证券代码：300207            证券简称：欣旺达        公告编号：<欣>2022-115


                        欣旺达电子股份有限公司

                   第五届监事会第三十四次会议决议公告

        本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    欣旺达电子股份有限公司（以下简称“欣旺达”或“公司”）于 2022 年 6
月 27 日在公司会议室召开第五届监事会第三十四次会议。本次监事会应到监事
3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席袁会琼女士主持。本次会议的召集、召
开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定。会议一致通过了如下决议：
    一、审议通过了《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所
上市及转为境外募集股份有限公司的议案》。
    为进一步拓宽融资渠道、满足海内外业务发展需求、树立公司国际化品牌和
企业形象，根据《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》（以下简
称“《业务监管规定》”）及《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托
凭证上市交易暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）等相关监管规定，公司
拟发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”），并申
请在瑞士证券交易所（SIX Swiss Exchange）/伦敦证券交易所（London Stock
Exchange）挂牌上市（以下简称“本次发行上市”），GDR以新增发的公司人民币
普通股A股（以下简称“A股股票”）作为基础证券。
    为完成本次发行上市，公司拟根据相关法律法规的规定转为境外募集股份有
限公司，并根据GDR招股说明书所载条款及条件，向符合相关条件的投资者发行
GDR。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年第六次临时股东大会审议。
    二、审议通过了《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所
                                     1
上市方案的议案》。
    根据《公司法》、《证券法》、《业务监管规定》、《暂行办法》以及相关
境外交易所所在地适用的相关法律法规和招股说明书规则等相关法律、法规和规
范性文件的规定，结合公司具体情况，拟定本次发行GDR并在瑞士证券交易所/
伦敦证券交易所上市方案，具体方案如下：
    （一）发行证券的种类和面值
    本次发行的证券为GDR，其以新增发的A股股票作为基础证券，并在瑞士证券
交易所/伦敦证券交易所挂牌上市。
    每份GDR的面值将根据所发行的GDR与基础证券A股股票的转换率确定。每份
GDR代表按最终确定的转换率计算所得的相应数量的、每股面值人民币1元的A股
股票。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    （二）发行时间
    公司将在股东大会决议有效期内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行
上市，具体发行时间将由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据境内外资本
市场情况和境内外监管部门审批进展情况决定。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    （三）发行方式
    本次发行方式为国际发行。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    （四）发行规模
    公司本次发行GDR所代表的新增基础证券A股股票不超过171,862,665股，包
括因任何超额配股权获行使而发行的证券（如有），不超过本次发行前公司普通
股总股本的10%。
    若公司股票在本次发行董事会决议日至发行日期间发生回购、送股、资本公
积金转增股本或配股、可转债转股等除权行为，则本次发行GDR所代表的新增基
础证券A股股票的数量将按照相关规定进行相应调整。
    最终发行数量提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据法律规定、监
管机构批准及市场情况确定。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
                                  2
    （五）GDR在存续期内的规模
    公司发行的GDR在存续期内的数量上限按照发行前确定的GDR与基础证券A股
股票的转换率及作为GDR基础证券的A股股票数量计算确定，前述A股股票数量不
超过公司本次发行上市完成前普通股总股本的10%，即171,862,665股。
    因公司回购、送股、资本公积金转增股本、配股、股份分拆或者合并、可转
债转股、转换率调整等原因导致GDR增加或者减少的，GDR的数量上限相应调整。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    （六）GDR与基础证券A股股票的转换率
    本次发行的GDR与基础证券A股股票的转换率将综合考虑境内外监管要求、市
场情况等因素确定。GDR与基础证券A股股票的转换率提请股东大会授权董事会或
董事会授权人士根据法律规定、监管机构批准及市场情况确定。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    （七）定价方式
    本次发行价格将在充分考虑公司现有股东利益、投资者接受能力以及发行风
险等情况下，根据国际惯例和《业务监管规定》、《暂行办法》等相关监管要求，
综合考虑订单需求和簿记建档结果，根据发行时境内外资本市场情况确定。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    （八）发行对象
    本次GDR拟在全球范围内进行发售，拟面向合格国际投资者及其他符合相关
规定的投资者发行。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    （九）上市地点
    本次发行的GDR将在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所挂牌上市，具体将根据
资本市场和监管动态及公司实际情况，在法律法规和股东大会批准的范围内确
定。
    表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
    （十）GDR与基础证券A股股票的转换限制期
    本次发行的GDR可以在符合境内外监管要求的情况下，与基础证券A股股票进
行转换。根据《业务监管规定》的要求，本次发行的GDR自上市之日120日内不得
转换为境内A股股票；公司控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的GDR自上
                                   3
市之日36个月内不得转让。为保持GDR流动性及两地市场价格稳定，提请股东大
会授权董事会或董事会授权人士根据届时境内外市场情况及公司实际，确定设置
转换限制期相关事宜。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
    （十一）承销方式
    本次发行的GDR以承销团通过簿记建档后国际发售的方式进行承销。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年第六次临时股东大会逐项审议。
    三、审议通过了《关于审议公司<截至2022年3月31日止的前次募集资金使
用情况报告>的议案》。
    公司《截至2022年3月31日止的前次募集资金使用情况报告》的具体内容详
见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年第六次临时股东大会审议。
    四、审议通过了《关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案》。
    公司发行GDR拟募集资金在扣除相关发行费用后将用于公司全球业务发展和
国际化布局、研发投入以及补充流动资金等。具体募集资金用途及投向计划以公
司GDR招股说明书的披露为准。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年第六次临时股东大会审议。
    五、审议通过了《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所
上市决议有效期的议案》。
    根据公司发行GDR并申请在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所挂牌上市的需
要，同意本次发行上市相关决议的有效期为该等决议经公司股东大会审议通过之
日起18个月。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年第六次临时股东大会审议。
    六、审议通过了《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所
上市前滚存利润分配方案的议案》。
                                    4
    鉴于公司拟发行GDR并申请在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所挂牌上市，为
平衡公司新老股东的利益，在扣除公司于本次发行上市前根据中国法律法规及
《公司章程》的规定并经公司股东大会审议批准的拟分配股利（如有）后，本次
发行上市前的滚存利润拟由本次发行上市后的新老股东共同享有。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2022 年第六次临时股东大会审议。
    特此公告。

                                                  欣旺达电子股份有限公司
                                                           监事会
                                                      2022 年 6 月 28 日




                                    5