中信建投证券股份有限公司关于

       深圳市铁汉生态环境股份有限公司 2020 年度跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公    被保荐公司简称：深圳市铁汉生态环境股
司                                      份有限公司
保荐代表人姓名：陈梦                    联系电话：010-65608375
保荐代表人姓名：张林                    联系电话：010-85156450

    一、保荐工作概述
                  项    目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件           是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数       0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但   是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度           是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数               6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文   是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数                     0 次，公司在历次会议召开前就有关
                                            议案征集了保荐机构的意见，保荐代
                                            表人在会议召开前对会议议案进行核
                                            查
（2）列席公司股东大会次数                   0 次，公司在历次会议召开前就有关
                                            议案征集了保荐机构的意见，保荐代
                                            表人在会议召开前对会议议案进行核
                                            查
（3）列席公司监事会次数                     0 次，公司在历次会议召开前就有关
                                            议案征集了保荐机构的意见，保荐代
                                            表人在会议召开前对会议议案进行核
                                            查
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                           1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送       是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况       无
                 项     目                             工作内容
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                     4 次。
                                          2020 年度，中信建投证券股份有限公
                                          司发表独立意见 4 次，具体情况如下：
                                          1、《中信建投证券股份有限公司关于
                                          公司为其债权转让暨债务重组事项提
                                          供担保的核查意见》
                                          2、《中信建投证券股份有限公司关于
                                          公司向特定对象发行 A 股股票涉及关
                                          联交易事项的核查意见》
                                          3、《中信建投证券股份有限公司关于
                                          公司调整向特定对象发行股票方案的
                                          专项核查意见》
                                          4、《中信建投证券股份有限公司关于
                                          公司增加 2020 年度日常关联交易的核
                                          查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见     不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                     0次
（2）报告事项的主要内容                   不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况           不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项               无
（2）关注事项的主要内容                   无
（3）关注事项的进展或者整改情况           无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规      是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                             0次
                                          （中信建投证券于 2020 年 6 月日成为
                                          铁汉生态的持续督导机构，目前尚未
                                          开展培训）
（2）培训日期                             不适用
（3）培训的主要内容                       不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况             无

   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事 项                   存在的问题             采取的措施
1.信息披露                     无                     不适用
2.公司内部制度的建立和执行     无                     不适用
3．“三会”运作                无                     不适用
4.控股股东及实际控制人变动     无                     不适用
5.募集资金存放及使用           无                     不适用
            事   项                   存在的问题             采取的措施
6.关联交易                       无                    不适用
7.对外担保                       无                    不适用
8.收购、出售资产                 无                    不适用
9.其他业务类别重要事项（包括     无                    不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机     无                    不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发    无                    不适用
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况）

   三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                   是 否 履 行 未履行承诺的原
                 公司及股东承诺事项
                                                   承诺        因及解决措施
1．自然人股东刘水出具如下承诺："本人目前乃至将来不 是          不适用
从事、亦促使本人控制、与他人共同控制、具有重大影
响的企业不从事任何在商业上对贵公司及／或贵公司的
子公司、分公司、合营或联营公司构成或可能构成竞争
或潜在竞争的业务或活动。如因国家法律修改或政策变
动不可避免地使本人及／或本人控制、与他人共同控制、
具有重大影响的企业与贵公司构成或可能构成同业竞争
时，就该等构成同业竞争之业务的受托管理（或承包经
营、租赁经营）或收购，发行人在同等条件下享有优先
权。在贵公司今后经营活动中，本人将尽最大的努力减
少与贵公司之间的关联交易。若本人与贵公司发生无法
避免的关联交易，包括但不限于商品交易，相互提供服
务或作为代理，则此种关联交易的条件必须按正常的商
业条件进行，本人不要求或接受贵公司给予任何优于在
一项市场公平交易中的第三者给予的条件。若需要与该
项交易具有关联关系的贵公司的股东及/或董事回避表
决，本人将促成该等关联股东及/或董事回避表决。前述
承诺是无条件且不可撤销的。本人违反前述承诺将承担
贵公司、贵公司其他股东或利益相关方因此所受到的任
何损失。"
2．自然人股东刘水、自然人股东张衡承诺：自发行人股 是           不适用
票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者
委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由
发行人回购该部分股份；在上述期限届满后，在本人担
任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的
股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；
离职后半年内，不转让本人直接和间接持有的发行人股
份。同时作为刘水的关联方的刘溪、刘情、刘长承诺，
                                                       是 否 履 行 未履行承诺的原
                公司及股东承诺事项
                                                       承诺        因及解决措施
刘水离职后半年内，刘溪、刘情、刘长不转让本人直接
和间接持有的发行人股份。
3．自然人股东陈阳春、杨锋源承诺：自发行人股票在证      是        不适用
券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他
人管理本人持有的发行人股份，也不由发行人回购该部
分股份；在上述期限届满后，在本人担任发行人董事、
监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所
持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，
不转让本人直接和间接持有的发行人股份。
4.自然人股东刘水于 2010 年 12 月 1 日作出承诺，"若深   是        不适用
圳市铁汉公路苗圃场有限公司被国家税务主管部门要求
补缴上述 2008 年 1 月 1 日前因享受有关税收优惠政策而
免缴或少缴的企业所得税，本人将无条件全额承担深圳
市铁汉公路苗圃场有限公司应补缴的税款及因此所产生
的所有相关费用"。
5.自然人股东刘水对承担发行人被追缴社保及住房公积       是        不适用
金的承诺如有关社保主管部门在任何时候依法要求发行
人补缴在其首次公开发行股票之前任何期间内应缴的社
会保险费用(包括但不限于基本养老保险、基本医疗保险、
失业保险、工伤保险、生育保险五种基本保险和住房公
积金)，则刘水将无条件连带地全额承担相关费用。
6.自然人发起人自行承担整体变更个人所得税的承诺。如     是        不适用
若由于深圳市铁汉园林绿化有限公司以净资产折股整体
变更为股份有限公司时，由于留存收益折股导致国家税
务主管部门要求本人承担缴纳所得税税款的义务及/或税
务处罚相关责任，或要求深圳市铁汉生态环境股份有限
公司履行代扣代缴的义务，本人将无条件全额承担本人
应缴纳的税款及因此所产生的所有相关费用，保证深圳
市铁汉生态环境股份有限公司不因此遭受任何损失。
7. 控股股东及实际控制人中国节能环保集团有限公司承      是        不适用
诺：铁汉生态本次发行完成后，中国节能认购的股票自
本次发行结束之日起三十六个月内不得转让。限售期间，
因铁汉生态送股、资本公积金转增股本、配股、可转换
债券转股等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份
锁定安排。限售期结束后的转让将按照届时有效的法律
法规和深圳证券交易所的规则办理。
8. 控股股东及实际控制人中国节能环保集团有限公司承      是        不适用
诺：自中国节能取得铁汉生态控制权之日起 5 年内，在
中节能大地环境修复有限公司符合以下条件后的 6 个月
内依法启动将大地修复股权或资产注入上市公司的相关
程序：
（1）大地修复注入上市公司后不会导致上市公司摊薄即
                                                    是 否 履 行 未履行承诺的原
                   公司及股东承诺事项
                                                    承诺        因及解决措施
期回报；
（2）大地修复的资产或股权符合法律法规及监管要求，
注入上市公司不存在实质性障碍；
（3）符合国家产业政策、证券监管许可以及市场条件允
许。

    四、其他事项
                  报告事项                                 说 明
1.保荐代表人变更及其理由                   （1）铁汉生态于 2020 年 5 月 6 日召开
                                           了 2020 年第二次临时股东大会，审议
                                           通过了非公开发行股票等相关议案，根
                                           据 2020 年第二次临时股东大会的授权，
                                           公司决定聘请中信建投证券股份有限
                                           公司担任公司本次非公开发行股票的
                                           保荐机构。
                                           （2）根据《证券发行上市保荐业务管
                                           理办法》规定，公司因再次申请发行证
                                           券另行聘请保荐机构，应当终止与原保
                                           荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机
                                           构应当完成原保荐机构未完成的持续
                                           督导工作。公司的持续督导保荐机构由
                                           华东兴证券股份有限公司变更为中信
                                           建投证券股份有限公司，保荐代表人变
                                           更为中信建投证券股份有限公司指定
                                           的陈梦女士和张林先生。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                   无

        （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市铁汉生态环境股份有
限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）




保荐代表人签名：                                  2021 年 4 月 27 日
                           陈 梦


                                                  2021 年 4 月 27 日
                           张 林




保荐机构：         中信建投证券股份有限公司       2021 年 4 月 27 日
                         （加盖公章）