证券代码：300236           证券简称：上海新阳          公告编号：2023-005



                   上海新阳半导体材料股份有限公司

                   第五届监事会第十次会议决议公告

     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


一、监事会会议召开情况
    上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十
次会议于 2023 年 2 月 14 日 9:30 以现场方式召开。会议通知已于 2023 年 2 月 2
日以电子邮件等方式送达全体监事。
    本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
    本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合
法有效。

二、 监事会会议审议情况
1、 审议通过《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激
   励计划（草案）>及其摘要的议案》。
   经审议，监事会认为：《公司新成长（二期）股权激励计划（草案）》及其摘
要的内容符合《公司法》《证券法》和《上市公司股权激励管理办法》等有关法
律、法规及规范性文件的规定，履行了相关的法定程序，本次激励计划的实施将
有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
   本议案尚需提交公司 2023 年度第一次临时股东大会审议通过。
   表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
2、 审议通过《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激
   励计划实施考核管理办法>的议案》。
   经审议，监事会认为： 公司新成长（二期）股权激励计划实施考核管理办法》
符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司新成长（二期）股
权激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，不会损害公司及
全体股东的利益。
   本议案尚需提交公司 2023 年度第一次临时股东大会审议通过。
   表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
3、 审议通过《关于核实<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股
   权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
   经审议，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律、行政法规和规范性文件及《公司
章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选
的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的
情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行
政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员的情形；不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情
形，符合《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象
条件，符合《公司新成长（二期）股权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励
对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
   公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计
划相关事宜的前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
   表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
4、 审议通过《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期）持股计
   划（草案）>及其摘要的议案》。
   经审议，监事会认为：实施本员工持股计划有利于上市公司的持续发展，不
存在损害上市公司及全体股东利益，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员
工参加本持股计划的情形。
   关联监事王振荣回避表决。
   本议案尚需提交公司 2023 年度第一次临时股东大会审议通过。
   表决结果：2 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
5、 审议通过《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期）持股计
   划管理办法>的议案》。
   关联监事王振荣回避表决。
    本议案尚需提交公司 2023 年度第一次临时股东大会审议通过。
    表决结果：2 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
三、备查文件
     1. 公司第五届监事会第十次会议决议；




                                 上海新阳半导体材料股份有限公司监事会
                                               2023 年 2 月 15 日