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                                      北京市康达律师事务所

                            关于深圳市洲明科技股份有限公司

                      2023 年第一次临时股东大会的法律意见书

                                                                          康达股会字[2023]第 0040 号




     致：深圳市洲明科技股份有限公司

           北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市洲明科技股份有限
     公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年第一次临时股
     东大会（以下简称“本次会议”）。

           本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
     民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
     称“《股东大会规则》”）、 深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
     《深圳市洲明科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本
     次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发
     表法律意见。

           关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明：

           1、在本《法律意见书》中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程
     序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法
     律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和


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准确性发表意见。

    2、本所及本所律师依据《证券法》 律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本《法律意见书》
出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。

    3、公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有
关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相
关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。

    4、本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次会议的必备文件
予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目
的。

    基于上述本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

    一、本次会议的召集和召开程序

    （一）本次会议的召集

    本次会议经公司第五届董事会第七次会议决议同意召开。

    根据发布于指定信息披露媒体的《深圳市洲明科技股份有限公司关于召开
2023 年第一次临时股东大会的通知》，公司董事会于本次会议召开 15 日前以公
告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、
审议事项等进行了披露。

    （二）本次会议的召开

    本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。

    本次会议的现场会议于 2023 年 2 月 6 日（星期一）下午 15:00 在深圳市宝

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安区福海街道同富裕工业区蚝业路 18 号 B 厂公司会议室召开，由董事长林洺锋
先生主持。

    本次会议的网络投票时间为 2023 年 2 月 6 日，其中，通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 2 月 6 日上午 9:15－9:25、9:30－
11:30，下午 13:00－15:00；互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年
2 月 6 日 9:15－15:00 期间的任意时间。

    综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规
定。

       二、召集人和出席人员的资格

    （一）本次会议的召集人

    本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、
行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

    （二）出席本次会议的股东及股东代理人

    出席本次会议的股东及股东代理人共计 8 名，代表公司有表决权的股份共计
277,366,737 股，占公司有表决权股份总数的 25.4678%。

    1、出席现场会议的股东及股东代理人

    根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名册、出席本次
会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会
议的股东及股东代理人共计 3 名，代表公司有表决权的股份共计 273,018,451 股，
占公司有表决权股份总数的 25.0685%。

    上述股份的所有人为截至 2023 年 1 月 30 日（星期一）下午交易结束后在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

    2、参加网络投票的股东

    根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计
5 名，代表公司有表决权的股份共计 4,348,286 股，占公司有表决权股份总数的
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0.3993%。

    上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。

    3、参加本次会议的中小投资者股东

    在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计 6
名，代表公司有表决权的股份共计 4,348,386 股，占公司有表决权股份总数的
0.3993%。

    （三）出席或列席现场会议的其他人员

    在本次会议中，出席或列席现场会议（包括采取通讯方式参会）的其他人员
包括公司董事、监事、高级管理人员，以及本所律师。

    综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合
法有效。

    三、本次会议的表决程序和表决结果

    （一）本次会议的表决程序

    本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名
投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以
及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由上证所信息网络有限公
司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、
计票人将两项结果进行了合并统计。

    （二）本次会议的表决结果

    本次会议的表决结果如下：

    1、审议通过《关于变更注册地址暨修订<公司章程>的议案》

    该议案的表决结果为：277,353,237 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 99.9951%；13,500 股反对，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0049%；0 股弃权，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。
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    其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：4,334,886 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 99.6895%；13,500 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.3105%； 股弃权，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

    综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。

    四、结论意见

    本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表
决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规
章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。

    本《法律意见书》一式二份，具有同等法律效力。

    （以下无正文）




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