证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2019-050
债券代码：123004 债券简称：铁汉转债
深圳市铁汉生态环境股份有限公司
2019 年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公
告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示:铁汉转债（债券代码：123004）转股期为2018年6月
22日至2023年12月18日；转股价格为人民币3.99元/股。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》、
《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，深圳
市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）现将2019年第一
季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的
情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2207号”文核准，
深 圳 市 铁 汉 生 态 环 境 股 份 有 限 公 司 于 2017年 12月 18日 公 开 发 行 了
1,100万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额110,000万元。
本次发行的铁汉转债向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东
优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）
1
采用网上向社会公众投资者通过深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）交易系统发售的方式进行。认购金额不足110,000万元的部分
由主承销商包销。
经深交所“深证上【2018】31号”文同意，公司110,000万元可
转换公司债券于2018年1月26日起在深交所挂牌交易，债券简称“铁
汉转债”，债券代码“123004”。
根据相关法规规定和《深圳市铁汉生态环境股份有限公司创业板
公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）
规定，公司本次发行的可转债自2018年6月22日起可转换为公司股份，
初始转股价格为12.39元/股。
因公司实施2017年度权益分配方案，铁汉转债的转股价格调整为
8.23元/股。调整后的转股价格于2018年5月24日（除权除息日）起生
效。
公司于2018年12月20日、2019年1月18日分别召开了第三届董事
会第五十二次（临时）会议、公司2019年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，
2019年1月18日，公司召开了第三届董事会第五十五次会议，审议通
过了《关于向下修正“铁汉转债”转股价格的议案》，董事会确定转
股价格由8.23元/股修正为3.99元/股，本次修正后的转股价格自2019
年1月21日起生效。
2
二、铁汉转债转股及股份变动情况
2019年第一季度，铁汉转债因转股减少2,632,696张，转股数量
为 65,980,732 股 。 截 至 2019 年 3 月 29 日 ， 铁 汉 转 债 剩 余 金 额 为
836,592,600元。公司2019年第一季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次增减变动（+，-）
（2018 年 12 月 28 日） （2019 年 3 月 29 日）
公
积
发
金
比例 行 送
数量（股） 转 其他 小计 数量（股） 比例（%）
（%） 新 股
增
股
股
本
一、有
-135,4 -135,4
限售条 814,998,787 35.75 0 0 0 679,573,870 28.97
24,917 24,917
件股份
高管锁 -90,05 -90,05
758,917,800 33.29 0 0 0 668,861,353 28.52
定股 6,447 6,447
首发后 -45,36 -45,36
56,080,987 2.46 0 0 0 10,712,517 0.46
限售股 8,470 8,470
二、无
201,40 201,40
限售条 1,464,498,318 64.25 0 0 0 1,665,903,967 71.03
5,649 5,649
件股份
三、总 65,98 65,98
2,279,497,105 100.00 0 0 0 2,345,477,837 100.00
股本 0,732 0,732
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资与证券中心投资者
咨询电话0755-82917023进行咨询。
四、备查文件
1、截至2019年3月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
3
司出具的“铁汉生态”股本结构表；
2、截至2019年3月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司出具的“铁汉转债”股本结构表。
特此公告。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司
董 事 会
2019 年 4 月 1 日
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