北京君正集成电路股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 证券代码:300223 证券简称:北京君正 公告编号:2011-013 北京君正集成电路股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人刘强、主管会计工作负责人张燕祥及会计机构负责人(会计主管人员)李莉声明:保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末比上年度期末 本报告期末 上年度期末 增减(%) 总资产(元) 1,088,829,094.06 224,729,620.70 384.51% 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 1,081,532,259.03 194,245,545.79 456.79% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 13.52 3.24 317.28% 股) 年初至报告期期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 15,450,374.69 -75.41% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ 0.19 -81.90% 股) 比上年同期增减 比上年同期增减 报告期 年初至报告期期末 (%) (%) 营业总收入(元) 31,268,266.80 -17.26% 133,394,602.49 -11.40% 归属于上市公司股东的净利润(元) 12,019,755.56 -33.19% 62,085,543.75 -8.58% 基本每股收益(元/股) 0.1502 -49.90% 0.9012 -20.38% 稀释每股收益(元/股) 0.1502 -49.90% 0.9012 -20.38% 加权平均净资产收益率(%) 1.12% -9.81% 10.48% -38.15% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 0.92% -9.49% 8.37% -38.93% 益率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 13,510,000.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1 北京君正集成电路股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,058.93 所得税影响额 -1,013,404.42 合计 12,498,654.51 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 4,951 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国银行-华夏大盘精选证券投资基金 1,249,940 人民币普通股 东证资管-工行-东方红 6 号集合资产管理计划 880,425 人民币普通股 全国社保基金一零七组合 761,536 人民币普通股 鸿阳证券投资基金 662,031 人民币普通股 中国银行-华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 534,920 人民币普通股 东证资管-工行-东方红 5 号-灵活配置集合资产管理计划 381,515 人民币普通股 东证资管-工行-东方红 4 号积极成长集合资产管理计划 370,575 人民币普通股 于德斌 370,000 人民币普通股 中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金 349,920 人民币普通股 中国银行-大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 349,849 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 刘 强 18,092,633 0 0 18,092,633 首发承诺 2014-5-31 李 杰 12,000,000 0 0 12,000,000 首发承诺 2014-5-31 盈富泰克创业 10,791,367 0 0 10,791,367 首发承诺 2012-5-31 投资有限公司 冼永辉 4,608,000 0 0 4,608,000 首发承诺 2012-5-31 张 紧 4,608,000 0 0 4,608,000 首发承诺 2012-5-31 姜 君 1,800,000 0 0 1,800,000 首发承诺 2012-5-31 许志鹏 1,500,000 0 0 1,500,000 首发承诺 2012-5-31 刘 飞 1,500,000 0 0 1,500,000 首发承诺 2014-5-31 晏晓京 1,500,000 0 0 1,500,000 首发承诺 2012-5-31 赵明漪 1,200,000 0 0 1,200,000 首发承诺 2012-5-31 鹿良礼 1,200,000 0 0 1,200,000 首发承诺 2012-5-31 张燕祥 600,000 0 0 600,000 首发承诺 2012-5-31 张 敏 600,000 0 0 600,000 首发承诺 2012-5-31 首次公开发行 4,000,000 4,000,000 0 0 网下配售 2011-8-31 网下配售股份 合计 64,000,000 4,000,000 0 60,000,000 - - 2 北京君正集成电路股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目 1、货币资金本报告期末较去年末增长 575.71%,主要是公司发行股票,新增募集资金款所致; 2、预付账款本报告期末较去年末减少 40.12%,主要是公司为建设研发基地取得土地使用权,预付账款结转无形资产所致; 3、应收利息本报告期末较去年年末增长 100%,主要是募集资金款到位,计提定期存款利息所致; 4、存货本报告期末较去年年末增长 64.89%,主要是新产品量产,在产品及产成品增加所致; 5、无形资产本报告期较去年年末增长 100%,主要是公司获得技术特许使用权和取得土地使用权所致; 6、递延所得税资产本报告期较去年年末减少 84.17%,主要是递延收益减少所致; 7、其他非流动负债本报告期较去年年末减少 85.95%,主要是政府研发补助款根据合同和研发进度确认了营业外收入所致。 二、利润表项目 1、管理费用 2011 年 1-9 月较去年同期增长 31.62%,主要是公司研发人员增加和研发投入增加所致; 2、财务费用 2011 年 1-9 月较去年同期减少 1,626.35%,主要是公司资金规模扩大,利息收入增加所致; 3、营业外收入 2011 年 1-9 月较去年同期增长 44.56%,主要是根据合同和研发进度确认的政府研发补助项目收入同比增加所 致。 三、现金流量项目 1、经营活动产生的现金流量净额 2011 年 1-9 月较上年同期减少 75.41%,主要是增加新产品生产投入和研发人员增加所致; 2、投资活动产生的现金流量净额 2011 年 1-9 月较上年同期增长 2,134.39%,主要是为建设研发基地支付的土地款和购买技术 特许权使用费所致; 3、筹资活动产生的现金流量净额 2011 年 1-9 月较上年同期减少 2,426.97%,主要是公司发行股票募集资金到位所致。 3.2 业务回顾和展望 一、经营情况回顾 年初至本报告期,公司实现营业收入 13,339.46 万元,比去年同期下降 11.40%;营业利润 5,182.02 万元,比去年同期下 降 17.38%;利润总额 6,851.57 万元,比去年同期下降 7.74%;归属于母公司的净利润为 6,208.55 万元,比去年同期下降 8.58%。 报告期内,公司按期完成了千兆 CPU 产品的量产工作,首批千兆 CPU 产品于报告期末生产完工。由于原有的芯片产品 性能无法完全满足移动互联网市场的发展要求,而新产品在报告期末方量产完工,报告期内公司消费电子领域的销售下降较 多,造成总体销售收入的同比下降。 报告期内,公司加强了人力资源部门的队伍建设,使公司能够更好地进行人才扩充。同时,公司完成了中关村软件园二 期西扩起步区 J-2 地块的土地登记工作,取得了该地块的土地使用证,目前正在进行研发基地开工建设方面的准备工作。 二、经营中的主要问题 在产品的市场推广上,由于 MIPS 架构的产品与 ARM 架构的产品相比,软件生态问题较为突出,致使公司产品在移动互 联网领域的推广遇到一定障碍,公司在该领域的产品销售能否尽快展开存在着一定的不确定性。为此,公司与 MIPS 公司密 切合作,加强软件生态的改善工作,同时加强对软件生态问题相对影响较小的细分行业市场的拓展。 三、未来发展计划 公司将继续进行多核 CPU 产品的研发并预计于明年研发完成。随着公司在先进工艺上研发经验的不断积累,与国内外厂 商在先进工艺上的差距不断缩小,公司产品的性价比在市场上将具有更好的领先性。同时,公司将继续进行软件生态的改善 工作,加大在改善软件生态上的投入,以逐渐消除软件生态造成的市场推广障碍。 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 一、避免同业竞争的承诺 公司控股股东暨实际控制人刘强、李杰承诺: 1、其本人(包括其控制的全资、控股企业或其他关联企业,下同)未经营与公司现从事的集成电路的设计、开发及产业 3 北京君正集成电路股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 化业务相同或类似的业务,与公司不构成同业竞争。而且在公司依法存续期间,承诺不经营前述业务,以避免与公司构成同 业竞争。 2、若因承诺人或公司的业务发展,而导致其经营的业务与公司的业务发生重合而可能构成竞争,其同意由公司在同等条 件下优先收购该等业务所涉资产或股权,和/或通过合法途径促使其所控制的全资、控股企业或其他关联企业向公司转让该等 资产或控股权,和/或通过其他公平、合理的途径对其经营的业务进行调整以避免与公司的业务构成同业竞争。 3、如因其未履行本承诺而给公司造成损失的,其对因此给公司造成的损失予以赔偿。 报告期内,上述股东均遵守了所做的承诺。 二、个人所得税承诺 公司实际控制人刘强、李杰承诺,将于公司上市之日起十二个月内缴纳公司整体变更为股份有限公司过程中其应缴纳的 个人所得税、滞纳金等款项;如果公司因上述事宜被追究责任或被税务机关进行处罚而产生任何支出、费用或损失,将立即 向公司进行全额补偿,保证公司不因此遭受任何损失。 公司自然人股东张紧、冼永辉、姜君、刘飞、许志鹏、晏晓京、鹿良礼、赵明漪、张燕祥、张敏承诺,将于公司上市之 日起两年内缴纳公司整体变更为股份有限公司过程中其应缴纳的个人所得税、滞纳金等款项;如果公司因上述事宜被追究责 任或被税务机关进行处罚而产生任何支出、费用或损失,将立即向公司进行全额补偿,保证公司不因此遭受任何损失。 报告期内,上述股东均遵守了所做的承诺。 三、股份锁定承诺 公司控股股东暨实际控制人刘强、李杰承诺:自公司发行的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内,不转让或 者委托他人管理其已持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。 实际控制人刘强之弟刘飞承诺:自公司发行的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管 理其已持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。 盈富泰克创业投资有限公司、张紧、冼永辉、姜君、许志鹏、晏晓京、赵明漪、鹿良礼、张燕祥、张敏承诺:自公司股 票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购其持有的股份。 除前述承诺外,公司股东刘强、李杰、张紧、冼永辉、姜君、许志鹏、晏晓京、刘飞、赵明漪、鹿良礼、张燕祥、张敏 承诺:在前述限售期满后,每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%;所持公司股份不超过 1,000 股的,可一次 全部转让,不受前述转让比例的限制。 担任公司董事、监事、高级管理人员的股东及其关联方刘强、李杰、张紧、冼永辉、姜君、晏晓京、张燕祥、张敏、刘 飞承诺:在其本人及其关联方担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有的公司股份 总数的 25%;离职后半年内,不转让其直接和间接持有的公司股份;离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售 公司股份数量占其直接和间接持有的公司股份总数的比例不超过 50%。 报告期内,上述股东均遵守了所做的承诺。 四、应对君正时代补缴住房公积金风险的承诺 君正时代未为非深圳市户籍员工缴交住房公积金。为此,公司实际控制人刘强、李杰承诺:如主管部门要求君正时代为 上述员工补缴住房公积金或因该事项致使君正时代遭受任何经济损失,刘强、李杰将承担有关的费用,并及时、足额将有关 费用支付给君正时代。 报告期内,上述股东均遵守了所做的承诺。 4.2 募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 募集资金总额 82,566.10 本季度投入募集资金总额 1,286.28 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 2,923.71 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 是否 截至期 项目可 已变 截至期 本季 募集资金 末投资 是否达 行性是 承诺投资项目和超募 更项 调整后投 本季度投 末累计 项目达到预定可使 度实 承诺投资 进度 到预计 否发生 资金投向 目(含 资总额(1) 入金额 投入金 用状态日期 现的 总额 (%)(3)= 效益 重大变 部分 额(2) 效益 (2)/(1) 化 变更) 承诺投资项目 便携式消费电子产品 否 8,721.00 8,721.00 0.00 0.00 0.00% 2013 年 05 月 31 日 0.00 不适用 否 4 北京君正集成电路股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 用多媒体处理器芯片 技术改造项目 便携式教育电子产品 用嵌入式处理器芯片 否 8,165.00 8,165.00 0.00 0.00 0.00% 2013 年 05 月 31 日 0.00 不适用 否 技术改造项目 移动互联网终端应用 处理器芯片研发及产 否 12,387.00 12,387.00 1,286.28 2,923.71 23.60% 2013 年 05 月 31 日 0.00 不适用 否 业化项目 研发中心建设项目 否 3,388.00 3,388.00 0.00 0.00 0.00% 2012 年 05 月 31 日 0.00 不适用 否 承诺投资项目小计 - 32,661.00 32,661.00 1,286.28 2,923.71 - - 0.00 - - 超募资金投向 归还银行贷款(如有) - - - - - 补充流动资金(如有) - - - - - 超募资金投向小计 - 0.00 0.00 0.00 0.00 - - 0.00 - - 合计 - 32,661.00 32,661.00 1,286.28 2,923.71 - - 0.00 - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 (分具体项目) 项目可行性发生重大 无 变化的情况说明 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 适用 募集资金投资项目先 2011 年 9 月 15 日,经公司第一届董事会第十一次会议审议通过,根据北京兴华会计师事务所有限责 期投入及置换情况 任公司出具的“(2011)京会兴核字第 1-041 号”《关于北京君正集成电路股份有限公司以自筹资金预 先投入募投项目的鉴证报告》,公司以募集资金 1,843.24 万元置换预先已投入募集资金投资项目“移动 互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目”的自筹资金。 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 截止报告期,尚未使用的募集资金存放在募集资金专用账户。 用途及去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 无 情况 4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 5 北京君正集成电路股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 4.6 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 □ 适用 √ 不适用 北京君正集成电路股份有限公司 法定代表人:刘强 二○一一年十月二十日 6