中泰证券股份有限公司
关于深圳市洲明科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：洲明科技
保荐代表人姓名：孙参政 联系电话：010-59013962
保荐代表人姓名：马睿 联系电话：010-59013820
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 是
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
1
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 -
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐机构针
对该问题事
公司 2020 年 项的真实原
业绩预告中 因及合理性
披露的净利 向公司财务
润与年度报 负责人等进
1、信息披露 告中经审计 行了解，并
的净利润差 获取了重要
异较大，且未 的支持性证
及时披露修 据，督促公
正公告 司认真和及
时地履行信
息披露义务
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 无
情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
2
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1、陆初东、钱玉军、陆晨、郭彬关于避免和消
是 不适用
除同业竞争的承诺
2、陆初东、钱玉军关于不违反“证监发[2005]120
号文”及“证监发[2003]56 号文”的声明与承诺 是 不适用
函
3、陆初东、钱玉军关于减少和规范关联交易的
是 不适用
承诺
4、陆初东、钱玉军关于雷迪奥发行股份购买资
是 不适用
产并募集配套资金时的其他承诺
5、林洺锋、艾志军、卢德隆关于首次公开发行
是 不适用
股票股份锁定承诺
6、娄涛、刘红剑、李涛、唐果、谢安关于洲明
是 不适用
文创的业绩承诺及补偿安排
7、娄涛、刘红剑、李涛、唐果、谢安的股份限
是 不适用
售承诺
8、蒋海艳、林洺锋、新余勤睿投资有限公司关
于首次公开发行的关于同业竞争、关联交易、资 是 不适用
金占用方面的承诺
9、林洺锋关于首次公开发行股票其他承诺 是 不适用
10、段秀峰;广发证券股份有限公司－九泰锐和
18 个月定期开放混合型证券投资基金;国泰君安
证券股份有限公司;湖南轻盐创业投资管理有限
公司－轻盐创投锐进 4 号私募证券投资基金;华
夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈 1 号集合
资产管理计划;华夏银行股份有限公司－九泰聚
鑫混合型证券投资基金;江苏疌泉毅达融京股权
并购投资基金（有限合伙）;九泰基金－广发银行
－东方证券股份有限公司;平潭综合实验区智领
三联资产管理有限公司－智领汉石专享 2 期私募
证券投资基金;山东铁路发展基金有限公司;上海
宁泉资产管理有限公司－宁泉特定策略 1 号私募 是 不适用
证券投资基金;上海宁泉资产管理有限公司－宁
泉致远 6 号私募证券投资基金;上海宁泉资产管
理有限公司－宁泉致远 7 号私募证券投资基金;
上海宁泉资产管理有限公司－宁泉致远－兴选 1
号私募证券投资基金;上海睿郡资产管理有限公
司－睿郡 11 号私募证券投资基金;上海睿郡资产
管理有限公司－睿郡可交债 27 号私募证券投资
基金;上海通怡投资管理有限公司－通怡桃李 15
号私募证券投资基金;深圳市远致富海投资管理
有限公司－深圳远致富海并购股权投资基金合
伙企业（有限合伙）;徐智慧;招商银行股份有限
3
公司－汇添富策略增长两年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金;浙江三花绿能实业集团有
限公司;浙商银行股份有限公司－九泰锐升 18 个
月封闭运作混合型证券投资基金;中国工商银行
股份有限公司－汇添富民营活力混合型证券投
资基金;中国工商银行股份有限公司－汇添富智
能制造股票型证券投资基金;中国建设银行股份
有限公司－汇添富数字生活主题六个月持有期
混合型证券投资基金;中国农业银行股份有限公
司－汇添富逆向投资混合型证券投资基金;中信
证券－岳瀚领增 1 号私募证券投资基金－中信证
券定增领新 51 号单一资产管理计划;中信证券－
招商银行－中信证券贵宾丰元 14 号集合资产管
理计划;中信证券－中信银行－中信证券智赢定
增 1 号集合资产管理计划;中信证券－中信银行
－中信证券智赢定增 2 号集合资产管理计划；深
圳市远致瑞信股权投资管理有限公司－深圳市
东方远致平稳发展私募股权投资基金合伙企业
（有限合伙）;招商银行股份有限公司－华夏磐锐
一年定期开放混合型证券投资基金关于向特定
对象发行股份的股份限售承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2021 年 5 月 8 日，保荐机构因网上营业厅
系统升级、变更上线前未进行充分测试；未
2、报告期内中国证监会和本所对保 及时监测发现信息安全事件，且未立即向监
荐机构或者其保荐的公司采取监管 管报告，山东证监局向保荐机构出具《关于
措施的事项及整改情况 对中泰证券股份有限公司采取责令改正行
政监管措施的决定》（〔2021〕17 号），保荐
机构认真整改且已内部追责。
2021 年 6 月 15 日，深圳证券交易所向洲明
科技出具了《关于对深圳市洲明科技股份有
限公司的监管函》（创业板监管函〔2021〕
第 77 号），因业绩预告中披露的净利润与
3、其他需要报告的重大事项
年度报告中经审计的净利润差异较大，且未
及时披露修正公告，违反了《创业板股票上
市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第
5.1.1 条、第 6.2.1 条的相关规定。
4
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于深圳市洲明科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
孙参政 马睿
中泰证券股份有限公司
年 月 日
5