.05
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,102,925,719.73 609,384,018.18
非流动资产：
发放贷款及垫款
25
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 7,810,036.10 7,810,036.10
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 27,219,478.12 20,148,463.59
固定资产 167,739,869.80 167,666,435.28
在建工程 44,104.28
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 47,726,589.60 50,542,021.74
开发支出 225,168.88
商誉 128,264,389.58 128,264,389.58
长期待摊费用 2,393,544.38 2,169,615.47
递延所得税资产 22,976,826.62 18,164,160.53
其他非流动资产 666,157.98
非流动资产合计 404,400,007.36 395,431,280.27
资产总计 1,507,325,727.09 1,004,815,298.45
流动负债：
短期借款 225,667,852.30 195,645,888.91
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 15,000,000.00
应付账款 132,642,748.05 73,590,332.33
预收款项 4,664,019.98 3,542,300.15
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,869,453.14 5,756,282.07
应交税费 10,680,769.48 2,993,448.09
26
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 219,502.37 368,822.34
应付股利
其他应付款 26,429,571.80 32,865,298.29
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 418,173,917.12 314,762,372.18
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 950,000.00 950,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 100,000.00 250,000.00
递延所得税负债 560,421.97 896,675.15
其他非流动负债
非流动负债合计 1,610,421.97 2,096,675.15
负债合计 419,784,339.09 316,859,047.33
所有者权益：
股本 404,624,449.00 384,076,504.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 542,200,758.13 211,661,224.08
减：库存股 10,482,880.00 17,418,200.00
其他综合收益 10,636,395.07 5,321,303.68
专项储备
27
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 7,117,561.46 7,117,561.46
一般风险准备
未分配利润 133,445,104.34 97,197,857.90
归属于母公司所有者权益合计 1,087,541,388.00 687,956,251.12
少数股东权益
所有者权益合计 1,087,541,388.00 687,956,251.12
负债和所有者权益总计 1,507,325,727.09 1,004,815,298.45
法定代表人：赵马克（MARK ZHAO） 主管会计工作负责人：刘昌柏 会计机构负责人：尚芳
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 374,849,496.77 28,364,242.01
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 26,926,041.54 15,210,217.93
应收账款 69,717,195.51 60,052,922.97
预付款项 1,091,377.61 2,549,323.92
应收利息
应收股利
其他应收款 10,739,729.07 3,060,247.49
存货 82,990,168.14 100,767,047.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 566,314,008.64 210,004,001.53
非流动资产：
可供出售金融资产 7,810,036.10 7,810,036.10
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 496,001,066.08 496,001,066.08
投资性房地产 27,219,478.12 20,148,463.59
28
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 23,646,302.89 32,716,240.05
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,357,455.07 10,277,529.20
开发支出 225,168.88
商誉
长期待摊费用 2,069,730.62 1,964,321.33
递延所得税资产 18,098,938.22 15,178,156.72
其他非流动资产 666,157.98
非流动资产合计 584,428,175.98 584,761,971.05
资产总计 1,150,742,184.62 794,765,972.58
流动负债：
短期借款 55,542,245.02 31,067,200.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 69,745,091.41 81,142,535.07
预收款项 1,749,437.51 1,471,288.09
应付职工薪酬 1,707,798.48 2,982,378.91
应交税费 751,546.03 -290,895.37
应付利息 227,036.83 169,084.34
应付股利
其他应付款 12,104,892.51 18,570,699.28
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 141,828,047.79 135,112,290.32
非流动负债：
长期借款
应付债券
29
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 950,000.00 950,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 950,000.00 950,000.00
负债合计 142,778,047.79 136,062,290.32
所有者权益：
股本 404,624,449.00 384,076,504.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 642,647,482.98 312,107,948.93
减：库存股 10,482,880.00 17,418,200.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 7,117,561.46 7,117,561.46
未分配利润 -35,942,476.61 -27,180,132.13
所有者权益合计 1,007,964,136.83 658,703,682.26
负债和所有者权益总计 1,150,742,184.62 794,765,972.58
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 380,284,305.72 260,768,371.75
其中：营业收入 380,284,305.72 260,768,371.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 364,298,247.54 249,084,666.84
30
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 335,059,652.59 218,409,433.79
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 579,516.24 491,665.96
销售费用 11,403,549.00 11,385,466.48
管理费用 11,648,531.07 11,951,202.26
财务费用 4,168,312.54 5,180,262.35
资产减值损失 1,438,686.10 1,666,636.00
加：公允价值变动收益（损失以
-722,702.26
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
733,929.75 -826,882.04
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,997,285.67 10,856,822.87
加：营业外收入 841,808.57 58,297.44
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 104.41
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
16,839,094.24 10,915,015.90
列）
减：所得税费用 2,626,182.70 1,574,784.07
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,212,911.54 9,340,231.83
归属于母公司所有者的净利润 14,212,911.54 9,340,231.83
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 1,533,257.95 5,081,817.09
归属母公司所有者的其他综合收益
1,533,257.95 5,081,817.09
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
31
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
1,533,257.95 5,081,817.09
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 1,533,257.95 5,081,817.09
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 15,746,169.49 14,422,048.92
归属于母公司所有者的综合收益
15,746,169.49 14,422,048.92
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0370 0.0252
（二）稀释每股收益 0.0364 0.0247
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：赵马克（MARK ZHAO） 主管会计工作负责人：刘昌柏 会计机构负责人：尚芳
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 72,971,912.29 56,940,118.29
减：营业成本 62,692,124.61 46,105,964.21
32
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 340,064.18 300,428.40
销售费用 7,390,378.20 7,025,558.33
管理费用 4,037,478.56 4,129,165.11
财务费用 1,497,277.16 3,570,145.14
资产减值损失 555,316.03 286,427.42
加：公允价值变动收益（损失以
-722,702.26
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
733,929.75 -826,882.04
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,529,498.96 -5,304,452.36
加：营业外收入 522,964.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-3,006,534.96 -5,304,452.36
列）
减：所得税费用 -570,958.18 -1,326,672.12
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -2,435,576.78 -3,977,780.24
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
33
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -2,435,576.78 -3,977,780.24
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,028,986,601.49 700,693,449.55
其中：营业收入 1,028,986,601.49 700,693,449.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 990,419,313.67 668,992,015.45
其中：营业成本 904,740,048.59 590,164,459.50
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,156,345.50 1,347,437.29
销售费用 30,897,263.66 31,564,586.09
管理费用 35,232,462.22 32,720,064.30
财务费用 12,884,065.41 9,738,334.60
资产减值损失 5,509,128.29 3,457,133.67
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
733,929.75 -1,859,896.67
列）
34
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
-1,859,896.67
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 39,301,217.57 29,841,537.43
加：营业外收入 2,130,150.37 6,827,759.32
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 3,827.57 104.41
其中：非流动资产处置损失 3,753.80
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
41,427,540.37 36,669,192.34
列）
减：所得税费用 5,180,293.93 5,582,610.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 36,247,246.44 31,086,582.26
归属于母公司所有者的净利润 36,247,246.44 26,308,627.40
少数股东损益 4,777,954.86
六、其他综合收益的税后净额 5,315,091.39 4,918,801.52
归属母公司所有者的其他综合收益
5,315,091.39 4,941,534.36
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
5,315,091.39 4,941,534.36
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 5,315,091.39 4,941,534.36
35
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-22,732.84
税后净额
七、综合收益总额 41,562,337.83 36,005,383.78
归属于母公司所有者的综合收益
41,562,337.83 31,250,161.76
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,755,222.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0944 0.0730
（二）稀释每股收益 0.0931 0.0714
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 211,108,869.05 155,280,296.89
减：营业成本 183,928,531.41 132,315,492.62
营业税金及附加 711,404.17 1,058,937.36
销售费用 20,544,624.48 20,029,411.31
管理费用 13,082,982.29 12,292,105.07
财务费用 4,821,033.96 5,218,091.40
资产减值损失 964,737.92 1,146,657.20
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
733,929.75 -1,859,896.67
列）
其中：对联营企业和合营企
-1,859,896.67
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -12,210,515.43 -18,640,294.74
加：营业外收入 527,389.45 6,000,820.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-11,683,125.98 -12,639,474.74
列）
36
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 -2,920,781.50 -3,240,641.48
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -8,762,344.48 -9,398,833.26
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -8,762,344.48 -9,398,833.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,008,778,518.16 659,369,511.67
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
37
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 852,631.05 311,449.32
收到其他与经营活动有关的现金 1,436,575.91 6,905,764.36
经营活动现金流入小计 1,011,067,725.12 666,586,725.35
购买商品、接受劳务支付的现金 965,168,834.22 674,459,399.92
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
37,594,289.48 33,190,619.55
金
支付的各项税费 14,117,197.40 21,829,758.47
支付其他与经营活动有关的现金 24,156,040.41 26,193,618.09
经营活动现金流出小计 1,041,036,361.51 755,673,396.03
经营活动产生的现金流量净额 -29,968,636.39 -89,086,670.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他 8,633,658.45 16,854,109.19
38
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 150,000.00 2,434,781.46
投资活动现金流出小计 8,783,658.45 23,288,890.65
投资活动产生的现金流量净额 -8,783,658.45 -23,288,890.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 359,999,996.40 17,418,200.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 278,588,580.21 196,949,388.51
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 4,451,341.59
筹资活动现金流入小计 643,039,918.20 214,367,588.51
偿还债务支付的现金 251,306,777.38 156,063,354.16
分配股利、利润或偿付利息支付
8,547,861.57 5,728,534.35
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 5,579,999.95 1,294,416.00
筹资活动现金流出小计 265,434,638.90 163,086,304.51
筹资活动产生的现金流量净额 377,605,279.30 51,281,284.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
8,327,771.22 7,501,661.43
影响
五、现金及现金等价物净增加额 347,180,755.68 -53,592,615.90
加：期初现金及现金等价物余额 56,177,930.79 111,662,616.18
六、期末现金及现金等价物余额 403,358,686.47 58,070,000.28
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 224,566,504.26 163,115,314.34
39
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 677,434.22 6,218,863.35
经营活动现金流入小计 225,243,938.48 169,334,177.69
购买商品、接受劳务支付的现金 213,564,435.02 117,356,939.60
支付给职工以及为职工支付的现
20,577,127.05 17,254,988.72
金
支付的各项税费 5,474,232.85 10,148,236.79
支付其他与经营活动有关的现金 17,583,411.67 12,107,816.53
经营活动现金流出小计 257,199,206.59 156,867,981.64
经营活动产生的现金流量净额 -31,955,268.11 12,466,196.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
340,872.30 2,050,644.85
长期资产支付的现金
投资支付的现金 17,566,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 150,000.00 2,434,781.46
投资活动现金流出小计 490,872.30 22,051,426.31
投资活动产生的现金流量净额 -490,872.30 -22,051,426.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 359,999,996.40 17,418,200.00
取得借款收到的现金 102,965,172.94 45,081,760.94
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 4,451,341.59
筹资活动现金流入小计 467,416,510.93 62,499,960.94
偿还债务支付的现金 78,278,000.00 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
961,095.14 1,839,846.75
的现金
40
武汉力源信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 5,579,999.95 1,294,416.00
筹资活动现金流出小计 84,819,095.09 53,134,262.75
筹资活动产生的现金流量净额 382,597,415.84 9,365,698.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的
51,391.17
影响
五、现金及现金等价物净增加额 350,202,666.60 -219,532.07
加：期初现金及现金等价物余额 23,324,462.01 30,975,405.69
六、期末现金及现金等价物余额 373,527,128.61 30,755,873.62
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
41