天泽信息产业股份有限公司


                         投资者关系管理制度


                              第一章 总则

    第一条 为了进一步加强天泽信息产业股份有限公司(以下简称“公司”)与
投资者和潜在投资者(以下统称“投 资者”)之间的沟通，促进投资者对公司 的
了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规并
参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
《上市公司投资者关系管理工作指引》和《天泽信息产业股份有限公司章程》(以
下简称“《公司章程》”)的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者
对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊
重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条 投资者关系管理的基本原则：

    （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有
投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资
者意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
    第四条 投资者关系管理的目的：

     (一)树立尊重投资者及投资市场的管理理念；

     (二)通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解
和认同；

     (三)促进公司诚信自律、规范运作；

     (四)提高公司透明度，改善公司治理结构。

    第五条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第六条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反
映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

    公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和
防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

    第七条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。投资者关系活动中涉
及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披
露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则
进行必要的解释说明。
                        第二章 投资者关系管理负责人

    第八条 公司董事长为公司投资者关系管理的第一责任人，公司董事会办公室
是公司投资者管理的职能部门，负责公司投资者关系管理事务。董事会秘书为公司
的投资者关系管理的主管负责人和授权发言人，具体负责公司投资者关系管理事
务，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情 况下，负责策
划、安排和组织各类投资者关系管理活动。除非得到明确授权并经过培训，公司其
他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

    从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：

    (一)对公司有全面了解，包括行业、产业、产品、技术、流程、管理、研
发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的
了解；

    (二)具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；

    (三)熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；

    (四)具有良好的沟通和协调能力；

    (五)具有良好的品行和职业素养、诚实信用；

    (六)有较强的写作能力，能够撰写公司定期报告及各种新闻稿件。

    第九条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人
员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；

    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。

    第十条 投资者关系管理负责人负责制订公司投资者关系管理的实施细则，
并负责具体落实和实施。投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相
关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。

    第十一条 在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人对公司高级管
理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

    第十二条 投资者关系管理负责人需持续关注新闻媒体及互联网上有关公司
的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

    第十三条 公司证券事务代表协助董事会秘书履行上述职责。



                         第三章 自愿性信息披露

    第十四条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式,自愿地披露现行
法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。

    第十五条 公司进行自愿性信息披露遵循公平原则,面向公司的所有股东及
潜在投资者,使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动,避免进
行选择性信息披露。

    第十六条 公司遵循诚实信用原则,在投资者关系活动中就公司经营状况、经
营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露,帮助投资
者作出理性的投资判断和决策。

    第十七条 公司在 自愿披露具有一定预测性质的信息时,以 明确的警示性文
字,具体列明相关的风险因素,提示投资者可能出现的不确定性和风险。

    第十八条 在自愿性信息披露过程中,当情况发生重大变化导致已披露信息
不真实、不准确或不完整,或者已披露的预测难以实现的,公司对已披露的信息
及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项,公司有持续和完整披露义务,直
至该事项最后结束。

    第十九条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定
应披露的重大信息,应及时向深圳证券交易所报告,并在下一交易日开市前进行
正式披露。



                          第四章 投资者关系管理的内容

    第二十条 投资者关系管理的工作对象：

    (一) 投资者；

    (二) 证券分析师及行业分析师；

    (三) 财经媒体及行业媒体等传播媒介；

    (四) 其他相关机构。

    第二十一条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

    ( 一) 公告(包括定期报 告和临时报告 )；

    (二) 股东大会；

    (三) 分析师会议或业绩说明会；

    (四) 深交所投资者关系互动平台(以下简称“互动易”)；

    (五) 一对一沟通；

    (六) 电话咨询；

    (七) 邮寄资料；

    (八) 广告、媒体、报刊或其他宣传资料；

    (九) 分析师会议、路演；

    (十) 现场参观；
    (十一) 公司网站；

    公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设置审阅或
者记录程序，防止泄露未公开重大信息。非正式公告的方式包括：股东大会、新
闻发布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体
发布新闻稿；公司（含子公司）网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员
博客、微博、微信等社交媒体；以书面或者口头方式与特定投资者、证券分析师
沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；深交所认定的其他形式。
       第二十二条 投资者关系管理的工作内容是及时向投资者披露影响其决策的
相关信息，主要包括：

       (一)公司的发展战略；

       (二)公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，包括：公司的生

产经营、技术开发、重大投资和重组、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分
配、管理模式等公司运营过程中的各种信息；

       (三)企业文化；

       (四)公司的环境、社会和治理信息;

       (五)法定信息披露内容；

       (六)股东权利行使的方式、途径和程序等；

       (七)投资者诉求处理信息；

       (八)公司正在或者可能面临的风险和挑战；

       (九)投资者关心且公司依法可以披露的其他相关信息。



                                  第五章 机构和职责

       第二十三条 董事会办公室具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括：

   (一) 信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相关
规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及
路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式
回答投资者的咨询。

   (二) 定期报告：主持年度报告、半年度报告、季报的编制和披露工作；

   (三) 筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料；

   (四) 投资者接待：接待股民来访，与机构投资者、证券分析师及中小投资者保
持经常联系，提高市场对公司的关注度；

   (五) 公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所等相关部门良好的公共
系；
   (六) 媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安排高
级管理人员和其他重要人员的采访报道；

   (七) 网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披
露公司信息，方便投资者查询；

   (八) 危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波
动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；

   (九) 与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询
公司、财经公关公司等保持良好的合作交流关系；

   (十) 有利于改善投资者关系的其他工作。

   第二十四条 公司其他部门、各分公司、子公司及其负责人有义务协助投资
者关系管理部门实施投资者关系管理工作。

   第二十五条 根据法律、法规应披露的信息必须第一时间在公司指定的信息
披露报纸和网站上公布；公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和
指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确
区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客
观独立报道。公司尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛的沟通，
并借助互联网等快捷手段，提高沟通效率、降低沟通成本。

   第二十六条 公司应当制定信息披露备查登记制度，对调研、沟通、采访等投
资者关系管理活动予以详细记载，内容应当至少包括活动时间、地点、方式（书
面或者口头）、双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资
料等，公司应当在定期报告中将信息披露备查登记情况予以披露。

   第二十七条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的
有效渠道，定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后十五个交易日内举行
年度报告业绩说明会，公司董事长(或者总经理)、财务负责人、独立董事(至少
一名)、董事会秘书、保荐代表人(至少一名)应当出席说明会，会议包括下列内
容：

   (一)公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

   (二)公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；
   (三)公司财务状况、分红情况和经营业绩及其变化趋势；

   (四)公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方面
存在的困难、障碍、或有损失；

   ( 五)投资者关心的其他内容。

    公司应当至少提前二个交易日发布召开年度报告业绩说明会的通知，公告内容
应当 包括日期及时间(不少于二个小时)、召开方式(现场/网络)、召开地点或者
网址、公司出席人员名单等。

   第二十八条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。

   股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过深交所互动易等多
种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和
诉求，及时答复中小股东关心的问题。

   第二十九条 公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。
当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。公司应当保证咨
询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人
接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。

   第三十条 公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见面
活动，及时答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。公司应当及
时更新公司网站，更正错误信息，并以显著标识区分最新信息和历史信息，避免
对投资者决策产生误导。

   第三十一条 公司应当通过互动易与投资者交流，指派或者授权董事会秘书或
者证券事务代表负责查看互动易上接收到的投资者提问，依照《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》等相关规定，根据情况及时处理互动易的相关信息。

   公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的
分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并
在互动易以显著方式刊载。

   公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信息披露
义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行
回答。

   第三十二条 公司应当积极召开投资者说明会 ，向投资者介绍情况、回答 问
题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明
会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应
当公开说明原因。

   公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会议情况，具体由
各证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召
开的鼓励通过网络等渠道进行直播。

   存在下列情形的，上市公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开投资者
说明会：

   （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

   （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

   （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露
重大事件；

   （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

   （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

   第三十三条 公司应当充分关注互动易收集的信息以及其他媒体关于本公司的
报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披
露义务。公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后，应当
及时编制投资者关系活动记录表，并将该表及时在深交所互动易刊载，同时在公
司网站刊载。

   活动记录表至少应当包括以下内容：

   （一）活动参与人员、时间、地点、形式；

   （二）交流内容及具体问答记录；

   （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；

   （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
   （五）深交所要求的其他内容。

   第三十四条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制，妥
善处理投资者诉求。公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调解组
织申请调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

   第三十五条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活
动档案至少应包括以下内容：

   (一)投资者关系活动参与人员、时间、地点；

   (二)投资者关系活动中谈论的内容；

   (三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担(如有)；

   ( 四 )其 他 内 容 。

   投资者关系管理 档案应当按 照投资者关 系管理的方 式进行分类， 将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善
保管，保存期限不得少于三年。

   第三十六条 公司在年度报告、半年度报告披露前三十日应尽量避免进行投资
者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。

   第三十七条 公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的，应当在五个交
易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对公
司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到处分
的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人(如有)应当参加公开致歉会。
公司应当及时披露召开公开致歉会的提示性公告。
                        第六章 上市公司接受调研

    第三十八条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善
开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。

    第三十九条 公司、调研机构及人员不得利用调研活动从事市场操纵、内幕
交易或者其他违法违规行为。

    第四十条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他
员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采
访及调研。接受采访或者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，
与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条件
的，可以对调研过程进行录音录像。

    第四十一条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具
单位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。

  承诺书应当至少包括以下内容：

  （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；

  （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

  （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；

  （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

  （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；

  （六）明确违反承诺的责任。

    第四十二条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投
资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。

   公司在核查中发 现前条所述文 件存在错误 、误导性记 载的，应当要 求其改
正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未
公开重大信息的，应当立即向深交所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建
议他人买卖公司股票及其衍生品种。

    第四十三条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，上市公司
控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，参照本章规定执行。

                                第七章 附则

   第四十四条 本制度与有关法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，以
有关法律、法规和规范性文件的规定为准。

   第四十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

   第四十六条 本制度的解释权归公司董事会。




                                               天泽信息产业股份有限公司

                                                         董 事 会

                                                       二〇二二年六月