募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于北京佳讯飞鸿电气股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）
作为北京佳讯飞鸿电气股份有限公司（以下简称“佳讯飞鸿”、“公司”、“上
市公司”、“发行人”）2016 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的规定，对佳讯飞鸿在 2021 年度
募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、佳讯飞鸿非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京佳讯飞鸿电气股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]1368 号）核准，2016 年 10 月 12 日，佳
讯飞鸿非公开发行 26,316,731 股人民币普通股（A 股）股票，发行价格为 25.70
元/股，募集资金总额为 676,339,986.70 元，扣除发行费用 17,756,316.73 元（含
税）后，募集资金净额为 658,583,669.97 元。中审众环会计师事务所（特殊普通
合伙）已于 2016 年 10 月 24 日对本次发行资金到账情况进行了审验，并出具了
“众环验字[2016]第 020054 号”《验资报告》。上市公司已对募集资金进行了
专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了三方监管协议。
根据非公开发行预案，在扣除发行费用后上市公司将投向以下项目：
序号 项目名称 募集资金拟投入额（万元）
1 基于 LTE 的宽带无线指挥调度系统项目 45,858.37
2 补充流动资金 20,000.00
合计 65,858.37
2017 年 10 月 26 日上市公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第七
次会议分别审议通过了《关于募投项目延期的议案》，为降低募集资金的投资风
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险，提升募集资金使用效率，保障资金的安全、合理运用，结合项目实际开展情
况，上市公司将非公开发行募投项目“基于 LTE 的宽带无线指挥调度系统项目”
的建设完成时间由 2018 年 6 月延期至 2019 年 6 月。
2018 年 3 月 30 日上市公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十
次会议分别审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途的议案》，根据现有募
投项目实际情况，上市公司将原计划用于基于 LTE 的宽带无线指挥调度系统项
目的 9,800 万元资金用途进行调整，将其中的 2,800 万元募集资金用于北京六捷
科技有限公司的铁路指挥调度通信 LTE-R 专用移动终端项目，其余 7,000 万元募
集资金用于佳讯飞鸿（北京）智能科技研究院有限公司研发项目，其中包括飞鸿
云计算平台、物联网平台+网关和智慧调度通信及应用分析开放平台项目。
2019 年 6 月 28 日上市公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第
十九次会议分别审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，为降低募集资金
的投资风险，提升募集资金使用效率，保障资金的安全、合理运用，结合目前项
目实际开展情况，上市公司在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及
投资规模不发生变更的情况下，将非公开发行募投项目“基于 LTE 的宽带无线
指挥调度系统项目”的建设延期至 2021 年 6 月完成。
2020 年 10 月 28 日上市公司召开了第五届董事会第七次会议和第五届监事
会第七次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金用于永久性补充流动资金
的议案》，2020 年 11 月 13 日上市公司召开 2020 年第二次临时股东大会审议通
过了上述议案；上市公司综合考虑目前经营发展战略及募集资金项目实施进展情
况，为进一步提高募集资金使用效率，合理分配优质资源，降低上市公司财务成
本，本着股东利益最大化的原则，同意将“基于 LTE 的宽带无线指挥调度系统
项目”剩余募集资金中的 15,000.00 万元变更为永久性补充公司流动资金。
2021 年 5 月 14 日上市公司召开了第五届董事会第九次会议和第五届监事会
第九次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，2021 年 5 月
31 日上市公司召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案；考虑到铁
路无线通信向 5G-R 探索升级，LTE-R 已不能更好的满足行业技术发展的新需求，
项目投资收益的不确定性在上述背景下明显升高，出于谨慎考虑，为尽可能避免
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项目投资风险，上市公司将“基于 LTE 的宽带无线指挥调度系统项目”变更为
“设备状态预测与健康管理（PHM）系统升级及产业化项目”。
二、募集资金管理情况
为了规范上市公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，上市公司根据
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，并结合上市公司实际情
况，制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金专户存储、募集资金使用、
募集资金投资项目变更、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了详细严
格的规定。
根据前述监管机构的规定以及《募集资金使用管理办法》的要求，上市公司、
北京六捷科技有限公司（以下简称“六捷科技”）以及佳讯飞鸿（北京）智能科
技研究院有限公司（以下简称“研究院”）已分别在经董事会指定的华夏银行北
京知春支行、兴业银行北京鲁谷支行、交通银行亚运村支行、北京银行大钟寺支
行开立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），并与保荐机构华泰联合证券
有限责任公司及上述开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。
因铁路指挥调度通信 LTE-R 专用移动终端项目已实施完成，六捷科技在交
通银行亚运村支行开立的募集资金专户已于 2021 年 5 月 18 日完成注销。上
市公司于 2021 年 12 月 10 日召开了第五届董事会第十三次会议和第五届监事会
第十三次会议，分别审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议
案》，新增研究院作为募投项目“设备状态预测与健康管理（PHM）系统升级
及产业化项目”的实施主体，与上市公司共同实施募投项目，并开立了募集资金
专户；上市公司、研究院与兴业银行北京石景山支行及华泰联合证券有限责任公
司签订了《募集资金四方监管协议》。
根据《募集资金使用管理办法》的规定，上市公司对募集资金采用专户存储
制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证
专款专用。同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，上市公司（或
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子公司）一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1,000 万元，
专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经上市公司授权华泰联合
证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资
料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
截至 2021 年 12 月 31 日，协议各方均按照协议规定履行了相关职责。上市
公司严格按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理规定》的要求存放、使用
和管理募集资金，专户存放，专款专用。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金
余额为 151,239,524.89 元，其中募集资金专户存款 151,239,524.89 元。
（一）存放于上市公司及下属子公司账户的募集资金
开户银行 银行账号 余额（人民币元）
北京佳讯飞鸿电气股份有限公司
兴业银行北京鲁谷支行（募集户） 321560100100035419 61,211,848.22
兴业银行鲁谷支行募集资金通知存款户 321560100200031327 30,000,000.00
兴业银行鲁谷支行募集资金通知存款户 321560100200032247 30,000,000.00
兴业银行鲁谷支行募集资金通知存款户 321560100200032368 30,000,000.00
华夏银行北京知春支行 10276000000880246 27,498.26
小计 151,239,346.48
佳讯飞鸿（北京）智能科技研究院有限公司
研究院-北京银行大钟寺支行 20000037551100022612188 9.51
研究院-北京银行大钟寺支行 20000037551100022771062 37.58
研究院-北京银行大钟寺支行 20000037551100022775908 131.32
研究院-兴业银行北京石景山支行 321350100100192917 0.00
小计 178.41
合计 151,239,524.89
（二）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
2020 年 8 月 20 日，上市公司召开了第五届董事会第六次会议及第五届监事
会第六次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意上市公司使用总额不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现
金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，期限为董事会审议通过之日起一年
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内有效。
2021 年 8 月 20 日，上市公司召开了第五届董事会第十一次会议及第五届监
事会第十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用总额不超过人民币 12,000 万元的闲置募集资金进行现
金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，期限为董事会审议通过之日起一年
内有效。
截至 2021 年 12 月 31 日，上市公司无未到期银行理财。
三、2021年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，佳讯飞鸿募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
实际募集资金净额 65,858.37
减：募集资金总投入 54,094.59
其中：2016 年募集资金投入 20,000.00
其中：2017 年募集资金投入 762.55
其中：2018 年募集资金投入 3,164.65
其中：2019 年募集资金投入 5,935.73
其中：2020 年募集资金投入 21,172.78
其中：2021 年募集资金投入 3,058.88
利息收入 3,360.17
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额 15,123.95
截至 2021 年 12 月 31 日，上市公司募集资金余额为 15,123.95 万元。
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募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 658,583,669.97 本年度投入募集资金总额 30,588,769.15
报告期内变更用途的募集资金总额 122,105,479.06
累计变更用途的募集资金总额 370,105,479.06 已累计投入募集资金总额
540,945,870.34
累计变更用途的募集资金总额比例 56.20%
截至期末 项目可
是否 项目达到 本年 是否
截至期末累 投资进度 行性是
承诺投资项目和超募资金投 已变 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 预定可使 度实 达到
计投入金额 （%）（3） 否发生
向 更项 投资总额 总额（1） 金额 用状态日 现的 预计
（2） ＝（2）/ 重大变
目 期 效益 效益
（1） 化
承诺投资项目
1、基于 LTE 的宽带无线指
是 458,583,669.97 88,478,190.91 10,642,078.42 88,478,190.91 100.00 2021-06-30 不适用 — 是
挥调度系统项目
2、补充流动资金 否 200,000,000.00 350,000,000.00 — 350,000,000.00 100.00 — 不适用 — 否
3、铁路指挥调度通信 LTE-R
否 — 28,000,000.00 — 29,559,029.29 105.57 2021-03-31 不适用 — 否
专用移动终端项目
4、飞鸿云计算平台 否 — 26,500,000.00 6,502,977.17 27,191,172.98 102.61 — 不适用 — 否
5、物联网平台+网关项目 否 — 23,000,000.00 3,691,491.83 23,500,781.29 102.18 — 不适用 — 否
6、智慧指挥调度及应用分析
否 — 20,500,000.00 8,587,386.45 21,051,860.59 102.69 — 不适用 — 否
开放平台
7、设备状态预测与健康管理
（PHM）系统升级及产业化 否 — 122,105,479.06 1,164,835.28 1,164,835.28 0.95 2024-6-30 不适用 — 否
项目
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承诺投资项目小计 — 658,583,669.97 658,583,669.97 30,588,769.15 540,945,870.34 — — — — —
超募资金投向 不适用
1、2019 年 6 月 28 日，公司召开了第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十九次会议，
分别审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，为降低募集资金的投资风险，提升募集资
金使用效率，保障资金的安全、合理运用，本着对投资者负责及谨慎投资的原则，结合目前项
目实际开展情况，同意公司在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发
生变更的情况下，根据目前项目实施进度将非公开发行募投项目“基于 LTE 的宽带无线指挥调
度系统项目”的建设延期至 2021 年 6 月完成。
2、2020 年 10 月 28 日，公司召开了第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，分别
审议通过了《关于变更募集资金用于永久性补充流动资金的议案》。公司综合考虑目前经营发
展战略及募集资金项目实施进展情况，将“基于 LTE 的宽带无线指挥调度系统项目”剩余募集
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 资金中的 15,000.00 万元变更为永久性补充公司流动资金。2020 年 11 月 13 日，公司召开了 2020
目） 年第二次临时股东大会，审议通过了该议案。
3、2021 年 5 月 14 日，公司召开了第五届董事会第九次会议和第五届监事会第九次会议，分别
审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》﹔2021 年 5 月 31 日，公司召开了 2021 年第
二次临时股东大会审议通过了该议案，同意将“基于 LTE 的宽带无线指挥调度系统项目”变更
为“设备状态预测与健康管理(PHM〉系统升级及产业化项目”。
4、“铁路指挥调度通信 LTE-R 专用移动终端项目”募集资金已于 2020 年 12 月 31 日使用完毕。
该项目的投入进度超过 100%，系该项目募集资金产生孳息所致。2020 年初，因新冠肺炎疫情影
响，该项目实施有所延后，实际达到预定可使用状态为 2021 年 3 月。
5、飞鸿云计算平台、物联网平台+网关项目、智慧指挥调度及应用分析开放平台，项目的投入
进度分别超过 100%，系项目募集资金产生孳息所致。
“基于 LTE 的宽带无线指挥调度系统项目”是公司基于 LTE 技术而制定的研发类募投项目。该
项目的建设投入是渐进性的，公司前期出于谨慎性考虑对其投入较为缓慢，同时在项目建设过
项目可行性发生重大变化的情况说明 程中加强对项目费用的控制、监督和管理，减少不必要的费用支出，节余了部分募集资金的投
入。目前铁路的无线通信网已经不能满足“智能铁路”战略发展需要，加快推进 5G 建设，将会
进一步推进铁路信息化、智能化和数字化进程。中国国家铁路集团有限公司会议特别指出要加
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快推进新一代信息技术特别是 5G、大数据技术在铁路的应用，提高铁路信息化、智能化水平，
促进传统产业提质增效；并在 2021 年 1 月的会议表示已开始着手布局铁路新基建，启动铁路 5G
专网技术体系及关键技术研究，正加大推进人工智能、物联网等新技术在铁路领域的应用。考
虑到铁路无线通信向 5G-R 探索升级，LTE-R 已不能更好的满足行业技术发展的新需求，项目投
资收益的不确定性在上述背景下明显升高，出于谨慎考虑，为尽可能避免项目投资风险，公司
将“基于 LTE 的宽带无线指挥调度系统项目”变更为“设备状态预测与健康管理（PHM）系统
升级及产业化项目”。2021 年 5 月 14 日，公司召开了第五届董事会第九次会议和第五届监事会
第九次会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。2021 年 5 月 31 日，公司
召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
公司于 2021 年 12 月 10 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十三次会议，分别
审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意增加公司全资子公司智
募集资金投资项目实施方式调整情况
能研究院为募集资金投资项目“设备状态预测与健康管理(PHM）系统升级及产业化项目”的实
施主体。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
存放于募集资金专用账户，将用于募集资金承诺的投资项目或根据公司第五届董事会第十一次
尚未使用的募集资金用途及去向
会议有关决议在批准额度下进行现金管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对《北京佳讯飞鸿电气股份有限公
司关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出
具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（XYZH/2022BJAA40317），认
为：“佳讯飞鸿公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证
券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了佳讯飞
鸿公司 2021 年度募集资金的实际存放与使用情况。”
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
佳讯飞鸿募集资金的存放及使用情况进行了核查。主要核查内容包括：抽查了上
市公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、
募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与上市公司高管、中层管理
人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，佳讯飞鸿严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管
协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至
2021 年 12 月 31 日，佳讯飞鸿募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发
现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对佳讯飞鸿在 2021 年度募
集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京佳讯飞鸿电气股份
有限公司 2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
孔祥熙 李世静
华泰联合证券有限责任公司
2022 年 4 月 21 日
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