上海永利带业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：300230 证券简称：永利带业 公告编号：2011-019
上海永利带业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人史佩浩、主管会计工作负责人于成磊及会计机构负责人(会计主管人员)盛晨声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 539,979,000.93 262,019,952.02 106.08%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 453,942,467.22 158,080,092.85 187.16%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
5.06 2.35 115.32%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 25,117,269.01 -12.98%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.28 -34.88%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 75,839,051.42 11.55% 212,659,050.43 20.09%
归属于上市公司股东的净利润（元） 15,139,843.08 28.54% 35,116,096.98 24.33%
基本每股收益（元/股） 0.1687 -3.71% 0.4699 11.85%
稀释每股收益（元/股） 0.1687 -3.71% 0.4699 11.85%
加权平均净资产收益率（%） 3.36% -56.70% 13.37% -29.59%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
2.77% -62.05% 11.62% -35.62%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -4,569.90
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 5,178,193.00
1
上海永利带业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 290,294.50
所得税影响额 -875,854.63
合计 4,588,062.97 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 2,394
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
庄海红 1,585,115 人民币普通股
东证资管－工行-东方红 4 号积极成长集合资
1,114,753 人民币普通股
产管理计划
东证资管－工行-东方红 5 号-灵活配置集合资
1,013,381 人民币普通股
产管理计划
兴业银行股份有限公司-中欧新趋势股票型证
979,629 人民币普通股
券投资基金（LOF）
叶剑 974,400 人民币普通股
东证资管－中行-东方红 2 号集合资产管理计
900,371 人民币普通股
划
东北证券-建行-东北证券 2 号成长精选集合资
900,000 人民币普通股
产管理计划
中国对外经济贸易信托有限公司-鸿道 3 期 843,300 人民币普通股
山东省国际信托有限公司-鸿道 1 期集合资金
809,017 人民币普通股
信托
许友梅 783,200 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
史佩浩 40,131,000 0 0 40,131,000 首发承诺 2014-6-15
王亦敏 9,620,100 0 0 9,620,100 首发承诺 2014-6-15
唐红军 3,591,000 0 0 3,591,000 首发承诺 2012-6-15
张 伟 2,205,000 0 0 2,205,000 首发承诺 2014-6-15
王亦嘉 1,890,000 0 0 1,890,000 首发承诺 2014-6-15
吴福明 1,260,000 0 0 1,260,000 首发承诺 2012-6-15
吴旺盛 1,039,500 0 0 1,039,500 首发承诺 2014-6-15
王亦宜 928,500 0 0 928,500 首发承诺 2014-6-15
王 勤 819,000 0 0 819,000 首发承诺 2012-6-15
陆晓理 699,300 0 0 699,300 首发承诺 2014-6-15
余兆建 630,000 0 0 630,000 首发承诺 2012-6-15
陈力强 573,300 0 0 573,300 首发承诺 2014-6-15
蔡 澜 491,400 0 0 491,400 首发承诺 2014-6-15
2
上海永利带业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
恽黎明 390,600 0 0 390,600 首发承诺 2014-6-15
田国樑 258,300 0 0 258,300 首发承诺 2012-6-15
曹蕴芬 258,300 0 0 258,300 首发承诺 2012-6-15
陈建国 258,300 0 0 258,300 首发承诺 2012-6-15
王晓赟 201,600 0 0 201,600 首发承诺 2012-6-15
江 海 151,200 0 0 151,200 首发承诺 2012-6-15
李 凡 151,200 0 0 151,200 首发承诺 2012-6-15
朱云岭 151,200 0 0 151,200 首发承诺 2012-6-15
曹 明 151,200 0 0 151,200 首发承诺 2012-6-15
唐增彬 132,300 0 0 132,300 首发承诺 2012-6-15
陈志良 100,800 0 0 100,800 首发承诺 2012-6-15
孙利民 100,800 0 0 100,800 首发承诺 2012-6-15
秦宏剑 100,800 0 0 100,800 首发承诺 2012-6-15
吕敏健 100,800 0 0 100,800 首发承诺 2012-6-15
强陆平 100,800 0 0 100,800 首发承诺 2012-6-15
李 勇 100,800 0 0 100,800 首发承诺 2012-6-15
高未耳 81,900 0 0 81,900 首发承诺 2012-6-15
王建荣 81,900 0 0 81,900 首发承诺 2012-6-15
杨振平 81,900 0 0 81,900 首发承诺 2012-6-15
陶世杰 50,400 0 0 50,400 首发承诺 2012-6-15
季 元 50,400 0 0 50,400 首发承诺 2012-6-15
吕友洪 50,400 0 0 50,400 首发承诺 2012-6-15
刘建华 50,400 0 0 50,400 首发承诺 2012-6-15
冯 俊 50,400 0 0 50,400 首发承诺 2012-6-15
袁宏文 50,400 0 0 50,400 首发承诺 2012-6-15
罗元东 50,400 0 0 50,400 首发承诺 2012-6-15
赵斌 50,400 0 0 50,400 首发承诺 2012-6-15
网下新股配售规
网下配售股份 4,500,000 4,500,000 0 0 2011-9-15
定
合计 71,736,000 4,500,000 0 67,236,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）本报告期末货币资金较年初增加 661.58%，主要为公司股票发行上市取得募集资金所致；
（2）本报告期末应收票据较年初增加 497.82%，主要是国内部分客户采用银行承兑汇票支付货款，由于未到期加之银行贴息
利率较高，故未兑现；
（3）本报告期末应收账款较年初增加 31.06%，主要为公司经营规模扩大，营业收入增加所致；
（4）本报告期末预付款项较年初减少 41.88%，主要为公司设备预付款项目已完工；
（5）本报告期末存货较年初增加 31.14%，主要为公司经营规模不断扩大，增加备货所致；
（6）本报告期末固定资产较年初增加 45.78%，主要为公司新投入的生产设备；
（7）本报告期末在建工程较年初减少 93.26%，主要为在建设备完工后转入固定资产；
（8）本报告期末总资产较年初增加 106.08%，主要为公司上市发行股票取得募集资金所致；
3
上海永利带业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
（9）本报告期末短期借款较年初减少 82.33%，主要为提前归还了银行借款；
（10）本报告期末应付账款较年初增加 39.14%，主要为经营规模扩大致采购总量增加，从而应付账款相应增加；
（11）本报告期末预收款项较年初增加 33.75%，主要为公司销售规模扩大，预收客户货款增加所致；
（12）本报告期末应交税费较年初增加 655.21%，主要系年初压延生产线设备留抵进项税额较多所致；
（13）本报告期末股本较年初增加 33.46%，系公司股票发行上市股本增加所致；
（14）本报告期末资本公积较年初增加 972.40%，系公司上市发行股票产生的股本溢价所致；
（15）本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益较年初增加 187.16%，主要为公司上市发行股票取得募集资金所致。
（16）本报告期末归属于上市公司股东的每股净资产较年初增加 115.32%，主要为公司上市发行股票取得募集资金所致。
（17）本年 1-9 月管理费用比上年同期增加 62.84%，主要系公司加大研究开发力度，增加技术开发费用投入所致；
（18）本年 1-9 月财务费用比上年同期减少 52.86%，主要为存款利息收入增加所致；
（19）本年 1-9 月营业外收入比上年同期增加 220.70%，主要为收到的政府补助增加所致；
（20）本年 1-9 月加权平均净资产收益率较上年同期减少 29.59%，主要系公司股票发行上市，导致净资产大幅度增加所致；
（21）本年 1-9 月扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年同期减少 35.62%，主要系公司股票发行上市，导致净
资产大幅度增加所致。
3.2 业务回顾和展望
1、报告期主营业务经营情况
2011 年前三季度，公司主营业务继续保持了稳健的增长势头，主要经营指标较去年同期稳步增长。公司自上市后，永利带业
的品牌知名度得到提升，2011 年前三季度公司实现营业总收入为 212,659,050.43 元，比去年同期增长 20.09%；归属于上市公
司股东的净利润为 35,116,096.98 元，比去年同期增长 24.33%。
2、报告期经营计划执行情况
（1）市场拓展计划执行情况
报告期内，公司在内销方面侧重于巩固现有市场基础，积极培育开发新的直接用户，加强重点区域营销网络的辅导和建设。
在外销方面，公司继续加强荷兰海外基地的建设，广纳优秀人才和推进永利研究与发展有限公司的产品研发和中试工作，为
欧洲客户提供及时的产品开发服务，以便于辐射欧洲销售市场。同时，公司加强北美地区的经销商渠道建设，三季度组团参
加了美国轻型输送带协会年会，为下一阶段的营销拓展奠定基础。
（2）募投项目执行情况
报告期内“环保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目”主体设备已正常生产并进展顺利，相关配套设备及装置正在完
善配置中。为设计引进新的生产流水线，该募投项目目前仍承担部分试验功能，为后期公司其他募投项目的实施积累更多的
经验和提供可用的参数。其余募投项目的前期准备工作正在进行中。
（3）在公司治理方面
公司严格按照相关法律法规及公司章程的规定开展各项工作，积极完善公司的内部控制制度，努力成为公众信赖、运作规范
的上市公司。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）、公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺：
1、公司控股股东和实际控制人史佩浩及其配偶王亦嘉、其他在公司任职或曾任职的董事、高级管理人员王亦敏、吴旺盛、陆
晓理、张伟、恽黎明及其他核心人员蔡澜、陈力强及关联自然人王亦宜等 10 人承诺：自永利带业股票在创业板上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的永利带业公开发行股票前已发行的股份，也不由永利带业回购上述股份。
2、公司其他股东唐红军、吴福明等 30 人承诺：自永利带业股票在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
本人持有的永利带业公开发行股票前已发行的股份，也不由永利带业回购上述股份。
3、作为或曾作为公司董事、监事、高级管理人员的股东史佩浩、王亦嘉、王亦敏、吴旺盛、陆晓理、吴福明、张伟、恽黎明、
陈志良、曹明、王勤等 11 人还承诺：上述股份锁定期满后，本人在担任公司董事、监事和高级管理人员期间，每年转让的股
份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让本人所持有的公司股份。
报告期内，上述各方均严格履行了上述承诺。
4
上海永利带业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
（二）、关于避免同业竞争的承诺：为避免与本公司出现同业竞争情形，维护本公司的利益和长期发展，本公司控股股东和实
际控制人史佩浩、王亦嘉及其关联股东王亦敏、王亦宜作出了《避免同业竞争的承诺函》。截止报告期末，本公司控股股东、
实际控制人及以上股东信守承诺，未发生与公司同业竞争的行为。
（三）、税收优惠被追缴的承诺：针对可能被追缴以前年度企业所得税的风险，公司控股股东史佩浩先生已向公司作出承诺：
若公司发生上述所得税被追缴的情况，本人同意全额承担需补缴的所得税款及相关费用。
（四）、社会保险会费、住房公积金被追缴的承诺：发行人实际控制人史佩浩、王亦嘉承诺：“对于上海永利带业股份有限公
司、上海永利工业制带有限公司、上海永利输送系统有限公司（以下三家公司统称“永利带业”）在报告期内存在应缴未缴的
社会保险费或公积金的，如果在任何时候有权机关因此对永利带业进行处罚，或者有关人员向永利带业追索，本人将全额承
担该部分被处罚或被追索的支出及费用，且在承担后不向永利带业追偿，保证永利带业不会因此遭受任何损失。”
（五）、关于关联交易的承诺：发行人控股股东史佩浩出具承诺：“若发行人子公司永利黄浦愿意继续承租本人名下的位于上
海市制造局路 861 号房屋，则本人承诺同意完全按照现有租赁合同中的租赁条款，续租三年。三年届满后，若永利黄浦愿意
继续承租的，本人承诺按照市场公允价格出租该房屋。”
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 29,025.00
报告期内变更用途的募集资金总 本季度投入募集资金总额 4,546.95
0.00
额
累计变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额比 已累计投入募集资金总额 4,546.95
0.00%
例
承诺投资 是否已 项目达到 是否 项目可行
截至期末累 截至期末投
项目和超 变更项 募集资金承 调整后投资 本季度投 预定可使 本季度实 达到 性是否发
计投入金额 资进度(%)(3)
募资金投 目(含部 诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日 现的效益 预计 生重大变
(2) ＝(2)/(1)
向 分变更) 期 效益 化
承诺投资
项目
环保型热
塑性弹性
体输送带 2011 年 06
否 5,710.10 5,710.10 3,146.95 3,146.95 55.11% 407.69 是 否
压延生产 月 30 日
线技改项
目
宽幅、高性
2013 年 06 不 适
能输送带 否 8,631.10 8,631.10 0.00 0.00 0.00% 0.00 否
月 30 日 用
生产线
技术研发 2014 年 06 不 适
否 2,605.00 2,605.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 否
中心项目 月 30 日 用
区域营销
2013 年 06 不 适
及技术支 否 2,059.70 2,059.70 0.00 0.00 0.00% 0.00 否
月 30 日 用
持服务
承诺投资
- 19,005.90 19,005.90 3,146.95 3,146.95 - - 407.69 - -
项目小计
超募资金
投向
归还银行
贷款（如 - 1,400.00 1,400.00 1,400.00 1,400.00 100.00% - - - -
有）
补充流动
- 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% - - - -
资金（如
5
上海永利带业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
有）
超募资金
- 1,400.00 1,400.00 1,400.00 1,400.00 - - 0.00 - -
投向小计
合计 - 20,405.90 20,405.90 4,546.95 4,546.95 - - 407.69 - -
环保型热塑性弹性体输送带压延技改项目公司使用银行借款和自有资金先期投入，并于 2011 年 5 月起开始投产，
未达到计
2011 年 7 月公司使用募集资金对先期投入的使用资金进行了置换。募集资金尚未使用完毕的原因如下：第一，
划进度或
崇明子公司二期厂房工程因为上海市崇明园区规划调整等原因致使厂房尚未建造完成，故厂房的建造资金尚未
预计收益
投入；第二，该募投项目设备属于非标产品，诸多配套设备还需完善，部分资金尚未使用；第三，与主体设备
的情况和
配套的后加工设备尚未购置完成；第四，该募投项目前期投入的原材料未使用专户中配套的 900 万铺底流动资
原因（分具
金，也未进行置换，而是使用的公司自有资金。综上原因,截止目前该募投项目已投入的资金占项目总金额的比
体项目）
例为 55.11%。
项目可行
性发生重
无
大变化的
情况说明
超募资金
的金额、用
不适用
途及使用
进展情况
募集资金
投资项目
不适用
实施地点
变更情况
募集资金
投资项目
不适用
实施方式
调整情况
募集资金 适用
投资项目 募集资金投资项目之环保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目已先期投入人民币 28,118,667.23 元。上述
先期投入 项目先期投入支出经立信大华会计师事务所有限公司于 2011 年 7 月 14 日予以鉴证，出具了立信大华核字
及置换情 [2011]1723 号《关于上海永利带业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，对上述募集资金投
况 资项目的预先投入情况进行了核验。 公司董事会、监事会、独立董事均审议通过了上述置换工作。
用闲置募
集资金暂
时补充流 不适用
动资金情
况
项目实施
出现募集
资金结余 不适用
的金额及
原因
尚未使用
公司剩余超募资金 5694.11 万元，公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募
的募集资
资金的使用计划。
金用途及
尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
去向
募集资金
使用及披
露中存在 无
的问题或
其他情况
6
上海永利带业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
上海永利带业股份有限公司
法定代表人：史佩浩
二〇一一年十月二十六日
7