国元证券股份有限公司
关于科大智能科技股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：科大智能
保荐代表人姓名：葛自哲 联系电话：0551-62207145
保荐代表人姓名：王凯 联系电话：0551-62207138
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
0次，均事前或事后审阅会议议
（1）列席公司股东大会次数
案
0次，均事前或事后审阅会议议
（2）列席公司董事会次数
案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议
1
案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 15日
本次培训主要包括信息披露及
（3）培训的主要内容
规范性运作要求的辅导。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
2
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．兼业禁止承诺 是 不适用
2．不竞争承诺 是 不适用
3．关于关联交易的承诺 是 不适用
4.关于同业竞争的承诺 是 不适用
5. 股份限售承诺 是 不适用
6. 任职期承诺 是 不适用
7. 关于关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的公司采取监
无
管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
葛自哲 王 凯
国元证券股份有限公司
2022年5月10日
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