铁汉生态:2020年度独立董事述职报告(刘升文)2021-04-27
深圳市铁汉生态环境股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
(独立董事:刘升文)
本人自 2015 年 9 月 9 日起担任深圳市铁汉生态环境股份有限公司(以下简称“公
司”)的独立董事。根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《上市公司治理准则》等法律法规以及《深圳市铁汉生态环境股份有限公司章程》、
《深圳市铁汉生态环境股份有限公司独立董事工作制度》的规定,报告期内,本人
有效地履行了独立董事的职责,认真、勤勉、谨慎地行使了独立董事的权利,认真
审议董事会各项议案,并对相关事项发表了独立意见。现将本人 2020 年履行职责的
情况汇报如下:
一、出席会议情况
2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日,本人认真参加公司的董事会,履行了独立董事
勤勉尽责义务。各次董事会的召集、召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他
重大事项均履行了相关程序,合法有效。本人对公司董事会审议的各项议案均投了
赞成票,未对董事会议案及公司其他事项提出异议。
独立董事出席董事会情况
本报告期应 是否连续两
现场出席次 以通讯方式 委托出席次
独立董事姓名 参加董事会 缺席次数 次未亲自参
数 参加次数 数
次数 加会议
刘升文 13 13 0 0 0 否
独立董事出席股东大会次数 4
二、发表事前认可意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定,报告
内,本人对公司下列有关事项发表了事前认可意见,并出具了书面意见。
日期 会议 议案 备注
2020-1-5 第三届董事会第 关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
六十六次会议 资金的独立意见
2020-1-21 第三届董事会第 关于变更公司 2019 年度外部审计机构的议案
六十七次会议
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2020-4-19 第三届董事会第 关于公司非公开发行 A 股股票相关事项
六十八次会议
2020-4-27 第三届董事会第 关于续聘华兴会计师事务所(特殊普通合伙)为公
六十九次会议 司 2020 年度外部审计机构的议案、关于 2020 年
日常关联交易预计的议案
2020-5-13 第三届董事会第 关于公司引入战略投资者暨签署战略合作协议的
七十次会议 议案
2020-6-22 第三届董事会第 修订后的向特定对象发行股票的相关事项
七十二次会议
2020-8-28 第三届董事会第 关于新增 2020 年度日常关联交易预计的议案
七十三次会议
2020-10-27 第三届董事会第 修订后的向特定对象发行股票的相关事项
七十四次会议
三、发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定,报告
内,本人对公司下列有关事项发表了独立意见,并出具了书面意见。
日期 会议 议案 备注
2020-1-5 第三届董事会第 关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
六十六次会议 资金的独立意见
2020-1-21 第三届董事会第 关于聘任马凯光先生为公司高级副总裁的独立意
六十七次会议 见、关于变更公司2019年度外部审计机构的议案的
独立意见
2020-4-19 第三届董事会第 关于公司非公开发行股票相关事项的独立意见、关
六十八次会议 于本次非公开发行股票发行方案及预案的独立意
见、对公司非公开发行股票募集资金使用可行性分
析报告的独立意见、对公司本次非公开发行 A 股
股票发行方案的论证分析报告的独立意见、关于前
次募集资金使用情况报告的独立意见、关于本次非
公开发行涉及关联交易事项的意见、关于公司非公
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开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施事项的
意见、关于公司未来三年(2020-2022 年)股东分
红回报规划的意见
2020-4-29 第三届董事会第 关于公司2019年度利润分配预案的独立意见、关于
六十九次会议 2019年度募集资金使用情况专项报告的独立意见、
关于公司2019年度内部控制评价报告的独立意见、
关于聘任公司2020年度外部审计机构的独立意见、
关于2019年度公司关联方资金占用和对外担保情
况的独立意见、关于公司2019年关联交易情况的独
立意见、关于2020年日常关联交易预计的议案的独
立意见、关于公司会计政策变更的独立意见、关于
对公司2017年股票期权激励计划首次授予股票期
权第二个行权期及预留股票期权第二个行权期获
授期权未达到行权条件予以注销的独立意见、关于
2020年度公司以保证金质押方式向银行申请开具
银行承兑汇票和国内信用证的独立意见、关于2019
年度计提资产减值准备的独立意见、关于公司公开
发行公司债券事宜的独立意见、关于非公司公开发
行公司债券事项的独立意见
2020-5-13 第三届董事会第 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
七十次会议 独立意见、关于变更及豁免公司间接股东自愿性股
份转让限制承诺的独立意见、关于公司引入战略投
资者暨签署战略合作协议的独立意见
2020-6-22 第三届董事会第 关于公司符合向特定对象发行股票并在创业板上
七十二次会议 市条件的独立意见,关于修订公司向特定对象发行
股票并在创业板上市方案的独立意见,关于公司向
特定对象发行股票并在创业板上市方案论证分析
报告(修订稿)的独立意见,关于公司向特定对象
发行股票并在创业板上市募集资金使用可行性分
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析报告(修订稿)的独立意见,关于公司向特定对
象发行股票并在创业板上市摊薄即期回报及填补
措施(修订稿)的独立意见,关于《募集说明书》
内容真实性、准确性、完整性的独立意见,关于公
司《2017 年度-2019 年度非经常性损益明细表》
的独立意见
2020-8-28 第三届董事会第 对公司2020年上半年控股股东及其他关联方资金
七十三次会议 占用和公司对外担保情况的独立意见、关于募集资
金2020年上半年度存放与使用情况的专项报告的
独立意见
2020-10-27 第三届董事会第 关于公司调整向特定对象发行股票方案的独立意
七十四次会议 见、关于《2020 年度向特定对象发行股票并在创
业板上市之募集说明书(修订稿)》的独立意见、
关于公司向特定对象发行股票并在创业板上市方
案论证分析报告(修订稿)的独立意见、关于公司
向特定对象发行股票并在创业板上市募集资金使
用可行性分析报告(修订稿)的独立意见、关于公
司向特定对象发行股票并在创业板上市摊薄即期
回报及填补措施(修订稿)的独立意见、关于公司
与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议之终
止协议》的独立意见、关于公司与特定对象签署《战
略合作协议之终止协议》的独立意见、关于本次向
特定对象发行股票涉及关联交易事项(修订稿)的
独立意见、关于向特定对象发行股票认购对象穿透
后涉及出资人数量情况的公告(修订稿)的独立意
见
2020-12-10 第三届董事会第 关于公司债权转让暨债务重组的独立意见、关于公
七十六次会议 司为债权转让暨债务重组提供担保的独立意见
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2020-12-30 第三届董事会第 关于公司签署《盐城城南林木生态园PPP项目终止
七十八次会议 协议》的独立意见
四、专业委员会履职情况
1、本人作为公司董事会审计委员会召集人,主持了审计委员会的日常工作,并
就公司的内部审计、内部控制、年度报告、季报、中期报告等定期报告事项进行了
审阅。按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会的工作细则》等相关制度的
规定,在公司定期报告的编制和披露过程中,仔细审阅相关资料。指导和监督了内
部审计部门的工作,切实履行了审计委员会委员的工作职责。
2、本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员,按照《独立董事工作制度》、《董
事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的规定,参与了薪酬与考核委员会
的日常工作,对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核,切实履行了薪酬与考核委
员会委员的责任和义务。
五、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事,忠实履行独立董事职务。报告期内,本人对公司进行了实
地现场考察、沟通,了解公司的经营情况和财务状况;并通过电话和邮件,与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场
变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项
的进展情况,掌握公司的经营情况。报告期内,本人对公司承接的一些大型项目进
行了实地走访工作,对工程进度、施工安全、项目回款等进行了现场考察。
六、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司信息披露工作的监督。报告期内,积极关注公司信息披露工作,使公
司能严格按照相关法律法规的相关规定,真实、准确、完整、及时地完成了信息披
露工作。
2、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求,对涉及公司生产经营、财务管
理、内部控制制度建设等事项均进行了认真检查,促进了公司治理的合规性,积极
有效地履行了独立董事的职责。
七、培训学习情况
自担任独立董事以来,本人一直注重学习中国证监会及深圳证券交易所最新法
律、法规和各项规章制度,积极参加公司以各种方式组织的相关培训,全面了解证
券市场发展的现状与问题,增强规范运作意识与风险责任意识,提升基础管理能力
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与决策能力,更全面的了解上市公司管理的各项制度,不断提高自己的履职能力,
形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更
好的意见和建议,并促进公司进一步规范运作。
八、其他工作
1、报告期内,本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出
异议;
2、报告期内,本人没有提议召开董事会;
3、报告期内,本人没有提议独立聘请外部审计机构。
2021 年 2 月 26 日,公司完成第四届董事会换届选举,本人因任期届满,于 2021
年 2 月 26 日起不再担任公司独立董事,祝愿公司在今后的发展中百尺竿头,更进一
步!
特此报告。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司
独立董事:刘升文
2021 年 4 月 27 日
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