中泰证券股份有限公司
关于深圳市洲明科技股份有限公司
2020 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：洲明科技
保荐代表人姓名：孙参政 联系电话：010-59013962
保荐代表人姓名：马睿 联系电话：010-59013820
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 是
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
1
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 5 月 12 日
信息披露要求、公
司治理规范、募集
（3）培训的主要内容
资金的使用、关联
交易相关事项
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 无
情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1、陆初东、钱玉军、陆晨、郭彬关于避免和消
是 不适用
除同业竞争的承诺
2、陆初东、钱玉军关于不违反“证监发[2005]120
号文”及“证监发[2003]56 号文”的声明与承诺 是 不适用
函
3、陆初东、钱玉军关于减少和规范关联交易的
是 不适用
承诺
2
4、陆初东、钱玉军关于雷迪奥发行股份购买资
是 不适用
产并募集配套资金时的其他承诺
5、林洺锋、前海大宇定增 2 号私募基金、孙红
是 不适用
霞、周雯关于再融资的股份限售承诺
6、林洺锋、艾志军、卢德隆关于首次公开发行
是 不适用
股票股份锁定承诺
7、曾广军、曾川关于清华康利的业绩承诺及补
是 不适用
偿安排
8、曾广军、曾川的股份限售承诺 是 不适用
9、娄涛、刘红剑、李涛、唐果、谢安关于洲明 不适用
是
文创的业绩承诺及补偿安排
10、娄涛、刘红剑、李涛、唐果、谢安的股份限 不适用
是
售承诺
11、蒋海艳、林洺锋、新余勤睿投资有限公司关
于首次公开发行的关于同业竞争、关联交易、资 是 不适用
金占用方面的承诺
12、林洺锋关于首次公开发行股票其他承诺 是 不适用
13、林洺锋、陆晨、黄启均、姚宇、梁文昭、窦
林平、胡左浩、武建涛、胡艳、徐朋关于公开发 是 不适用
行可转换公司债券相关承诺
14、林洺锋关于公开发行可转换公司债券相关承
是 不适用
诺
15、卢德隆关于追加股份限售承诺 是 不适用
16、林洺锋关于倡议公司员工增持公司股票的承
是 不适用
诺
17、林洺锋关于股份限售承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2020 年 8 月 19 日，钱丽燕女士因工作变动
不再担任洲明科技持续督导期间保荐代表
1、保荐代表人变更及其理由 人，本保荐机构指定保荐代表人马睿先生接
任，并与孙参政先生共同负责剩余持续督导
期的持续督导工作。
1、2020 年 7 月 13 日，山东证监局向中泰
证券出具了《关于对中泰证券股份有限公司
泰安分公司采取责令改正行政监管措施的
2、报告期内中国证监会和本所对保
决定》（[2020]20 号），中泰证券已将整改报
荐机构或者其保荐的公司采取监管
告报送山东证监局；
措施的事项及整改情况
2、2020 年 12 月 22 日，山东证监局向公司
出具了《关于对中泰证券股份有限公司采取
责令改正行政监管措施的决定》（[2020]78
3
号），中泰证券已将整改报告报送山东证监
局；
3、2020 年 12 月 5 日，深圳证券交易所下
发《关于对中泰证券股份有限公司的监管关
注函》（监管关注函（2020）8 号），中泰证
券已完成相应整改工作。
2020 年 3 月 18 日，深圳证监局向洲明科技
出具了《关于对深圳市洲明科技股份有限公
3、其他需要报告的重大事项 司采取出具警示函措施的决定》（[2020]30
号），洲明科技已将整改报告报送深圳证监
局。
4
5