上海新阳：关于调整2022年度日常关联交易预计额度的公告2022-08-12
证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2022-072
上海新阳半导体材料股份有限公司
关于调整 2022 年度日常关联交易预计额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易概述
（一）前次日常关联交易预计情况
2022年4月25日，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）第
五届董事会第四次会议审议通过了《关于预计2022年度公司与关联方日常关联交
易的议案》。预计2022年公司与新阳硅密（上海）半导体技术有限公司（以下简
称“新阳硅密”）发生日常关联交易总额不超过人民币1,650万元；预计2022年与
上海佘山自动化控制设备厂有限公司（以下简称“佘山自控”）发生日常关联交
易不超过人民币200万元。
（二）本次调整日常关联交易预计额度情况
公司根据2022年上半年实际经营情况，预计新增与佘山自控的关联交易额度
人民币300万元，预计2022年度与佘山自控合计发生关联交易不超过500万元。
公司2022年度原预计与新阳硅密发生日常关联交易总额不超过人民币1,650
万元，其中预计向新阳硅密采购商品总额1000万元。现在预计额度内新增硅密芯
镀（海宁）半导体技术有限公司（以下简称“硅密芯镀”），硅密芯镀系新阳硅密
100%控股子公司，合计预计向新阳硅密及硅密芯镀采购商品总额不超过1000万
元，其中预计向硅密芯镀采购商品总额不超过200万元，向新阳硅密采购商品总
额不超过800万元。
2022年8月10日，公司第五届董事会第八次会议以6票同意、0 票反对、0票
弃权审议通过了《关于公司2022年度新增日常关联交易的议案》，关联董事王福
祥、王溯、智文艳回避表决。
2021年末公司经审计的净资产为4,970,184,429.60元，本次日常关联交易预计
金额未达到公司最近一期经审计的净资产的5%以上，在公司董事会审批权限范
围内，故无需提交股东大会审议。
二、本次调整日常关联交易预计额度的具体情况
2022 年 调整后
本次调整 2022 年 1-
原预计 2022 年预
关联交易 关联交易 6 月已发
关联交易类别 关联人 金额 计关联交
定价原则 发生金额 生金额
（万 易金额
（万元） （万元）
元） （万元）
参照市场
佘山自控 价格双方 200 +300 500 139.6745
共同约定
参照市场
向关联人采购 新阳硅密 价格双方 1000 -200 800 0
商品 共同约定
参照市场
硅密芯镀 价格双方 - +200 200 10.2161
共同约定
小计 1200 +300 1500 49.8906
三、关联人介绍和关联关系
（一）上海佘山自动化控制设备厂有限公司
1、基本情况
公司名称：上海佘山自动化控制设备厂有限公司
公司类型： 有限责任公司(自然人投资或控股)
成立日期：1990 年 03 月 21 日
住 所：上海市松江区佘山镇强业路北侧
法定代表人：张木根
注册资本：人民币 250 万元人民币
营业期限：1990 年 03 月 21 日 至 2025 年 03 月 20 日
经营范围：仪表控制台，操作台，漏电保护箱系列及配电箱，塑料包装袋，
生产销售，拉丝加工。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动】
佘山自控主要财务指标：
单位：元
项目 2022 年 6 月 30 日/2022 年 1-6 月
资产总额 50,312,744.78
负债总额 9,100,166.61
净资产 41,212,578.17
营业收入 10,060,424.83
净利润 645,452.73
2、与上市公司的关联关系
佘山自控法定代表人及董事张木根先生曾任上海新阳控股子公司上海特划
股东及董事。该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 7.2.6 条
第（三）款规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
佘山自控依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，
不是失信被执行人。
（二）新阳硅密（上海）半导体技术有限公司
1、基本情况
公司名称：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司
公司类型： 有限责任公司（外商投资企业与内资合资）
成立日期：1999 年 7 月 1 日
住 所：上海市松江区思贤路 3600 号 8 幢
法定代表人：王溯
注册资本：人民币 7800 万元整
营业期限：1999 年 7 月 1 日至无固定期限
经营范围：从事半导体晶圆级封装湿制程设备的研发、制造和销售，机械设
备及零配件的销售，半导体集成科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、
技术转让，销售半导体设备、材料与零部件、半导体集成电路器件及产品、太阳
能设备和元器件，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动】
新阳硅密主要财务指标：
单位：元
项目 2022 年 6 月 30 日/2022 年 1-6 月
资产总额 188,882,219.01
负债总额 47,078,461.44
净资产 141,803,757.57
营业收入 15,228,383.86
净利润 -6,025,245.62
2、与上市公司的关联关系
公司董事、总经理王溯为新阳硅密的董事长，同时系公司实际控制人之一。
该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 7.2.3 条规定的关联关
系情形。
3、履约能力分析
公司认为上述关联人财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易
中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不确定性。
（三）硅密芯镀（海宁）半导体技术有限公司
1、基本情况
公司名称：硅密芯镀（海宁）半导体技术有限公司
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
成立日期：2020 年 06 月 29 日
住 所：浙江省嘉兴市海宁市海昌街道施带路 11 号(1-5 号楼)
法定代表人：印琼玲
注册资本：人民币 2500 万元整
营业期限：2020 年 06 月 29 日至无固定期限
经营范围：一般项目：电子专用材料研发；机械设备研发；集成电路设计；
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；半导体分立
器件制造；电子元器件制造；集成电路芯片及产品制造；光伏设备及元器件制造；
电子元器件批发；半导体分立器件销售；半导体器件专用设备销售(除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货物进出口(依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批
结果为准)。
硅密芯镀主要财务指标：
单位：元
项目 2022 年 6 月 30 日/2022 年 1-6 月
资产总额 37,529,248.75
负债总额 14,789,506.71
净资产 22,739,742.04
营业收入 421,860.76
净利润 895,213.68
2、与上市公司的关联关系
硅密芯镀系新阳硅密 100%控股子公司，公司董事、总经理王溯为新阳硅密
的董事长，同时系公司实际控制人之一。该关联人符合《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》第 7.2.3 条规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
公司认为上述关联人财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易
中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不确定性。
四、关联交易主要内容
1、定价政策和定价依据
公司与上述关联方发生的关联交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原
则，交易价格遵循公允定价原则，主要参照市场价格协商确定，并根据市场价格
变化及时对关联交易价格做相应调整。
2、关联交易协议签署情况
2022 年 1-6 月公司分别与佘山自控、硅密芯镀签订《采购合同》，未来发生
的日常关联交易将根据双方业务开展的实际情况在预计金额范围内签署。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
1、交易的必要性
公司与上述关联方发生的交易均为公司实际运营发展中的需求，是公司正常
业务经营所需。
上述日常关联交易能满足公司经营的业务的日常需求，且定价合理，符合市
场化原则，能够降低公司经营管理费用。
因此，公司与上述关联方的合作是确切必要的，且在公司业务发展稳健的情
况下，将会持续开展与它们之间的公平、互惠的合作。
2、公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，不会造成
对公司利益的损害。
3、上述关联交易为公司提供了稳定的基础，不会对公司的独立性产生重大影
响，也不会因该等交易而对关联人形成依赖。
六、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司在召开董事会前，就上述日常关联交易与独立董事进行了沟通，经公司
独立董事认可后，将上述日常关联交易的议案提交公司第五届董事会第八次会议
予以审议。
公司独立董事发表了同意的独立意见：公司对 2022 年度日常关联交易的预
计额度调整符合 2022 年业务发展情况，审议、决策程序均符合有关法律、法规
及《公司章程》的规定。公司与关联方之间所发生的关联交易属于公司正常业务
经营所需，交易遵循公允定价原则，主要参照市场价格协商确定，遵循了公平合
理的市场化原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为，不会影响公司的独立
性，我们一致同意上述日常关联交易。
七、监事会意见
经审核，监事会认为：公司新增 2022 年度的日常关联交易计划是公司正常
生产经营的需要，该等关联交易定价遵循市场公允原则，且关联交易事项的审议
及决策程序符合有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定，不存在损害公
司和股东利益的情况。因此，监事会同意公司根据业务发展的需要，新增 2022
年与佘山自控、硅密芯镀发生日常经营性关联交易的事项。
八、保荐机构意见
经核查，天风证券认为本次公司调整 2022 年度日常关联交易预计额度事项
符合公司业务发展及需要，已经董事会、监事会审议通过，并经独立董事前认可
发表同意见，符合《公司法》、《深圳证券交易所上市自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等法律的规定，关联交易遵循客观公平、平等自愿、互
惠互利的原则，不会影响公司独立性，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。
九、备查文件
1、公司第五届董事会第八次会议决议。
2、公司第五届监事会第七次会议决议。
3、公司独立董事关于第五届董事会第八次会议相关事项的独立意见。
4、公司独立董事关于第五届董事会第八次会议相关事项的事前认可意见。
5、保荐机构出具的核查意见。
特此公告。
上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
2022 年 8 月 12 日
