证券代码：300197             证券简称：铁汉生态           公告编号：2019-008
债券代码：123004             债券简称：铁汉转债

                 深圳市铁汉生态环境股份有限公司
         2018 年第四季度可转换公司债券转股情况公告
       本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公

  告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



     特别提示:铁汉转债（债券代码：123004）转股期为2018年6月

22日至2023年12月18日；转股价格为人民币8.23元/股。



     根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》、

《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，深圳

市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）现将2018年第四

季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的

情况公告如下：

     一、可转债发行上市基本情况

     经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2207号”文核准，

深 圳 市 铁 汉 生 态 环 境 股 份 有 限 公 司 于 2017年 12月 18日 公 开 发 行 了

1,100万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额110,000万元。

本次发行的铁汉转债向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东

优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）

                                       1
采用网上向社会公众投资者通过深圳证券交易所（以下简称“深交

所”）交易系统发售的方式进行。认购金额不足110,000万元的部分

由主承销商包销。

       经深交所“深证上【2018】31号”文同意，公司110,000万元可

转换公司债券于2018年1月26日起在深交所挂牌交易，债券简称“铁

汉转债”，债券代码“123004”。

       根据相关法规规定和《深圳市铁汉生态环境股份有限公司创业板

公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）

规定，公司本次发行的可转债自2018年6月22日起可转换为公司股份，

初始转股价格为12.39元/股。

       因公司实施2017年度权益分配方案，铁汉转债的转股价格调整为

8.23元/股。调整后的转股价格于2018年5月24日（除权除息日）起生

效。

       二、铁汉转债转股及股份变动情况

       2018年第四季度，铁汉转债因转股减少541张，转股数量为6,551

股。截至2018年12月28日，铁汉转债剩余金额为1,099,862,200元。

公司2018年第四季度股份变动情况如下：
              本次变动前                                             本次变动后
                                       本次增减变动（+，-）
         （2018 年 9 月 28 日）                                 （2018 年 12 月 28 日）
                                  发        公
                         比例     行   送   积
          数量（股）                             其他    小计   数量（股）     比例（%）
                         （%）    新   股   金
                                  股        转

                                            2
                                          增
                                          股
                                          本
一、有
                                                4，575， 4，575，
限售条     810,423,787    35.55   0   0    0                           814,998,787    35.75
                                                    000      000
件股份
高管锁                                          42,201   42,201
           716,716,108    31.44   0   0    0                           758,917,800    33.29
定股                                              ,692     ,692
首发后                                          -37,62   -37,62
           93,707,679      4.11   0   0    0                           56,080,987      2.46
限售股                                          6，692   6，692
二、无
                                                -4,568   -4,568
限售条   1,469,066,767    64.45   0   0    0                        1,464,498,318     64.25
                                                 ，449    ，449
件股份
三、总
         2,279,490,554   100.00   0   0    0     6,551    6,551     2,279,497,105    100.00
股本

     三、其他

     投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券中心投资者咨询电

话0755-82917023进行咨询。

     四、备查文件

     1、截至2018年12月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司出具的“铁汉生态”股本结构表；

     2、截至2018年12月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司出具的“铁汉转债”股本结构表。

     特此公告。

                                               深圳市铁汉生态环境股份有限公司

                                                           董     事    会

                                                         2019 年 1 月 3 日

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