证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2021-020
上海新阳半导体材料股份有限公司
关于预计 2021 年度公司日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易概述
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）或子公司预计2021
年度将与如下关联方发生日常关联交易：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司
（以下简称“新阳硅密”），SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD (以
下简称“新阳工贸”），上海燕归来健康科技集团有限公司及其控股子公司(以下
简称“燕归来集团”），Dr. Hesse GmbH & Cie.KG(以下简称“DH公司”），上海青
彤金属处理材料有限公司（以下简称“上海青彤”），上海佘山自动化控制设备厂
有限公司（以下简称“佘山自控”），上海摩特威尔自控设备工程股份有限公司（以
下简称“摩特威尔”）。
公司预计2021年与新阳硅密发生日常关联交易总额不超过人民币9,000万元；
预计2021年与新阳工贸发生日常关联交易总额不超过人民币300万元；预计2021
年将与燕归来集团发生的日常关联交易金额不超过人民币300万元；预计2021年
与上海青彤、佘山自控及摩特威尔发生日常关联交易预计合计不超过人民币720
万元。控股子公司上海新阳海斯高科技材料有限公司（以下简称“新阳海斯”）
预计2021年将与DH公司发生的日常关联交易金额不超过人民币300万元。
2021年4月26日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于预计
2021年度公司与关联方日常关联交易的议案》，关联董事王福祥、王溯、智文艳
回避表决。
2020年末公司经审计的净资产为4,745,107,436.78元，本次日常关联交易预计
金额未达到公司最近一期经审计的净资产的5%以上，在公司董事会审批权限范
围内，故无需提交股东大会审议。
二、2021 年度公司预计日常关联交易情况
合同签订 截至披露
上年发生
关联交 金额或预 日已发生
关联交易类别 关联人 关联交易 金额
易内容 计金额 金额
定价原则 （万元）
（万元） （万元）
向关联 参照市场
新阳工贸 人采购 价格双方 290 58.05 112.96
化学品 共同约定
向关联 参照市场
新阳硅密 人采购 价格双方 8500 0 1495.58
商品 共同约定
向关联 参照市场
燕归来集
人采购 价格双方 300 68.64 78.16
团
商品 共同约定
向关联 参照市场
DH 公司 人采购 价格双方 300 0 171.42
向关联人采购
化学品 共同约定
商品
向关联 参照市场
上海青彤 人采购 价格双方 500 24.81 135.16
商品 共同约定
向关联 参照市场
佘山自控 人采购 价格双方 200 26.69 87.08
商品 共同约定
接受关
参照市场
联人提
摩特威尔 价格双方 20 0 2.5
供的劳
共同约定
务
小计 10110 178.19 2082.86
向关联
参照市场
人销售
新阳硅密 价格双方 200 0 70.14
向关联人销售 产品、商
共同约定
品
产品、商品 向关联 参照市场
新阳工贸 人销售 价格双方 10 0 4.86
商品 共同约定
小计 210 0 75
向关联
参照市场
人提供
向关联人提供 新阳硅密 价格双方 300 4.59 84.17
租赁等
租赁等服务 共同约定
服务
小计 300 4.59 84.17
注：上述燕归来集团包含：上海诗舒餐饮有限公司、上海云淡餐饮有限公司、上海东开医院、上海初耕
农业科技发展有限公司，即受同一控制人控制下的企业。
三、上一年度日常关联交易实际发生情况
实际发生
实际发生 实际发生
关联交 关联 关联交 预计金额 额与预计 披露日期及
金额 额占同类
易类别 人 易内容 （万元） 金额差异 索引
（万元） 业务比例
（%）
（％）
2020 年 4 月
向关联
新阳 24 日披露，
人销售 70.14 500 13.75 85.97
硅密 公告编号：
向关联 商品
2020-022
人销售
2020 年 4 月
产品、 向关联
新阳 24 日披露，
商品 人销售 4.86 10 0.95 51.40
工贸 公告编号：
商品
2020-022
小计 - 75 510
2020 年 4 月
向关联
向关联 新阳 24 日披露，
人提供 84.17 300 28.06 71.94
人提供 硅密 公告编号：
厂房等
厂房等 2020-022
小计 - 84.17 300
2020 年 4 月
向关联
新阳 24 日披露，
人采购 112.96 290 2.46 61.05
工贸 公告编号：
化学品
2020-022
2020 年 4 月
向关联
新阳 24 日披露，
人采购 1495.58 3000 32.58 50.15
硅密 公告编号：
产品
2020-022
2020 年 4 月
燕归 向关联
24 日披露，
来集 人采购 78.16 300 1.70 73.95
公告编号：
团 商品
2020-022
向关联 2020 年 4 月
向关联
人采购 DH 24 日披露，
人采购 171.42 700 3.73 75.51
产品 公司 公告编号：
化学品
2020-022
2020 年 8 月
向关联
上海 15 日披露，
人采购 135.16 200 2.94 32.42
青彤 公告编号：
商品
2020-048
向关联 2020 年 8 月
佘山
人采购 87.08 50 1.90 -74.16 15 日披露，
自控
商品 公告编号：
2020-048
接受关 2020 年 8 月
摩特 联人提 15 日披露，
2.5 50 0.05 95.00
威尔 供的劳 公告编号：
务 2020-048
小计 - 2082.86 4590 - -
由于业务规模扩大，2020 年公司与佘山自控发生的日常关联交
易实际金额超出预计金额，但年度实际发生总金额未超出经董
公司董事会对日常关联交
事会审议的总预计额度。公司在进行年度日常关联交易预计
易实际发生情况与预计存
时，一般根据市场情况按照可能发生关联交易的金额上限进行
在较大差异的说明
预计，但与关联方日常关联交易的发生基于实际市场需求和业
务发展情况，会与实际发生情况存在一定的差异。
公司董事会对 2020 年度日常关联交易实际发生情况与预计存
公司独立董事对日常关联
在一定差异，符合公司实际情况。2020 发生的日常关联交易遵
交易实际发生情况与预计
循了公平、公开、公正的市场原则，未损害公司利益和中小股
存在较大差异的说明
东利益。
四、关联人介绍和关联关系
（一） 新阳硅密（上海）半导体技术有限公司
1、基本情况
公司名称：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司
公司类型： 有限责任公司（外商投资企业与内资合资）
成立日期：1999 年 7 月 1 日
住 所：上海市松江区思贤路 3600 号 8 幢
法定代表人：王溯
注册资本：人民币 7800 万元整
营业期限：1999 年 7 月 1 日至无固定期限
经营范围：从事半导体晶圆级封装湿制程设备的研发、制造和销售，机械设
备及零配件的销售，半导体集成科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、
技术转让，销售半导体设备、材料与零部件、半导体集成电路器件及产品、太阳
能设备和元器件，从事货物及技术的进出口业务。 【依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动】
新阳硅密主要财务指标：
单位：元
项目 2020 年 12 月
资产总额 162,136,175.99
负债总额 54,501,724.31
净资产 107,634,451.68
营业收入 26,175,020.81
净利润 -13,579,960.81
2、与上市公司的关联关系
公司董事、高管王溯为新阳硅密的董事长，同时系公司实际控制人、董
事王福祥和孙江燕之子。该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》第 7.2.5 条第（三）款规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
公司认为上述关联人财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常
交易中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不确定性。
（二） SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD
1、基本情况
公司名称：SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD
成立日期：1997 年 11 月 4 日
注册地址：11 Woodlands Close #10-08 Singapore 737853
主营业务：主要从事少量国际贸易及代理业务。
法定代表人：王福祥
新阳工贸主要财务指标：
单位：新加坡元
项目 2020 年 12 月
资产总额 64,763,850.22
净资产 53,444,147.02
营业收入 271,475.04
营业利润 -797,298.94
净利润 12,652,048.77
2、与上市公司的关联关系
新阳工贸为持有上市公司 5%以上股份的法人。该关联人符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》第 7.2.3 条第（四）款规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
公司认为上述关联人财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常
交易中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不确定性。
（三） 上海燕归来健康科技集团有限公司
1、基本情况
公司名称：上海燕归来健康科技集团有限公司
公司类型： 有限责任公司(自然人投资或控股)
成立日期：2015 年 01 月 09 日
住 所：上海市松江区三新北路 900 弄 905 号、906 号、908 号、918 号 1-2
层、919 号 2 层
法定代表人：孙江燕
注册资本：人民币 8000 万元整
营业期限：2015 年 01 月 09 日至 2065 年 01 月 08 日
经营范围：许可项目：食品经营；美容服务；理发服务；足浴服务。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部
门批准文件或许可证件为准） 一般项目：健康科技、计算机科技、网络科技领
域的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，电子商务（不得从事增值电信、
金融业务），健康管理咨询（不得从事诊疗活动、心理咨询），商务信息咨询，旅
游咨询（不得从事旅行社业务），企业管理咨询，市场营销策划，市场信息咨询
与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验），劳防用品、第
一类医疗器械、健身器材、电器设备、通信设备、计算机、电子产品、电子元器
件、仪器仪表、办公用品、家居用品、服装、工艺礼品、化妆品批发零售，蔬菜、
水果、谷物的种植，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术
进出口除外）；文化艺术活动交流策划，公关活动策划，大型活动策划，企业形
象策划，会务服务，礼仪服务，展览展示服务，舞台艺术策划，自有房屋租赁，
养老服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
燕归来集团主要财务指标：
单位：万元
项目 2020 年 12 月
资产总额 7,446
负债总额 4,512
净资产 2,934
营业收入 3,349
净利润 -1,006
2、与上市公司的关联关系
燕归来公司法定代表人孙江燕女士为上海新阳公司实际控制人之一。该
关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 7.2.3 条第（三）款
规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
公司认为上述关联人财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常
交易中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不确定性。
（四） Dr. Hesse GmbH & Cie. KG
1、基本情况
企业名称：Dr. Hesse GmbH & Cie. KG
成立日期：1949 年 4 月 1 日
注册地址：Werningshof 14, 33719 Bielefeld, Germany
企业类型：两合公司（即由无限责任股东和有限责任股东组成）
注册资本：100 万欧元
法定代表人：每个无限责任股东单独代表
经营范围：汽车等特种金属部件表面处理材料研发、销售及工艺技术服务。
关联方主要财务指标：
单位：千欧元
项目 2020 年度
资产总额 11,310
负债总额 4,560
营业收入 17,602
净利润 1,362
2、与上市公司的关联关系
新阳海斯公司系 2014 年由上海新阳与德国 DH 公司共同投资设立，公司持
有新阳海斯 51%的股权，德国 DH 持有 49%的股权。因德国 DH 为新阳海斯第二
大股东，新阳海斯公司与德国 DH 公司构成《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》中规定的关联法人关系，发生的交易为关联交易。
3.履约能力分析
公司认为上述关联人财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，其履约能
力不存在重大不确定性。
（五）上海青彤金属处理材料有限公司
1、基本情况
公司名称：上海青彤金属处理材料有限公司
公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
成立日期：1999 年 11 月 22 日
住 所：上海市松江区佘山工业区强业路 8 号 105 室
法定代表人：奚秋娟
注册资本：人民币 500 万元整
营业期限：2016 年 01 月 25 日至 2037 年 12 月 16 日
经营范围：化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用
爆炸物品、易制毒化学品）、五金交电、钢材、仪器仪表、日用百货、化妆品、
电器配件、机械设备，批发销售；金属材料处理剂加工、从事货物与技术的进出
口业务；磷化液。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
上海青彤主要财务指标：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日
资产总额 18,055,158.21
负债总额 6,162,263.78
净资产 11,892,894.43
营业收入 14,693,784.95
净利润 395,237.71
2、与上市公司的关联关系
上海青彤系张木根先生及其配偶实际控制下的企业，张木根先生现任上海新
阳控股子公司上海特划董事。该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》第 7.2.3 条第（三）款规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
上海青彤依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，
不是失信被执行人。
（六）上海佘山自动化控制设备厂有限公司
1、基本情况
公司名称：上海佘山自动化控制设备厂有限公司
公司类型： 有限责任公司(自然人投资或控股)
成立日期：1990 年 03 月 21 日
住 所：上海市松江区佘山镇强业路北侧
法定代表人：张木根
注册资本：人民币 250 万元整
营业期限：2016 年 01 月 25 日至 2025 年 03 月 20 日
经营范围：仪表控制台，操作台，漏电保护箱系列及配电箱，塑料包装袋，
生产销售，拉丝加工。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动】
佘山自控主要财务指标：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日
资产总额 48,068,146.23
负债总额 10,000,000.16
净资产 38,068,146.07
营业收入 31,905,296.96
净利润 2,617,592.64
2、与上市公司的关联关系
佘山自控法定代表人及董事张木根先生为上海新阳控股子公司上海特划股
东及董事。该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 7.2.3 条第
（三）款规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
佘山自控依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，
不是失信被执行人。
（七）上海摩特威尔自控设备工程股份有限公司
1、基本情况
公司名称：上海摩特威尔自控设备工程股份有限公司
公司类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
成立日期：2004 年 12 月 02 日
住 所：上海市松江区佘山工业区强业路 8 号
法定代表人：奚森斌
注册资本：人民币 1580 万元整
营业期限：2021 年 04 月 12 日至长期
经营范围：一般项目：从事工业自动化控制设备的组装，自控设备领域内的
技术开发、技术咨询、技术服务；环境保护监测；智能控制系统集成；电气设备、
实验分析仪器、环境监测专用仪器仪表、环境保护专用设备、仪器仪表销售；水
质污染物监测及检测仪器仪表销售；大气污染监测及检测仪器仪表销售；电子元
器件与机电组件设备销售；机械设备租赁；信息系统集成服务；计算机系统服务；
软件开发；软件销售；数据处理和存储支持服务；大气环境污染防治服务；水环
境污染防治服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动） 许可项目：各类工程建设活动；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文
件或许可证件为准）
摩特威尔主要财务指标：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日
资产总额 59,785,083.05
负债总额 20,601,074.07
净资产 39,184,008.98
营业收入 62,073,035.57
净利润 4,761,206.82
2、与上市公司的关联关系
摩特威尔法定代表人及董事长张木根先生为上海新阳控股子公司上海特划
股东及董事。该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 7.2.3 条
第（三）款规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
摩特威尔依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，
不是失信被执行人。
五、关联交易主要内容
1、定价政策和定价依据
公司与上述关联方发生的关联交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利
的原则，交易价格遵循公允定价原则，主要参照市场价格协商确定，并根据
市场价格变化及时对关联交易价格做相应调整。
2.关联交易协议签署情况
截止本公告日，公司尚未与上述关联方签订相关协议。未来发生的日常
关联交易将根据双方业务开展的实际情况在预计金额范围内签署。
六、关联交易目的和对上市公司的影响
1、交易的必要性
公司与上述关联方发生的交易均为公司实际运营发展中的需求，是公司
正常业务经营所需。
上述日常关联交易能满足公司经营的业务的日常需求，且定价合理，符
合市场化原则，能够降低公司经营管理费用。
因此，公司与上述关联方的合作是确切必要的，且在公司业务发展稳健
的情况下，将会持续开展与它们之间的公平、互惠的合作。
2、公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，不
会造成对公司利益的损害。
3、上述关联交易为公司提供了稳定的基础，不会对公司的独立性产生
重大影响，也不会因该等交易而对关联人形成依赖。
七、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司在召开董事会前，就上述日常关联交易与独立董事进行了沟通，经
公司独立董事认可后，将上述日常关联交易的议案提交公司第四届董事会第
二十一次会议予以审议。
公司独立董事发表了同意的独立意见：公司对 2021 年度日常关联交易
的预计符合 2021 年业务发展情况，预计 2021 年日常关联交易的审议、决策
程序均符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。公司与关联方之间所发
生的关联交易属于公司正常业务经营所需，交易遵循公允定价原则，主要参
照市场价格协商确定，遵循了公平合理的市场化原则，不存在损害公司和中
小股东利益的行为，不会影响公司的独立性，我们一致同意上述日常关联交
易。
八、备查文件
1、公司第四届董事会第二十一次会议决议
2、公司第四届监事会第十九次会议决议
3、公司独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意
见
4、公司独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的事前认
可意见
特此公告。
上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月 28 日