证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-013
上海新阳半导体材料股份有限公司
关于新成长（二期）股权激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”、“上海新阳”）于
2023 年 2 月 14 日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十次会议，
会议审议通过了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权
激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
根据《上市公司股权激励管理办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及《公
司章程》的相关规定，公司对《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二
期）股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”）内幕信
息知情人及激励对象在草案公开披露前 6 个月内（即 2022 年 8 月 12 日至 2023
年 2 月 14 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查。具体
情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象；
2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
3、公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登
公司”）就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询确认，中登公司
出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明
根据中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股
份变更明细清单》，本激励计划核查对象在自查期间，除下列对象外，其余核查
对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。
（一） 内幕信息知情人买卖股票的情况：
1
序
姓名 职务 交易期间 累计买入（股） 累计卖出（股）
号
天风证券
1 股份有限 内幕信息知情人 20220822-20230103 65,200.00 65,200.00
公司
自查期间，中介机构天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）自营
账户存在买卖公司股票的行为。经公司核查并根据相关中介机构出具的说明，
相关中介机构内部已建立了严格的防火墙隔离制度，相关买卖股票行为系其自
营业务部门在严格遵守信息隔离墙制度的前提下，基于独立投资策略进行的股
票交易行为，相关部门未获知本激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进
行交易的情形。
本次自查期间，天风证券上述账户买卖上海新阳股票行为与本激励计划不
存在关联关系，天风证券不存在公开或泄漏相关信息或者建议他人买卖上市公
司股票的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
（二） 激励对象买卖股票的情况
序号 姓名 职务 交易期间 累计买入（股） 累计卖出（股）
1 谢明 核心技术/业务人员 20221207-20230130 1,100.00 1,100.00
2 王玮 核心技术/业务人员 20220826-20230203 5,800.00 2,100.00
3 赖学军 核心技术/业务人员 20221230-20230103 1,900.00 1,900.00
4 孙旭光 核心技术/业务人员 20220816-20230209 3,000.00 5,600.00
5 任发强 核心技术/业务人员 20220816-20221011 700.00 1,800.00
6 陈兵 核心技术/业务人员 20220812-20221220 2,000.00 800.00
7 赵磊 核心技术/业务人员 20220831-20230209 400.00 100.00
8 李祝青 核心技术/业务人员 20220831 300.00 -
9 黄桂华 核心技术/业务人员 20220815-20230210 2,600.00 4,600.00
10 鲍方飞 核心技术/业务人员 20220915 100.00 -
11 于仙仙 核心技术/业务人员 20220816-20230209 6,100.00 5,800.00
12 李正保 核心技术/业务人员 20220812-20230213 119,800.00 123,700.00
13 刘红兵 核心技术/业务人员 20221228 100.00 -
14 明华坤 核心技术/业务人员 20230120-20230131 400.00 400.00
15 张敏康 核心技术/业务人员 20220824-20230209 700.00 700.00
2
16 周露青 核心技术/业务人员 20220819 - 1,900.00
17 艾福成 核心技术/业务人员 20220812-20230210 5,300.00 7,000.00
18 李同生 核心技术/业务人员 20220816-20230209 2,500.00 5,600.00
19 李周杨 核心技术/业务人员 20220816-20230202 2,700.00 3,800.00
20 钱红霞 核心技术/业务人员 20220812-20230210 9,500.00 5,700.00
21 郭杰 核心技术/业务人员 20220818-20230201 500.00 1,100.00
22 王艮久 核心技术/业务人员 20221110-20230201 200.00 200.00
23 戴志文 核心技术/业务人员 20220822-20221012 3,000.00 3,000.00
24 白金香 核心技术/业务人员 20221011-20230202 5,500.00 -
25 史筱超 核心技术/业务人员 20220816-20221116 400.00 3,800.00
26 白千利 核心技术/业务人员 20220823-20220824 - 1,400.00
27 李东兵 核心技术/业务人员 20220928-20221103 1,200.00 1,200.00
28 王炯 核心技术/业务人员 20220812 - 21,000.00
29 孔伟 核心技术/业务人员 20220831-20221027 3,500.00 3,500.00
30 陈俊 核心技术/业务人员 20221219-20230130 1,000.00 500.00
31 卢长才 核心技术/业务人员 20221213-20230112 700.00 300.00
32 谢琼 核心技术/业务人员 20221229-20230213 200.00 200.00
33 唐耀宗 核心技术/业务人员 20220831-20230202 2,000.00 3,300.00
34 陈灵钊 核心技术/业务人员 20220919-20230208 1,200.00 1,200.00
35 成方雨 核心技术/业务人员 20221219-20230130 400.00 400.00
36 臧焱 核心技术/业务人员 20220812-20230117 2,700.00 3,300.00
37 吴世平 核心技术/业务人员 20220825-20230214 7,200.00 7,200.00
38 张翠翠 核心技术/业务人员 20220831-20230207 1,200.00 1,200.00
39 曹光才 核心技术/业务人员 20220829-20220830 400.00 400.00
40 王伟 核心技术/业务人员 20220919-20221012 4,000.00 1,000.00
经核查，在自查期间，共有 40 名激励对象存在买卖公司股票行为。经公司
核查，上述激励对象在买卖公司股票时，未通过公司董事、监事、高级管理人
员及其他内幕信息知情人获知本激励计划有关的内幕信息，其买卖公司股票是
基于个人独立判断自行做出的决策，不存在因知悉内幕信息而从事内幕交易的
3
情形。
三、结论
综上所述，公司在本激励计划策划、讨论过程中已严格按照相关法律、法
规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度，限定参
与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施，对内幕信息知情的相关人员及
中介机构及时进行了登记。在《激励计划》首次公开披露前 6 个月内，未发现
本激励计划的内幕信息知情人、激励对象利用本激励计划有关内幕信息进行公
司股票交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告。
上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
2023 年 3 月 3 日
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