科大智能科技股份有限公司
科大智能科技股份有限公司董事会
关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所印发的《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，将公司 2018
年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（证监许可[2016]836 号文）核准，公司于 2016
年 7 月向北京力鼎兴业投资管理中心（有限合伙）、深圳市力鼎基金管理有限责任
公司和周惠明三名特定对象共计发行人民币普通股（A 股）40,162,684 股新股募集
配套资金，发行价格为 19.67 元/股，募集资金总额为人民币 79,000.00 万元，扣除
发行费用 2,072.02 万元后，公司本次募集资金净额为 76,927.98 万元。上述资金到
位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（会验字[2016]4101
号）《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2018 年半年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 22,098.67
万元。截止 2018 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 67,791.93 万元，募集资
金专用账户累计收到利息收入（扣除银行手续费）1,995.14 万元（已使用募集资金
专户利息 400.46 万元）。募集资金专户 2018 年 6 月 30 日余额合计为 10,730.73 万
元。
二、 募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集
资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集
资金的规范使用。
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2016 年 8 月 1 日第三届董事会第五次会议审议通过《关于设立募集资金专用
账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，公司及全资子公司智能电气公司、上
海永乾机电有限公司（以下简称永乾机电公司）分别与上海银行白玉支行（以下
简称上海银行）、浦发银行合肥滨湖新区支行、光大银行合肥分行、杭州银行合肥
科技支行和国元证券、国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）签署《募
集 资 金 三 方 监 管 协 议 》， 分 别 在 上 海 银 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
31663803002933569 ）、 在 浦 发 银 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
58090155200000018 ）、 在 光 大 银 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
52140188000096735 ）、 在 杭 州 银 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
3401040160000217373）。2017 年 3 月 14 日公司第三届董事会第十二次会议和 2017
年 4 月 20 日公司 2016 年度股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用
途的议案》、《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》和《关于使用剩
余超募资金及利息永久补充流动资金的议案》，同意将原用于投资“工业机器人升
级产业化项目”和“服务与特种机器人研发中心项目”的 26,000.00 万元变更用
途用于向科大智能机器人技术有限公司（以下简称“科大智能机器人”）进行增
资后全部用于“科大智能机器人和人工智能产业基地项目”；同意将“新能源物
联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”实施主体由公司全资子公司智能电
气公司变更为智能电气公司全资子公司科大智能（合肥）科技有限公司（以下简
称“合肥科技公司”）；同意公司将全部剩余超募资金及利息用于永久补充公司流
动资金。2017 年 4 月，公司注销了原永乾机电在上海银行开设的募集资金专户，
原公司在浦发银行开设的募集资金专户，原智能电气公司在光大银行开设的募集
资金专户，原公司在招商银行股份有限公司上海张江支行开设的超募资金专户；
2017 年 4 月 24 日，公司全资子公司科大智能机器人、合肥科技公司与独立财务顾
问国元证券、国海证券及上海银行、光大银行签署了《募集资金三方监管协议》，
在上海银行开设募集资金专项账户（账号：31663803003220598）、在光大银行开
设募集资金专项账户（账号：52140188000107086）。上述三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2018 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
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银 行 名 称 银行账号 余额
上海银行白玉支行 31663803003220598 5,770.40
光大银行合肥潜山路支行 52140188000107086 4,960.33
合计 10,730.73
三、2018 年半年度募集资金的实际使用情况
2018年半年度公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币22,098.67万
元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 6 月 30 日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见
附表 2。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
科大智能科技股份有限公司董事会
二○一八年八月十五日
科大智能科技股份有限公司
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本报告期投入募
募集资金总额 76,927.98 22,098.67
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 26,000.00
已累计投入募集 67,791.93
累计变更用途的募集资金总额 26,000.00
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 33.80%
是否已变更 截至期末累 项目达到预
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末投资进 本报告期实现 是否达到预 项目可行性是否
项目（含部 计投入金额 定可使用状
金投向 诺投资总额 总额（1） 入金额 度（%）(3)＝(2)/(1) 的效益 计效益 发生重大变化
分变更） (2) 态日期
承诺投资项目
1.支付交易现金对价 否 24,000.00 24,000.00 — 24,000.00 100.00% — — — 否
2.工业机器人升级产业
是 14,000.00 — — — — — — — 否
化项目
3.服务与特种机器人研
是 12,000.00 — — — — — — — 否
发中心项目
4.科大智能机器人和人
否 — 26,000.00 13,842.03 21,520.87 82.77% — — — 否
工智能产业基地项目
5.新能源物联网智能控
制产品研发及运营模式 否 6,000.00 6,000.00 328.66 1,343.08 22.38% — — — 否
研究项目
6.产业并购与孵化资金 否 7,800.00 7,800.00 7,800.00 7,800.00 100.00% — — — 否
7.补充流动资金 否 13,000.00 13,000.00 — 13,000.00 100.00% — — — 否
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少量结余募集资金永久
是 — 127.98 127.98 127.98 100% — — — 否
补充流动资金
承诺投资项目小计
— 76,800.00 76,927.98 22,098.67 67,791.93 — — — — —
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变 不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施 不适用
地点变更情况
2017 年 3 月 14 日召开的公司第三届董事会第十二次会议和 2017 年 4 月 20 日召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分募
募集资金投资项目实施 集资金投资项目实施主体的议案》，公司将“新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”实施主体由公司全资子公司科大智能电气
方式调整情况
技术有限公司变更为其全资子公司科大智能（合肥）科技有限公司。
募集资金投资项目先期 不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补 不适用
充流动资金情况
2018 年 3 月 29 日公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用少量结余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，同意公
司将原非公开配套募集资金项目中用于支付“本次交易中介费用及相关税费”后的结余募集资金及利息永久补充公司流动资金。2018 年 4 月
项目实施出现募集资金 12 日，该募集资金专户剩余结余资金 207.53 万元（含利息 79.55 万元）已全部补充公司流动资金。该项目结余募集资金金额为 207.53 万元
结余的金额及原因
（含利息 79.55 万元）。该项目出现资金结余的具体原因如下：原募投项目中“本次交易中介费用及相关税费”募集资金金额为 2,200 万元，
实际支付交易中介费用及相关税费 2,072.02 万元。
尚未使用的募集资金用 尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中，将用于承诺募投项目及其他与主营业务相关的营运资金。
途及去向
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募集资金使用及披露中 公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。
存在的问题或其他情况
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后的项目
对应的原承诺项 变更后项目拟投入 本报告期实 截至期末实际累 截 至 期 末 投 资 进 项目达到预定可 本报告期实 是否达到预
变更后的项目 可行性是否发
目 募集资金总额（1） 际投入金额 计投入金额(2) 度（%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 计效益
生重大变化
工业机器人升级
科大智能机器
产业化项目、服
人和人工智能 26,000.00 13,842.03 21,520.87 82.77% — — — 否
务与特种机器人
产业基地项目
研发中心项目
合计 26,000.00 13,842.03 21,520.87 — — — — —
1、工业机器人升级产业化项目、服务与特种机器人研发中心项目
（1）变更原因
①原募投项目“工业机器人升级产业化项目”和“服务与特种机器人研发中心项目”是公司根据当时的条件和规划
作出的决策，分别由公司全资子公司和公司在不同地点实施，不便于公司集中管理和未来的扩张。随着国家政策对机器
人产业的支持力度不断加大和公司智能制造产业的不断快速发展，基于公司长远发展规划，公司在成功取得位于上海市
松江区洞泾镇建设用地面积 201,025.60 平方米的土地使用权后，适时提出由全资子公司科大智能机器人技术有限公司
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
（分具体项目） 投资建设“科大智能机器人和人工智能产业基地项目”，该项目将对公司目前分布在不同区域的工业自动化业务进行集
中整合和管理，未来将加快人工智能产学研合作研发和产业化推广，进一步推动公司在高端智能制造和机器人应用领域
的业务发展，聚焦工业机器人与智能控制产品的产品研发和市场拓展，实现在该领域的可持续发展。
②由科大智能机器人技术有限公司投资建设的“科大智能机器人和人工智能产业基地项目”具体建设项目将包括原
募投项目“工业机器人升级产业化项目”和“服务与特种机器人研发中心项目”的全部建设内容，原募投项目建设内容
实质上均未发生变化。
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（2）决策程序
①2017 年 3 月 14 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。同时，
监事会发表了明确同意的意见；独立董事发表了明确同意的独立意见，独立财务顾问国元证券股份有限公司、国海证券
股份有限公司对此发表了无异议的核查意见。
②2017 年 4 月 20 日，公司 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。
（3）信息披露情况
公司在履行相关决策程序的过程中，及时、适时、准确的进行了相关信息披露情况，具体内容详见中国证监会创业
板指定信息披露网站披露的相关公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 见附表 1：募集资金使用情况对照表相关内容
（分具体项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况 见附表 1：募集资金使用情况对照表相关内容
说明
