证券代码：300236            证券简称：上海新阳        公告编号：2022-043

                  上海新阳半导体材料股份有限公司

关于新成长（一期）股权激励计划内幕信息知情人及激励对象

                     买卖公司股票情况的自查报告

         本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




    上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2022 年 4 月
25 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，会议审议通过
了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》等相关议案。
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所
创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指
南》”）及《公司章程》的相关规定，公司对《上海新阳半导体材料股份有限公
司新成长（一期）股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）内幕信息
知情人及激励对象在草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票情况的自查。具体
情况如下：
    一、核查的范围与程序
    1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象；
    2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
    3、公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登
公司”）就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询确认，中登公
司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清
单》。
    二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明
    根据中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股

                                      1
份变更明细清单》，本激励计划核查对象在自查期间，除下列对象外，其余核查
对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。
     （一） 内幕信息知情人买卖股票的情况：
序
       姓名            职务               交易期间       累计买入（股）     累计卖出（股）
号
      天风证券
 1    股份有限      内幕知情人       20211027-20220427      244800             230200
       公司

     自查期间，中介机构天风证券股份有限公司自营账户存在买卖公司股票的
行为。经公司核查并根据相关中介机构出具的说明，相关中介机构内部已建立
了严格的防火墙隔离制度，相关买卖股票行为系其自营业务部门在严格遵守信
息隔离墙制度的前提下，基于独立投资策略进行的股票交易行为，相关部门未
获知本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
     本次自查期间，天风证券上述账户买卖上海新阳股票行为与本次股权激励
计划不存在关联关系，天风证券不存在公开或泄漏相关信息或者建议他人买卖
上市公司股票的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
     （二） 激励对象买卖股票的情况
序
       姓名            职务               交易期间       累计买入（股）     累计卖出（股）
号
 1     白金香    核心技术/业务人员   20220111-20220315               8500                    0
 2     俞立成    核心技术/业务人员   20211112-20220211               1000                    0
 3     王亮      核心技术/业务人员   20220307-20220316               1300                    0
 4     杨敬民    核心技术/业务人员   20220426                        1000                    0
 5     关晓蔚    核心技术/业务人员   20220427                         300                    0
 6     刘金霞    核心技术/业务人员   20220207-20220218               2600                 500
 7     史筱超    核心技术/业务人员   20211028-20220425               9200                2800
 8     孙红旗    核心技术/业务人员   20211028-20220425               6500                    0
 9     陈兵      核心技术/业务人员   20211027-20220426            10500                  6100
10     马丽      核心技术/业务人员   20211027-20220207               5500                8500
11     于仙仙    核心技术/业务人员   20211119-20220426            12400                  6300
12     蒋闯      核心技术/业务人员   20211125                          0                 2600
13     胡斌      核心技术/业务人员   20220110                         600                    0
14     黄桂华    核心技术/业务人员   20211110-20220310               6200                2700
15     刘红兵    核心技术/业务人员   20211028-20220411               2800                 200
16     李祝青    核心技术/业务人员   20211103-20220316               1700                1400
17     朱文艺    核心技术/业务人员   20220314-20220425               5000                    0
18     张益      核心技术/业务人员   20211101-20220421            12200                 10500


                                                2
19    唐耀宗    核心技术/业务人员   20211103-20220425    6300        4800
20    崔中越    核心技术/业务人员   20211102-20220426   10600        7600
21     郭杰     核心技术/业务人员   20220121-20220426    1200         200
22    任发强    核心技术/业务人员   20211227-20220318    2000        1200
23     臧焱     核心技术/业务人员   20211027-20220412    2600        1400
24     马伟     核心技术/业务人员   20220315-20220412     900         900
25    徐锦波    核心技术/业务人员   20220315-20220408    2100         700
26    陈灵钊    核心技术/业务人员   20220125-20220425    4200        2200
27    成方雨    核心技术/业务人员   20220110-20220307     800         500
28     王伟     核心技术/业务人员   20211029-20220413    3800         100
29    方存纪    核心技术/业务人员   20211201-20220408     200         400
30    刘冬林    核心技术/业务人员   20211028-20211103     500         500
31     徐伟     核心技术/业务人员   20220127              200             0
32    戴志文    核心技术/业务人员   20211105-20220425    5800        3800
33     朱雄     核心技术/业务人员   20220128-20220425    2700             0
34     孙冰     核心技术/业务人员   20220307-20220408     400             0
35     孔伟     核心技术/业务人员   20220411-20220425    1100             0
36    李同生    核心技术/业务人员   20220124-20220422    3200         100
37    李东兵    核心技术/业务人员   20220426              100             0
38    成益敏    核心技术/业务人员   20220121-20220425    1200         300
39    徐金梅    核心技术/业务人员   20211111-20220407    1200         700
40    钱红霞    核心技术/业务人员   20211105-20220415    5400        3700
41    乔龙胜    核心技术/业务人员   20220121-20220128    1100             0
42    吴世平    核心技术/业务人员   20211104-20210415    7800        4800
43    周海龙    核心技术/业务人员   20220125-20220425   10200        5300
44    李正保    核心技术/业务人员   20211027-20220415   32400       26100
45    孙旭光    核心技术/业务人员   20220208-20220426    6600        4500
46     陈俊     核心技术/业务人员   20220208-20220315    1100             0
47    白千利    核心技术/业务人员   20220127-20220422    1200             0

     经核查，在自查期间，共有 47 名激励对象存在买卖公司股票行为。经公司
核查，上述激励对象在买卖公司股票时，未通过公司董事、监事、高级管理人
员及其他内幕信息知情人获知公司激励计划有关的内幕信息，其买卖公司股票
是基于个人独立判断自行作出的决策，不存在因知悉内幕信息而从事内幕交易
的情形。


     三、结论
     综上所述，公司在激励计划策划、讨论过程中已严格按照相关法律、法规
及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度，限定参与
策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施，对内幕信息知情的相关人员及中
                                               3
介机构及时进行了登记。在《激励计划》首次公开披露前 6 个月内，未发现激
励计划的内幕信息知情人、激励对象利用激励计划有关内幕信息进行公司股票
交易或泄露激励计划有关内幕信息的情形。




    特此公告。



                                上海新阳半导体材料股份有限公司董事会

                                                 2022 年 5 月 18 日




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