科大智能科技股份有限公司


证券代码：300222           证券简称：科大智能        公告编号：2018-078


                   科大智能科技股份有限公司
      关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚
                    或监管措施的情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章
程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，
促进企业持续、稳定、健康发展。

    鉴于公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申报非公
开发行A股股票，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整
改情况公告如下:

    发行人于 2013 年 9 月收到上海证监局对公司下发的《关于科大智能科技股
份有限公司的监管关注函》（沪证监公司字[2013]229 号），具体情况如下：

    1、内审人员配备不符合规定

    存在问题：公司内审人员不足三人，不符合《创业板上市公司规范运作指引》
7.7.2 条关于创业板上市公司应当“配置专职人员从事内部审计工作，且专职人
员应不少于三人”的规定。

    整改措施：公司已采用招聘和内部选拔的方式挑选合适人员加入审计部门，
使内审人员达到三人，已完善审计部门的人员结构和机构建设，使其符合《创业
板上市公司规范运作指引》对内部审计工作的相关规定，有效发挥内审部门的职
能，提高内部控制管理水平。

    2、内幕信息知情人登记表有待完善


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       存在问题：公司使用的“内幕信息知情人登记表”未包括内幕信息知情人知
悉内幕信息地点、方式、法定代表人签名等要素，不符合《关于上市公司建立内
幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30 号）有关附件格式要
求。

       整改措施：公司根据上述格式要求修改完善了“内幕信息知情人登记表”，
以进一步明确对内幕信息知情人相关信息的登记要求，加强对内幕信息和内幕信
息知情人的管理，及时、准确和完整地记录各阶段、各环节的所有内幕信息知情
人名单以及知悉内幕信息的时间、地点、方式等信息，并由公司证券部将经公司
法定代表人签名后的“内幕信息知情人登记表”进行归档管理。公司在今后的工
作中将严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，加强对内幕信息登记管理方
面的学习，进一步提高内幕信息管理工作的水平。

       3、公司首发募投项目进展滞后于计划进度

       存在问题：公司首发募投项目进展滞后于计划进度。

       整改措施：公司由于首发募投项目实施所使用的土地取得的时间晚于预期，
导致公司首发募投项目的实施进度相应延期（公司在前期已披露的定期报告中对
募投项目的实施情况已进行详细披露）。公司针对募投项目存在不同程度的延期
情况，加大对募投项目的推进力度，各相关部门切实发挥应有的监督管理职能，
有序合规地推进募投项目的实施。同时，公司根据当前经济和市场形势，密切关
注国家产业政策及市场环境变化对募投项目的影响，做好募投项目的建设工作。

       4、存货管理中未对出库单统一编号

       存在问题：公司对出库单据的审核及删除权限未明确至各业务人员，未形成
统一的出库单流转流程，造成公司材料出库单未统一格式、统一编号。

       整改措施：针对上述问题，公司由信息部、财务部、采购物资部牵头，对业
务人员在 ERP 系统中对出库单据的审核、删除等权限进行规范，重新对相关人员
权限进行设置。同时，公司对出库单据统一格式、统一编号，禁止采用其他形式
单据替代 ERP 系统输出打印的出库单据，并在存货相关单据流转、审核过程中予
以严格要求。


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    除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管
措施或处罚的情况。

    综上，公司最近五年，已经根据证券监管部门及证券交易所的相关监管意见
落实了相关整改措施，并按期向证券监管部门及证券交易所报送了相应整改报
告。公司严格按照《公司法》、《证券法》、证券监管部门及证券交易所的相关
规定和要求规范公司运营，并在证券监管部门及证券交易所的监督和指导下，不
断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进
公司持续规范发展。



    特此公告。




                                       科大智能科技股份有限公司董事会

                                            二○一八年八月十五日




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