募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
科大智能科技股份有限公司
容诚专字[2022]230Z0189 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
目 录
序号 内 容 页码
1 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-3
2 募集资金年度存放与使用情况专项报告 4-7
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
容诚专字[2022]230Z0189 号
科大智能科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的科大智能科技股份有限公司（以下简称科大智能）董事会
编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供科大智能年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为科大智能年度报告必备的文件，随其他文件一起报送
并对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运
作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式》的规
定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是科大智能董事会的责
任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或
重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对科大智能董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
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我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴
证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，后附的科大智能 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的
专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及交易所的相关规定编
制，公允反映了科大智能 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。
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（此页无正文，为科大智能科技股份有限公司容诚专字[2022]230Z0189号专项
报告之签字盖章页）
容诚会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙） 童苗根（项目合伙人）
中国注册会计师：
黄冰冰
中国北京 中国注册会计师 ：
饶自强
2022 年 4 月 21 日
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科大智能科技股份有限公司董事会
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，将公司 2021 年度募
集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意科大智能科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》证监许可〔2021〕1177 号文核准，公司向 11 名特定对象
发行人民币普通股（A 股）56,480,144 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格
为 11.08 元/股，募集资金总额为人民币 62,580.00 万元，根据有关规定扣除发行费
用人民币 1,009.43 万元后，实际募集资金净额为人民币 61,570.57 万元。该募集资
金已于 2021 年 8 月 25 日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所(特殊普
通合伙)容诚验字[2021]230Z0188 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专
户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2021 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 18,000.00 万元。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 18,000.00 万元，
扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 43,570.57 万元，募集资金专用
账户累计收到利息收入和理财收益（扣除手续费）226.49 万元，募集资金专户 2021
年 12 月 31 日余额合计为 43,797.06 万元，其中，募集资金专户余额为 1,120.06 万
元（含华泰证券股份有限公司现金管理专户 12.49 万元），使用闲置募集资金用于
现金管理的余额为 42,677.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
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使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市
公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司已制定《募
集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规
定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 9 月 14 日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过《关于设立募集
资金专用账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，公司及全资子公司科大智能
机器人技术有限公司、上海永乾机电有限公司、科大智能电气技术有限公司与国
元证券股份有限公司及上海银行股份有限公司白玉支行（以下简称“上海银行”）、
中国银行上海市泗泾支行（以下简称“中国银行”）、江苏银行股份有限公司上海
分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“浦发银行张江
支行”）、招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥
分行、杭州银行股份有限公司合肥分行分别于 2021 年 9 月 23 日签订了《募集资
金三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)，分别在上海银行开设募集资金专
项账户（账号：03004677802）、在中国银行开设募集资金专项账户 （账号：
433882043381）、在江苏银行上海松江支行（以下简称“江苏银行”）开设募集资
金专项账户（账号：18250188000123896）、在浦发银行张江支行开设募集资金专
项账户（账号：97160078801300003393）、在招商银行股份有限公司上海九亭支行
（以下简称“招商银行”）开设募集资金专项账户（账号：121918930610206）、在
上海浦东发展银行股份有限公司合肥滨湖新区支行（以下简称“浦发银行合肥滨
湖新区支行”）开设募集资金专项账户（账号：58090078801400001544）、在杭州
银行股份有限公司合肥分行营业部（以下简称“杭州银行”）开设募集资金专项账
户（账号：3401040160001044990）。因江苏银行上海松江支行、招商银行股份有
限公司上海九亭支行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥滨湖新区支行、杭州
银行股份有限公司合肥分行营业部没有签署三方监管协议的权限，上述《募集资
金三方监管协议》分别由江苏银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公
司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行、杭州银行股份有限公司
合肥分行代为签署。三方监管协议与深圳证券交易所创业板上市公司募集资金三
方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：
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金额：人民币万元
存储单位名称 账号 余额 存储方式
上海银行 03004677802 32.74 活期存款
中国银行 433882043381 1,012.15 活期存款
江苏银行 18250188000123896 7.71 活期存款
浦发银行张江支行 97160078801300003393 19.83 活期存款
招商银行 121918930610206 7.98 活期存款
浦发银行合肥滨湖新区支行 58090078801400001544 9.07 活期存款
杭州银行 3401040160001044990 18.10 活期存款
华泰证券股份有限公司 666810077298 0.17 理财收益
华泰证券股份有限公司 666810066298 12.32 理财收益
合 计 — 1,120.06 —
在确保不影响公司募集资金投资项目正常进行的情况下，公司为了提高募集
资金使用效率，将部分募集资金以现金管理方式存放。截至 2021 年 12 月 31 日，
购买的投资产品明细情况列示如下：
金额：人民币万元
存储单位名称 账号 产品名称 余额
上海银行 03004677802 结构性存款 3,000.00
中国银行 433882043381 结构性存款 5,650.00
江苏银行 18250188000123896 结构性存款 3,691.00
浦发银行张江支行 97160078801300003393 结构性存款 4,060.00
浦发银行合肥滨湖新区支行 58090078801400001544 结构性存款 2,010.00
杭州银行 3401040160001044990 结构性存款 4,260.00
国元证券股份有限公司 001250018802 国元元鼎尊享 92 号 6,000.00
国元证券股份有限公司 001250062048 国元元鼎尊享 84 号 2,000.00
国元证券股份有限公司 001250062048 国元元鼎尊享 92 号 3,000.00
国元证券股份有限公司 001250062045 国元元鼎尊享 84 号 3,000.00
华泰证券股份有限公司 666810077298 华泰晟益 F1 1,000.00
华泰证券股份有限公司 666810077298 华泰晟益 A 1,006.00
华泰证券股份有限公司 666810066298 华泰晟益 A 2,000.00
浙商证券股份有限公司 336002888 浙商单鲨 2,000.00
合 计 — — 42,677.00
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三、2021 年度募集资金的实际使用情况
2021年度公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币18,000.00万元，
各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了真实、准确、完整的披露，不存在募集资金使用及
管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
科大智能科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 21 日
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附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 61,570.57 18,000.00
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 0.00 18,000.00
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资进 项目达到预 本年度实现的 是 否 达 到 项 目 可 行 性 是 否 发 生
承诺投资项目和超募
更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定可使用状 效益 预计效益 重大变化
资金投向
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1、高端智能装备产业
否 15,610.57 15,610.57 0.00 0.00 0.00 — — 不适用 否
化项目
2、智能换电站产业化
否 12,040.00 12,040.00 0.00 0.00 0.00 — — 不适用 否
项目
3、一二次融合智能成
否 10,250.00 10,250.00 0.00 0.00 0.00 — — 不适用 否
套设备产业化项目
4、5G 通信控制模组及
否 5,670.00 5,670.00 0.00 0.00 0.00 — — 不适用 否
智能终端研发项目
5、补充流动资金 否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 18,000.00 100.00 — — 不适用 否
承诺投资项目小计 — 61,570.57 61,570.57 18,000.00 18,000.00 — — — — —
合计 — 61,570.57 61,570.57 18,000.00 18,000.00 — — — — —
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金节余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户余额为 1,120.06 万元，用于现金管理的余额为 42,677.00 万元。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。
情况
