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公司公告

科大智能:关于续聘2020年度审计机构的公告2020-04-29  

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证券代码:300222         证券简称:科大智能          公告编号:2020-026


                   科大智能科技股份有限公司
              关于续聘2020年度审计机构的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    2020年4月28日,科大智能科技股份有限公司(以下简称“公司”或“科大
智能”)召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计
机构的议案》,拟续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“容诚”)
为公司2020年度审计机构,本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议,具体情
况如下:

    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

    容诚为公司2019年度审计机构,在提供年报审计服务期间,不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,该所实行一体化管理,建立
了较为完善的质量控制体系,长期从事证券服务业务,审计人员具有较强的专业
胜任能力;该所自成立以来未受到任何刑事处罚、行政处罚,已购买职业责任保
险,具有较强的投资者保护能力,因此公司拟续聘容诚为公司2020年度的审计机
构,聘期一年,并提请股东大会授权公司经营管理层根据行业标准及公司审计的
实际工作情况等与审计机构协商确定年度审计报酬事宜。

    二、拟聘任会计师事务所的基本信息

    1、机构信息

    容诚系特殊普通合伙制企业,由原华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
(以下简称“华普天健”)更名而来,初始成立于1988年8月,2013年12月10日
改制为特殊普通合伙企业,注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经
贸大厦901-22至901-26,具有特大型国有企业审计资格等,是国内最早获准从事
证券服务业务的会计师事务所之一,长期从事证券服务业务,是全球知名会计网
络RSM国际在中国内地的唯一成员所。

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    该所已购买职业责任保险累计责任限额4亿元,建立了较为完善的质量控制
体系,从未受到任何刑事处罚、行政处罚,具有较强的投资者保护能力。

    本次审计业务主要由容诚安徽分所承办,容诚安徽分所由华普天健安徽分所
更名而来,初始成立于2008年12月25日,注册地址为合肥市寿春路25号,执业人
员具有多年从事证券服务业务的经验。

    2、人员信息

    截至2019年12月31日,容诚共有员工3,051人。其中,合伙人106人,首席合
伙人肖厚发;注册会计师860人,全所共有2,853人从事过证券服务业务。

    项目合伙人/拟签字注册会计师:郑磊,中国注册会计师,先后为华菱星马
(600375)、科大国创(300520)、凯文教育(002659)、新力金融(600318)
等上市公司提供审计服务,从事证券服务业务16年,具备相应专业胜任能力,无
兼职情况。

    拟签字会计师:刘润,中国注册会计师,先后为科大智能(300222)、新力
金融(600318)等上市公司提供审计服务,从事证券服务业务8年,具备相应专
业胜任能力,无兼职情况。

    拟签字会计师:任张池,中国注册会计师,先后为科大智能(300222)、新
力金融(600318)等上市公司提供审计服务,从事证券服务业务5年,具备相应
专业胜任能力,无兼职情况。

    3、业务信息

    容诚2018年度总收入共计69,904.03万元,其中,审计业务收入66,404.48万元,
证券业务收入38,467.12万元;2018年为1,338家公司提供审计服务,包括为110家
A股上市公司提供年报审计服务;对于公司所在行业,该所及审计人员拥有丰富
的审计业务经验。

    4、执业信息

    容诚及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。

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    项目合伙人、拟签字注册会计师均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从
事证券服务业务的专业人士,具备相应专业胜任能力。

    5、诚信记录

    近3年内,原华普天健会计师事务所共收到1份行政监管措施(警示函),即
2017年10月25日,收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书
【2017】28号。除此之外,该所及签字注册会计师未受到任何刑事处罚、行政处
罚、行政监管措施和自律监管措施。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    1、审计委员会履职情况

    公司董事会审计委员会已对容诚进行了审查,认为其在执业过程中坚持独立
审计原则,客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果,切实履行审计机
构应尽的职责,认可容诚的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力,同意向董
事会提议续聘容诚为公司2020年审计机构。

    2、独立董事的事前认可及独立意见

    (1)独立董事的事前认可意见

    经核查,我们认为容诚符合公司聘任2020年度审计机构的条件和要求,符合
公司的正常经营需求。在保证所获得的资料真实、准确、完整的基础上,基于独
立判断,我们认为公司《关于续聘2020年度审计机构的议案》符合国家有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定,符合公司的长远发展规划和全体股东
的利益。因此,我们同意将公司《关于续聘2020年度审计机构的议案》提交公司
董事会审议。

    (2)独立董事意见

    经核查,容诚具有证券从业资格,在担任公司2019年度审计机构期间,恪尽
职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,为公司提供了高质量的审计服务,所
出具的审计报告能够公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。因此,我们
一致同意公司续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度审计机构,

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聘期暂定一年,并同意将《关于续聘2020年度审计机构的议案》提交公司股东大
会审议。

    3、相关审核及批准程序

    《关于续聘2020年度审计机构的议案》已经2020年4月28日公司第四届董事
会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过,该议案尚需提交公司
2019年度股东大会审议。

    四、备查文件

    1、第四届董事会第十一次会议决议;

    2、第四届监事会第十一次会议决议;

    3、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见;

    4、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见;

    5、第四届董事会审计委员会第三次会议决议;

    6、续聘会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息和
联系方式,负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

    特此公告。



                                        科大智能科技股份有限公司董事会

                                            二○二○年四月二十八日




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