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公司公告

铁汉生态:2018年度独立董事述职报告(刘升文)2019-04-27  

						                   深圳市铁汉生态环境股份有限公司

                          2018 年度独立董事述职报告

                            (独立董事:刘升文)


    本人自 2015 年 9 月 9 日起担任深圳市铁汉生态环境股份有限公司(以下简称“公
司”)的独立董事。根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《上市公司治理准则》等法律法规以及《深圳市铁汉生态环境股份有限公司章程》、
《深圳市铁汉生态环境股份有限公司独立董事工作制度》的规定,报告期内,本人
有效地履行了独立董事的职责,认真、勤勉、谨慎地行使了独立董事的权利,认真
审议董事会各项议案,并对相关事项发表了独立意见。现将本人 2018 年履行职责的
情况汇报如下:
一、出席会议情况
    2018 年 1 月 1 日至 12 月 31 日,本人认真参加公司的董事会,履行了独立董事
勤勉尽责义务。各次董事会的召集、召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他
重大事项均履行了相关程序,合法有效。本人对公司董事会审议的各项议案均投了
赞成票,未对董事会议案及公司其他事项提出异议。
                               独立董事出席董事会情况
             本报告期应                                                       是否连续两
                           现场出席次 以通讯方式 委托出席次
独立董事姓名 参加董事会                                        缺席次数       次未亲自参
                               数     参加次数       数
               次数                                                             加会议
刘升文                18           18          0           0              0           否
独立董事出席股东大会次数                                                                 7
二、发表事前认可意见情况
    根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定,报告
内,本人对公司下列有关事项发表了事前认可意见,并出具了书面意见。
    日期           会议                            议案                           备注

2018-3-23     第三届董事会    关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的议案、

              第三十六次会    关于与梅州市梅县区铁汉足球俱乐部有限公司签

              议              订冠名宣传合作协议暨关联交易的议案

2018-4-15     第三届董事会    关于 2018 年度日常关联交易预计的议案、关于公



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             第三十七次会   司全资子公司与梅州市华汉房地产开发有限公司

             议             签订《铁汉生态城工程施工合同补充协议》暨关联

                            交易的议案

2018-5-23    第三届董事会   关于浙商铁汉(深圳)生态产业并购基金续期暨关

             第四十次会议   联交易的议案

2018-10-26   第三届董事会   关于与浙商银行股份有限公司签署《差额补足协

             第四十七次会   议》的议案

             议

2018-11-19   第三届董事会   关于与梅州市梅县区铁汉足球俱乐部有限公司签

             第五十次会议   订《铁汉生态足球训练基地项目建设项目工程总承

                            包合同》暨关联交易的议案

三、发表独立意见情况
    根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定,报告
内,本人对公司下列有关事项发表了独立意见,并出具了书面意见。
    日期          会议                         议案                        备注

2018-2-4     第 三 届 董 事 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的

             会 第 三 十 五 独立意见

             次会议

2018-3-23    第三届董事会   关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的独立

             第三十六次会   意见、关于为参股PPP项目公司申请银行借款提供

             议             担保的的独立意见、关于与梅州市梅县区铁汉足球

                            俱乐部有限公司签订冠名宣传合作协议暨关联交

                            易事项的独立意见

2018-4-15    第三届董事会   关于2017年度利润分配及资本公积转增股本预案

             第三十七次会   的独立意见、关于2017年度募集资金使用情况专项

             议             报告的独立意见、关于公司2017 年度内部控制评

                            价报告的独立意见、关于聘任公司2018年度外部审

                            计机构的独立意见、关于2017年度公司关联方资金

                            占用和对外担保情况的独立意见、关于公司2017年


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                           关联交易情况的独立意见、关于2018年日常关联交

                           易预计的议案的独立意见、关于会计政策变更的议

                           案的独立意见、关于调整公司2017年股票期权激励

                           计划首次授予激励对象名单及数量的议案的独立

                           意见、关于全资子公司与梅州市华汉房地产开发有

                           限公司签署《铁汉生态城工程施工合同补充协议》

                           暨关联交易的议案的独立意见

2018-5-23   第三届董事会   关于浙商铁汉(深圳)生态产业并购基金续期暨关

            第四十次会议   联交易的独立意见

2018-6-25   第三届董事会   关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的

            第四十一次会   独立意见

            议

2018-7-27   第三届董事会   关于为控股PPP项目公司海口汉清水环境治理有限

            第四十三次会   责任公司向中国农业发展银行海口市琼山支行申

            议             请的项目借款提供股权质押担保的独立意见

2018-8-5    第三届董事会   关于公司2018年上半年控股股东及其他关联方资

            第四十四次会   金占用和公司对外担保情况的独立意见、关于募集

            议             资金2018年上半年度存放与使用情况的专项报告

                           的独立意见、关于为控股PPP项目公司白沙汉旭缘

                           水环境治理有限公司向中国农业发展银行昌江黎

                           族自治县支行申请的项目借款提供股权质押担保

                           的独立意见、关于为控股PPP项目公司海口汉绿园

                           工程建设有限责任公司向中国农业发展银行海口

                           市琼山支行申请的项目借款提供股权质押担保的

                           独立意见

2018-9-10   第三届董事会   关于调整公司2017年股票期权激励计划行权价格

            第四十五次会   及行权数量的独立意见、关于公司2017年股票期权

            议             激励计划预留股票期权授予相关事项的独立意见




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2018-10-12   第三届董事会   关于聘任方焰女士为公司高级副总裁的独立意见、

             第四十六次会   关于通过委托贷款融资的独立意见

             议

2018-10-26   第三届董事会   关于公司债权转让暨债务重组的独立意见、关于公

             第四十七次会   司为债权转让暨债务重组提供担保的独立意见、关

             议             于与浙商银行股份有限公司签署《差额补足协议》

                            的独立意见

2018-10-29   第三届董事会   关于会计政策变更的独立意见、关于注销苏银铁汉

             第四十八次会   (深圳)绿色环保投资合伙企业(有限合伙)的独

             议             立意见

2018-11-2    第三届董事会   关于聘任王曙光先生为公司总裁的独立意见

             第四十九次会

             议

2018-11-19   第三届董事会   《关于与梅州市梅县区铁汉足球俱乐部有限公司

             第五十次会议   签订〈铁汉生态足球训练基地项目建设项目工程总

                            承包合同〉暨关联交易的议案》的独立意见、关于

                            注销台州铁汉远晟股权投资基金合伙企业(有限合

                            伙)的独立意见

2018-12-6    第三届董事会   关于公司非公开发行优先股股票事宜的独立意见、

             第五十一次会   关于制定公司股东回报规划(2018年-2020年)的

             议             独立意见、关于修订《公司章程》的独立意见、关

                            于公司通过委托贷款融资的独立意见

2018-12-20   第三届董事会   关于为子公司提供担保的独立意见、关于注销北银

             第五十二次会   铁汉(深圳)生态产业投资合伙企业(有限合伙)

             议             的独立意见

四、专业委员会履职情况
    1、本人作为公司董事会审计委员会召集人,主持了审计委员会的日常工作,并
就公司的内部审计、内部控制、年度报告、季报、中期报告等定期报告事项进行了
审阅。按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会的工作细则》等相关制度的


                                         4
规定,在公司定期报告的编制和披露过程中,仔细审阅相关资料。指导和监督了内
部审计部门的工作,切实履行了审计委员会委员的工作职责。
    2、本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员,按照《独立董事工作制度》、《董
事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的规定,参与了薪酬与考核委员会
的日常工作,对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核,切实履行了薪酬与考核委
员会委员的责任和义务。
五、对公司进行现场调查的情况
    作为公司独立董事,忠实履行独立董事职务。报告期内,本人对公司进行了实
地现场考察、沟通,了解公司的经营情况和财务状况;并通过电话和邮件,与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场
变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项
的进展情况,掌握公司的经营情况。报告期内,本人对公司承接的一些大型项目进
行了实地走访工作,对工程进度、施工安全、项目回款等进行了现场考察。
六、保护投资者权益方面所做的工作
    1、对公司信息披露工作的监督。报告期内,积极关注公司信息披露工作,使公
司能严格按照相关法律法规的相关规定,真实、准确、完整、及时地完成了信息披
露工作。
    2、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求,对涉及公司生产经营、财务管
理、内部控制制度建设等事项均进行了认真检查,促进了公司治理的合规性,积极
有效地履行了独立董事的职责。
七、培训学习情况
    自担任独立董事以来,本人一直注重学习中国证监会及深圳证券交易所最新法
律、法规和各项规章制度,积极参加公司以各种方式组织的相关培训,全面了解证
券市场发展的现状与问题,增强规范运作意识与风险责任意识,提升基础管理能力
与决策能力,更全面的了解上市公司管理的各项制度,不断提高自己的履职能力,
形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更
好的意见和建议,并促进公司进一步规范运作。
八、其他工作
    1、报告期内,本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出
异议;

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    2、报告期内,本人没有提议召开董事会;
    3、报告期内,本人没有提议独立聘请外部审计机构。
    2019 年,本人将继续本着诚信与勤勉的态度,按照相关法律法规和《公司独立
董事工作制度》的规定和要求,认真履行独立董事的义务,充分发挥独立董事的作
用,维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。
    特此报告。
                                            深圳市铁汉生态环境股份有限公司
                                                      独立董事:刘升文
                                                      2019 年 4 月 26 日




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