上海科大智能科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人黄明松、主管会计工作负责人穆峻柏及会计机构负责人(会计主管人员)穆峻柏声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 613,815,259.37 181,638,990.16 237.93%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 563,621,301.95 97,212,891.96 479.78%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
9.39 2.16 334.72%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -50,226,089.98 -511.19%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.84 -411.11%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 30,856,306.25 -29.12% 92,204,444.65 11.72%
归属于上市公司股东的净利润（元） 6,007,648.72 -60.32% 17,327,617.54 -25.36%
基本每股收益（元/股） 0.10 -70.59% 0.34 -34.62%
稀释每股收益（元/股） 0.10 -70.59% 0.34 -34.62%
加权平均净资产收益率（%） 1.07% -19.76% 5.67% -25.84%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
0.70% -18.19% 4.94% -24.41%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 30,343.39
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
2,529,700.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -12,485.00
1
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所得税影响额 -298,150.00
合计 2,249,408.39 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 5,286
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国农业银行－新华优选成长股票型证券投
897,456 人民币普通股
资基金
中国对外经济贸易信托有限公司－招行新股 6 621,500 人民币普通股
东兴证券股份有限公司 617,140 人民币普通股
日信证券有限责任公司 500,000 人民币普通股
汪玲 371,522 人民币普通股
邹欣 281,114 人民币普通股
孟宪华 259,100 人民币普通股
华宝信托有限责任公司－单一类资金信托
212,830 人民币普通股
R2007ZX044
安柯彦 190,439 人民币普通股
徐碧华 182,400 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
赵庆忠 126,000 0 0 126,000 首发承诺 2012/5/25
葛庆辉 11,250 0 0 11,250 首发承诺 2012/5/25
黄明松 16,875,000 0 0 16,875,000 首发承诺 2014/5/25
金冶夫 13,500 0 0 13,500 首发承诺 2012/5/25
胡恒达 31,500 0 0 31,500 首发承诺 2012/5/25
崔莉 13,500 0 0 13,500 首发承诺 2012/5/25
张涛 249,750 0 0 249,750 首发承诺 2012/5/25
陶维青 297,000 0 0 297,000 首发承诺 2012/5/25
孙敬旭 31,500 0 0 31,500 首发承诺 2012/5/25
朱学俊 249,750 0 0 249,750 首发承诺 2012/5/25
徐凤侠 13,500 0 0 13,500 首发承诺 2012/5/25
姚瑶 186,750 0 0 186,750 首发承诺 2012/5/25
朱淑云 11,250 0 0 11,250 首发承诺 2012/5/25
李林 101,250 0 0 101,250 首发承诺 2012/5/25
李林 20,250 0 0 20,250 首发承诺 2012/5/25
姬红 150,750 0 0 150,750 首发承诺 2012/5/25
易波 2,479,500 0 0 2,479,500 首发承诺 2012/5/25
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朱宁 2,018,250 0 0 2,018,250 首发承诺 2012/5/25
张建平 63,000 0 0 63,000 首发承诺 2012/5/25
杨锐俊 2,250,000 0 0 2,250,000 首发承诺 2012/5/25
李斌 13,500 0 0 13,500 首发承诺 2012/5/25
鲁兵 249,750 0 0 249,750 首发承诺 2012/5/25
潘玲 13,500 0 0 13,500 首发承诺 2012/5/25
汪婷婷 13,500 0 0 13,500 首发承诺 2012/5/25
周海蓉 13,500 0 0 13,500 首发承诺 2012/5/25
任雪艳 101,250 0 0 101,250 首发承诺 2012/5/25
方成 20,250 0 0 20,250 首发承诺 2012/5/25
施维杨 31,500 0 0 31,500 首发承诺 2012/5/25
中科大资产经营
750,000 0 0 750,000 首发承诺 2012/5/25
有限责任公司
安徽东财投资管
17,100,000 0 0 17,100,000 首发承诺 2014/5/25
理有限公司
全国社会保障基
金理事会转持三 1,500,000 0 0 1,500,000 首发承诺 2012/5/25
户
配售股份 3,000,000 3,000,000 0 0 网下配售股份 2011/8/25
合计 48,000,000 3,000,000 0 45,000,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
1、报告期末货币资金较上年末增加 36,876.97 万元，增长 566.67%，主要系公司通过首次对外公开发行股票募集资金净
额为 44,908.08 万元所致。
2、报告期末应收账款较上年末增加 3,815.90 万元，增长 121.88%，主要系公司销售规模扩大，应收账款余额相应增加；
此外，公司主要客户来自于国内电力系统，由于我国电力行业的货款结算遵守严格的资金预算管理制度，故公司销售货款回
笼主要集中在四季度或次年初。
3、报告期末预付款项较上年末减少 197.14 万元，减少 32.33%，主要系本期公司与供应商结算年初预付材料款所致；
4、报告期末其他应收款较上年末增加 396.75 万元，增长 120.64%，主要系公司参加招投标支付的投标保证金所致。
5、报告期末存货较上年末增加 2,114.14 万元，增长 97.40%，主要系公司为迎接四季度销售旺季大力投产备货所致。
6、报告期末其他流动资产较上年末增加 7.67 万元，增长 167.27%，主要系已经支付尚未摊销完毕的房屋租赁费所致。
7、报告期末递延所得税资产较上年末增加 37.12 万元，增长 56.93%，主要系本期根据应收账款和其他应收款新增计提
坏账准备确认递延所得税资产所致。
8、报告期末短期借款较上年末减少 2,500.00 万元，减少 100.00%，主要系公司本期将上年末短期借款全部偿还所致。
9、报告期末预收款项较上年末减少 421.01 万元，减少 35.87%，主要系年初预收款项部分已结转销售收入所致；
10、报告期末应交税费较上年末减少 588.64 万元，减少 77.12%，主要系上年四季度销售金额和利润金额较大，应交增值
税和应交所得税期末余额较大，年初应交税费在本期已全部缴纳所致。
11、报告期末其他应付款较上年末增加 60.22 万元，增长 151.17%，主要系增加的尚未支付的上市费用和预提加工费所致。
12、报告期末其他流动负债较上年末减少 21.40 万元，减少 100.00%，主要系公司本期将上年末预提加工费已经与供应商
结算所致。
13、报告期末股本较上年末增加 1,500.00 万元，增长 33.33%，主要系公司本期公开发行人民币普通股 1500 万股所致。
14、报告期末资本公积较上年末增加 43,408.08 万元，增长 4850.31%，主要系公司本期公开发行人民币普通股 1500 万股
产生的股本溢价所致。
二、利润表项目大幅变动情况与原因说明
3
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1、营业税金及附加较上年同期减少 59.63 万元，下降 53.35%，主要系本期应交增值税和应交营业税减少所致。
2、销售费用较上年同期增加 706.43 万元，增长 88.53%，主要系公司经营规模和市场营销队伍的扩大，相应的市场营销
费用大幅增加和销售人员工资等其他费用上涨所致。
3、管理费用较上年同期增加 742.43 万元，增长 73.19%，主要系公司加大研发资金投入和研发人员的引进，研发费用较
上年同期大幅增加；本期公司首次公开发行股票发生了一定的发行上市费用；由于通货膨胀、物价上涨等因素，公司上调了
员工的工资水平，导致人工成本费用增加；
4、财务费用较上年同期减少 66.82 万元，下降 249.84%，主要系公司首次对外公开发行股票募集所得资金使货币资金大
幅增加从而导致公司本期利息收入大幅增加所致。
5、资产减值损失较上年同期增加 224.29 万元，增长 582.47%，主要系公司根据应收账款和其他应收款期末余额新增计提
坏账准备所致。
6、营业外收入较上年同期增加 155.69 万元，增长 73.55%，主要系本期收到的软件集成电路增值税退税和政府补贴收入
增加所致。
7、所得税较上年同期减少 265.76 万元，下降 57.99%，主要系利润总额减少所致。
三、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 6,244.10 万元，减少 511.19%。主要系销售商品、提供劳务收到的现金
较上年同期减少 5,548.33 万元所致。销售商品、提供劳务收到的现金大幅减少的原因有以下两个方面：①上年同期，由于上
海世博会和广州亚运会的开幕，使上述地区为保证重大活动期间的电力供应，部分配电自动化项目建设进度加快，使得货款
回笼也较往年进度加快。②由于公司本期销售规模扩大，应收账款余额大幅增加，此外公司客户主要来自于国内电力系统，
受电力系统资金预算安排的影响，公司货款结算大部分集中在四季度或次年初。
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 616.13 万元，增加 49.80%。主要系本期收到其他与投资活动有关的现
金（银行存款利息收入）大幅增加以及本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 41,309.95 万元，增加 3412.31%，主要系公司通过首次对外公开发行股
票募集资金净额为 44,908.08 万元所致。
四、主要财务指标的变化
公司每股收益和净资产收益率大幅变动，主要原因是公司通过首次对外公开发行股票后股本增加和募集资金使净资产大
幅增加所致。
3.2 业务回顾和展望
一、报告期内业务回顾
1、报告期内，公司主营业务保持良好的发展势头，2011 年 1-9 月实现营业收入 9,220.44 万元，较上年同期增长 11.72%；
公司主要客户来自于国内电力系统，由于电力系统行业的设备采购、货款结算遵循严格的预算管理制度，即一般在一季度进
行立项、方案审查及批准采购计划，二季度及下半年履行招投标等程序后签订采购合同，故公司销售收入的实现主要集中在
下半年或四季度，公司 2008 年、2009 年、2010 年四季度收入占比分别为 65.95%、60.88%、40.21%。2010 年上海世博会和广
州亚运会分别于当年 4 月和 11 月开幕，使上述地区为保证重大活动期间的电力供应，部分配电自动化项目建设进度加快，使
得前三季度收入占比较高，四季度收入占比较低。
报告期内，公司为扩大生产规模和加大市场营销力度，公司人员大幅增加，同时由于通货膨胀、物价上涨等原因，公司
上调了员工工资水平，导致公司人工成本总体大幅上升；公司为提升产品性能、开发新产品，扩大研发队伍，公司加大研发
资金投入，使公司本期研发费用较上年同期大幅上升；公司本期为首次公开发行股票发生了一定的发行上市费用；公司资产
规模扩大相应固定开支有所增加。以上因素导致 2011 年 1-9 月，公司期间费用较上年同期大幅上升，增加 1,382.04 万元，占
同期营业收入比例上升 12.65 个百分点。由于公司销售收入四季度占比较高以及本年前三季度期间费用大幅上升等因素，导致
本期净利润较上年同期减少 588.66 万元，下降 25.36%。
在市场营销方面，公司加大市场开拓力度，加强营销体系建设，在巩固现有市场领域的基础上不断开拓新的市场区域。
同时，公司大力引进优秀的营销人才，充实营销队伍；公司成立了市场营销管理部，加强市场管理制度建设，不断提高客户
关系管理水平和产品售后服务水平；通过市场绩效考核激励机制，提高营销人员积极性，进一步巩固和提升了公司产品的市
场竞争力和市场占有率。
在产品研发方面，公司高度重视技术创新，报告期内，结合客户需求和市场前沿信息，通过引进高端研发人才，完善科
研基础设施和研发设备，加强与一些高校和机构的技术交流和合作，不断提升公司既有产品的性能、功效和稳定性，同时加
大新产品的技术积累和研发试制，为公司持续健康发展提供源动力。
在人力资源建设方面，公司完成了薪酬体系改革方案，建立合理的绩效评价体系和有效的激励机制，完善岗位体系，优
化人员结构，建立人才梯队，有力地推进了人力资源建设，提高了公司的管理水平，增强了企业的凝聚力和竞争力。
在募投项目和超募资金使用方面，公司按有关法律法规严格使用募集资金，并按计划有序推进募投项目的实施。
二、未来业务展望
1、公司按照既定的年度计划，积极组织生产供货，为四季度的销售旺季做好充分准备，保证全年经营业绩稳定增长。
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2、公司将紧抓国家大力发展智能电网建设的契机，在配用电自动化领域，通过加大研发投入和市场开拓力度，不断扩大
公司销售规模；积极推进募投项目的实施并达到预期收益；同时寻找合适的上下游整合对象，进行产业链的整合，增强公司
在配用电自动化领域的竞争实力。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）公司股票上市前股东所持有股份的流通限制和自愿锁定的承诺
1、本公司控股股东安徽东财投资管理有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其
所持公司股份，也不由公司收购该部分股份。
2、本公司实际控制人黄明松先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接
持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；三十六个月锁定期满后，在任职董事、监事、高级管理人员期间每年转让的
直接或间接持有的公司股份不超过本人直接或间接持有的股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让本人直接或间
接持有的公司股份。
3、本公司董事、监事、高级管理人员易波先生、朱宁女士、鲁兵先生、姚瑶女士、陶维青先生、任雪艳女士承诺：自公
司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；十
二个月锁定期满后，在任职董事、监事、高级管理人员期间每年转让的直接或间接持有的公司股份不超过其直接或间接持有
的公司股份总数的百分之二十五；若本人自公司股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让本
人直接或间接持有的公司股份；若本人自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二
个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；若本人自公司股票上市之日起十二个月之后离职，离职后半年内不转让本人
直接或间接持有的公司股份。
4、本公司股东中科大资产经营有限责任公司承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所持
公司股份，也不由公司收购该部分股份。
5、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94 号）的有关规定，经国务院国
资委《关于上海科大智能科技股份有限公司国有股转持有关问题的批复》（国资产权[2010]1206 号）批复，在本公司完成 A 股
发行并上市后，本公司国有股东中科大资产经营有限责任公司将持有本公司实际发行股份数量 10%的股份，划转给全国社会
保障基金理事会持有。对于中科大资产经营有限责任公司转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障
基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
报告期内，以上股东均严格遵守了所做的承诺，未发现有违反承诺的情形。
（二）避免同业竞争的承诺
本公司控股股东安徽东财投资管理有限公司书面承诺：“在本公司持有上海科大智能科技股份有限公司股权期间，将不会
从事与科大智能相同或相似的业务；不会直接投资、收购与科大智能业务相同或相似的企业和项目，不会以任何方式为竞争
企业提供帮助；如因任何原因引起与科大智能发生同业竞争，将积极采取有效措施，放弃此类同业竞争。”
本公司实际控制人黄明松先生书面承诺：“在本人持有上海科大智能科技股份有限公司股权期间，将不会从事与科大智能
相同或相似的业务；不会直接投资、收购与科大智能业务相同或相似的企业和项目，不会以任何方式为竞争企业提供帮助；
如因任何原因引起与科大智能发生同业竞争，将积极采取有效措施，放弃此类同业竞争。”
报告期内，公司控股股东和实际控制人遵守了上述承诺，未发现违反上述承诺的情形。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 44,908.08
本季度投入募集资金总额 34.01
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 4,434.01
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 已变 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 更项 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
目(含 额 额(2) (2)/(1) 化
5
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部分
变更)
承诺投资项目
智能配电网通信与监
11,296. 2013 年 05 月
控终端产业化建设项 否 11,296.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 不适用 否
00 31 日
目
2,490.0 2012 年 05 月
研发中心建设项目 否 2,490.00 13.31 13.31 0.53% 0.00 不适用 否
0 31 日
市场营销网络建设项 2,466.0 2012 年 05 月
否 2,466.00 20.70 20.70 0.84% 0.00 不适用 否
目 0 31 日
16,252.
承诺投资项目小计 - 16,252.00 34.01 34.01 - - 0.00 - -
00
超募资金投向
1,000.0 1,000.0
归还银行贷款（如有） - 1,000.00 0.00 100.00% - - - -
0 0
3,400.0 3,400.0
补充流动资金（如有） - 3,400.00 0.00 100.00% - - - -
0 0
4,400.0 4,400.0
超募资金投向小计 - 4,400.00 0.00 - - 0.00 - -
0 0
20,652. 4,434.0
合计 - 20,652.00 34.01 - - 0.00 - -
00 1
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用途 公司超募资金为 28,656.08 万元。2011 年 6 月 14 日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关
及使用进展情况 于公司使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，全体董事一致同意公司使用部分
超募资金 1000 万元归还银行贷款，使用部分超募资金 3400 万元永久补充流动资金。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户及定期存单。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
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4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
§5 附录
5.1 资产负债表
编制单位：上海科大智能科技股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 433,846,933.45 277,680,077.89 65,077,193.18 41,353,750.40
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 69,468,694.65 54,406,282.44 31,309,736.99 22,671,758.55
预付款项 4,126,744.04 2,599,633.14 6,098,175.41 5,216,726.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 7,256,199.47 38,428,337.52 3,288,718.04 20,052,032.44
买入返售金融资产
存货 42,846,050.78 31,262,066.71 21,704,671.79 8,684,611.44
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 122,500.00 122,500.00 45,833.37 45,833.37
流动资产合计 557,667,122.39 404,498,897.70 127,524,328.78 98,024,712.37
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
7
上海科大智能科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 13,000.00 157,763,930.93 13,000.00 19,903,930.93
投资性房地产
固定资产 50,378,570.12 13,890,582.01 49,244,804.56 12,378,233.02
在建工程 526,140.20 266,240.20
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,207,051.17 512,259.39 4,204,714.49 428,419.97
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,023,375.49 835,328.04 652,142.33 525,683.96
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 56,148,136.98 173,268,340.57 54,114,661.38 33,236,267.88
资产总计 613,815,259.37 577,767,238.27 181,638,990.16 131,260,980.25
流动负债：
短期借款 25,000,000.00 20,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 471,600.00 206,400.00 0.00
应付账款 36,517,170.61 20,253,477.24 36,729,009.15 13,680,145.41
预收款项 7,526,707.53 7,314,352.83 11,736,794.86 10,367,126.83
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 193,157.60 188,065.54 181,020.35 178,815.17
应交税费 1,746,345.83 1,672,164.56 7,632,701.25 4,642,450.27
应付利息
应付股利
其他应付款 1,000,547.73 1,888,681.40 398,362.72 1,851,241.68
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 214,004.00
流动负债合计 47,455,529.30 31,523,141.57 81,891,892.33 50,719,779.36
非流动负债：
8
上海科大智能科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 1,238,428.12 912,746.77 1,034,205.87 677,380.03
递延所得税负债
其他非流动负债 1,500,000.00 1,500,000.00 1,500,000.00 1,500,000.00
非流动负债合计 2,738,428.12 2,412,746.77 2,534,205.87 2,177,380.03
负债合计 50,193,957.42 33,935,888.34 84,426,098.20 52,897,159.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 60,000,000.00 60,000,000.00 45,000,000.00 45,000,000.00
资本公积 443,030,335.86 442,921,266.79 8,949,543.41 8,840,474.34
减：库存股
专项储备
盈余公积 4,252,334.65 4,252,334.65 4,252,334.65 4,252,334.65
一般风险准备
未分配利润 56,338,631.44 36,657,748.49 39,011,013.90 20,271,011.87
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 563,621,301.95 543,831,349.93 97,212,891.96 78,363,820.86
少数股东权益
所有者权益合计 563,621,301.95 543,831,349.93 97,212,891.96 78,363,820.86
负债和所有者权益总计 613,815,259.37 577,767,238.27 181,638,990.16 131,260,980.25
5.2 本报告期利润表
编制单位：上海科大智能科技股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 30,856,306.25 24,715,974.60 43,536,227.91 30,644,660.40
其中：营业收入 30,856,306.25 24,715,974.60 43,536,227.91 30,644,660.40
利息收入 0.00 0.00
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 26,749,738.59 22,511,632.81 26,871,843.92 18,033,701.19
其中：营业成本 15,102,667.76 14,945,555.67 18,856,969.17 13,378,786.22
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
9
上海科大智能科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
营业税金及附加 239,506.90 178,368.75 505,000.11 387,244.45
销售费用 4,203,399.02 3,012,880.99 3,765,578.86 2,451,699.12
管理费用 7,004,139.90 4,117,098.07 3,378,758.33 1,527,480.52
财务费用 -503,608.31 -318,338.83 280,643.36 234,100.43
资产减值损失 703,633.32 576,068.16 84,894.09 54,390.45
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
4,106,567.66 2,204,341.79 16,664,383.99 12,610,959.21
列）
加：营业外收入 2,370,000.00 2,232,000.00 1,734,880.32 1,728,880.32
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
6,476,567.66 4,436,341.79 18,399,264.31 14,339,839.53
号填列）
减：所得税费用 468,918.94 485,175.48 3,259,379.71 1,798,169.99
五、净利润（净亏损以“-”号填
6,007,648.72 3,951,166.31 15,139,884.60 12,541,669.54
列）
归属于母公司所有者的净
6,007,648.72 3,951,166.31 15,139,884.60 12,541,669.54
利润
少数股东损益 0.00 0.00 0.00 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.10 0.34
（二）稀释每股收益 0.10 0.34
七、其他综合收益 0.00 0.00
八、综合收益总额 6,007,648.72 3,951,166.31 15,139,884.60 12,541,669.54
归属于母公司所有者的综
6,007,648.72 3,951,166.31 15,139,884.60 12,541,669.54
合收益总额
归属于少数股东的综合收
0.00 0.00
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
5.3 年初到报告期末利润表
编制单位：上海科大智能科技股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 92,204,444.65 79,049,070.25 82,535,143.43 62,386,716.94
其中：营业收入 92,204,444.65 79,049,070.25 82,535,143.43 62,386,716.94
利息收入
已赚保费
10
上海科大智能科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
手续费及佣金收入
二、营业总成本 76,612,729.35 63,197,904.17 56,854,701.43 43,421,876.25
其中：营业成本 41,252,648.56 39,462,780.00 36,961,545.41 31,291,518.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 521,516.07 332,717.70 1,117,834.79 999,965.53
销售费用 15,043,451.26 10,981,632.28 7,979,184.77 4,912,453.31
管理费用 17,567,945.16 10,402,184.30 10,143,617.30 5,672,325.08
财务费用 -400,756.89 -223,196.01 267,456.30 252,012.31
资产减值损失 2,627,925.19 2,241,785.90 385,062.86 293,601.71
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
15,591,715.30 15,851,166.08 25,680,442.00 18,964,840.69
列）
加：营业外收入 3,673,881.59 2,522,653.97 2,116,956.90 1,938,880.32
减：营业外支出 12,485.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
19,253,111.89 18,373,820.05 27,797,398.90 20,903,721.01
号填列）
减：所得税费用 1,925,494.35 1,987,083.43 4,583,144.01 2,597,420.76
五、净利润（净亏损以“-”号填
17,327,617.54 16,386,736.62 23,214,254.89 18,306,300.25
列）
归属于母公司所有者的净
17,327,617.54 16,386,736.62 23,214,254.89 18,306,300.25
利润
少数股东损益 0.00 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.34 0.52
（二）稀释每股收益 0.34 0.52
七、其他综合收益 0.00 0.00
八、综合收益总额 17,327,617.54 16,386,736.62 23,214,254.89 18,306,300.25
归属于母公司所有者的综
17,327,617.54 16,386,736.62 23,214,254.89 18,306,300.25
合收益总额
归属于少数股东的综合收
0.00 0.00
益总额
11
上海科大智能科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
5.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：上海科大智能科技股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
54,037,832.11 47,800,014.11 109,521,125.39 62,795,153.04
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,113,838.20 137,453.97 297,806.90 125,880.32
收到其他与经营活动有关
2,529,700.00 2,385,200.00 3,320,926.07 3,313,000.00
的现金
经营活动现金流入小计 57,681,370.31 50,322,668.08 113,139,858.36 66,234,033.36
购买商品、接受劳务支付的
60,658,378.87 58,972,474.56 72,770,621.23 37,653,962.92
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
11,544,694.34 5,360,639.67 7,577,705.91 3,845,526.12
付的现金
支付的各项税费 13,329,408.85 8,607,869.63 10,198,188.44 6,615,380.13
支付其他与经营活动有关
22,374,978.23 32,193,944.32 10,378,422.27 12,293,261.29
的现金
经营活动现金流出小计 107,907,460.29 105,134,928.18 100,924,937.85 60,408,130.46
经营活动产生的现金
-50,226,089.98 -54,812,260.10 12,214,920.51 5,825,902.90
流量净额
12
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
55,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
1,097,220.19 803,690.34 191,897.89 95,471.69
的现金
投资活动现金流入小计 1,152,220.19 803,690.34 191,897.89 95,471.69
购建固定资产、无形资产和
7,362,062.79 2,121,105.60 12,563,003.70 1,711,704.15
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 137,860,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 7,362,062.79 139,981,105.60 12,563,003.70 1,711,704.15
投资活动产生的现金
-6,209,842.60 -139,177,415.26 -12,371,105.81 -1,616,232.46
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 449,080,792.45 449,080,792.45
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 25,000,000.00 20,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
1,804,540.40 1,804,540.40
的现金
筹资活动现金流入小计 450,885,332.85 450,885,332.85 25,000,000.00 20,000,000.00
偿还债务支付的现金 25,000,000.00 20,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
679,660.00 569,330.00 9,443,852.25 9,335,956.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
450,000.00 450,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 25,679,660.00 20,569,330.00 12,893,852.25 12,785,956.00
筹资活动产生的现金
425,205,672.85 430,316,002.85 12,106,147.75 7,214,044.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 368,769,740.27 236,326,327.49 11,949,962.45 11,423,714.44
加：期初现金及现金等价物
65,077,193.18 41,353,750.40 31,396,616.07 20,123,549.45
余额
六、期末现金及现金等价物余额 433,846,933.45 277,680,077.89 43,346,578.52 31,547,263.89
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5.5 审计报告
审计意见： 未经审计
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