华泰联合证券有限责任公司
关于武汉力源信息技术股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的
专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为武汉力源信息技术股
份有限公司（以下简称“力源信息”或“公司”或“上市公司”）发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关
规定，对力源信息 2017 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。具体
核查情况如下：
一、募集资金基本情况
2017 年 3 月，经中国证监会《关于核准武汉力源信息技术股份有限公司向赵佳生等
发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]272 号））核准，本公司向
九泰基金管理有限公司、北京海厚泰资本管理有限公司、烟台清芯民和投资中心（有限
合伙）、南京丰同投资中心（有限合伙）和高惠谊合计发行 118,313,686 股以募集配套资
金，扣除承销费用后的募集资金人民币 129,195.00 万元，由主承销商华泰联合证券于
2017 年 3 月 28 日汇入本公司账户。上述募集资金到位情况业已经大信会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，其出具了大信验字[2017]第 3-00014 号《验资报告》。
上市公司该募集资金用于支付重大资产重组的现金对价。
2017 年度，募集资金项目投入金额合计 92,050.00 万元，其中直接投入承诺投资项
目 92,050.00 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司募集资金余额 37,198.52 万元（其
中募集资金累计利息收入扣除手续费后的净额 53.52 万元）。
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二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
的有关规定，结合公司实际情况，制定了《武汉力源信息技术股份有限公司募集资金管
理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》经本公司 2017 年 4 月 10 日召开
的第三届董事会第十三次会议和 2017 年 4 月 27 日召开的 2017 年第一次临时股东大会
审议通过了《关于修改<武汉力源信息技术股份有限公司募集资金管理办法>的议案》。
同时，公司已与主承销商华泰联合证券有限责任公司、招商银行股份有限公司武汉金融
港支行、中国民生银行股份有限公司武汉分行、中信银行股份有限公司武汉分行、汉口
银行股份有限公司洪山支行于 2017 年 4 月共同签署了《募集资金三方监管协议》，由本
公司在上述银行开设了 4 个专户存储募集资金。专户仅用于力源信息发行股份及支付现
金购买武汉帕太电子科技有限公司 100%股权并募集配套资金项目配套资金的储存及使
用，不得用作其他用途。
上市公司充分保障独立财务顾问、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监
督权。华泰联合证券作为公司的独立财务顾问，采取现场调查、书面问询等方式行使其
监督权；公司授权其指定的财务顾问主办人可以随时到商业银行查询、复印公司专户的
资料，公司和商业银行积极配合，及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
上市公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
上市公司本次非公开发行募集资金净额 129,195.00 万元，已累计投入募集资金总额
92,050.00 万元，未使用的募集资金余额 37,198.52 万元，截至 2017 年 12 月 31 日募集资
金账户实际结存资金 98.52 万元，以及银行保本理财产品 37,100.00 万元，募集资金具体
存放情况如下：
单位：人民币元
募集资金余额（含利息收
开户公司 开户银行 账户性质
入、手续费支出）
招商银行股份有限公司武汉金融港支行 291,074.93
力源信息 中国民生银行股份有限公司武汉分行营业部 136,032.46 活期存款
中信银行股份有限公司武汉王家湾支行 494,249.62
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汉口银行股份有限公司洪山支行 63,879.11
小计 985,236.12
招商银行股份有限公司武汉金融港支行 100,000,000.00
中国民生银行股份有限公司武汉分行营业部 100,000,000.00
银行保本
中信银行股份有限公司武汉分行 71,000,000.00
理财
汉口银行股份有限公司洪山支行 100,000,000.00
小计 371,000,000.00
合计 371,985,236.12
三、本年度募集资金存放及使用情况
上市公司该次募集资金用于支付重大资产重组的现金对价。上市公司已将募集资金
账户中的 92,050.00 万元用于向交易对方赵佳生、刘萍、赵燕萍支付现金对价，该次配
套募集资金尚未使用完毕。
募集资金具体使用情况详见本报告附件。
四、募集资金投资项目变更的情况
上市公司无变更募集资金投资项目的资金使用的情况。
五、使用闲置募集资金投资产品情况
2017 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目和公司正常运营的
情况下，使用额度不超过 3.72 亿元的闲置募集资金购买不超过 12 个月的银行保本理财
产品，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
上市公司已披露相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在违规情形。
七、独立财务顾问的核查意见
经核查，独立财务顾问认为：2017 年度，上市公司严格执行了募集资金专户存储制
度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在
违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
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证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定的情况。
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附件：
募集资金使用情况表
募集资金总额 129,195.00 本年度投入募集资金总额 92,050.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 92,050.00
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变更项
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投入进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
目（含部分变
资金投向 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
更）
承诺投资项目
股权支付对价 否 129,195.00 129,195.00 92,050.00 92,050.00 71.25 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 129,195.00 129,195.00 92,050.00 92,050.00 71.25
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 129,195.00 129,195.00 92,050.00 92,050.00 71.25
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用情况进展 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用募集资金用途及去向 未使用的募集资金余额 37,198.52 万元用于股权支付对价，其中 37,100.00 万元目前购买银行保本理财
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于武汉力源信息技术股份有限公
司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
李明晟 李兆宇
华泰联合证券有限责任公司
2018 年 4 月 19 日
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