证券代码:300236 证券简称:上海新阳 公告编号:2023-013 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于新成长(二期)股权激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称“公司”、“上海新阳”)于 2023 年 2 月 14 日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十次会议, 会议审议通过了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长(二期)股权 激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及《公 司章程》的相关规定,公司对《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长(二 期)股权激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”)内幕信 息知情人及激励对象在草案公开披露前 6 个月内(即 2022 年 8 月 12 日至 2023 年 2 月 14 日,以下简称“自查期间”)买卖公司股票的情况进行了自查。具体 情况如下: 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象; 2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》; 3、公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中登 公司”)就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询确认,中登公司 出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》。 二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明 根据中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股 份变更明细清单》,本激励计划核查对象在自查期间,除下列对象外,其余核查 对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。 (一) 内幕信息知情人买卖股票的情况: 1 序 姓名 职务 交易期间 累计买入(股) 累计卖出(股) 号 天风证券 1 股份有限 内幕信息知情人 20220822-20230103 65,200.00 65,200.00 公司 自查期间,中介机构天风证券股份有限公司(以下简称“天风证券”)自营 账户存在买卖公司股票的行为。经公司核查并根据相关中介机构出具的说明, 相关中介机构内部已建立了严格的防火墙隔离制度,相关买卖股票行为系其自 营业务部门在严格遵守信息隔离墙制度的前提下,基于独立投资策略进行的股 票交易行为,相关部门未获知本激励计划的内幕信息,不存在利用内幕信息进 行交易的情形。 本次自查期间,天风证券上述账户买卖上海新阳股票行为与本激励计划不 存在关联关系,天风证券不存在公开或泄漏相关信息或者建议他人买卖上市公 司股票的情形,也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。 (二) 激励对象买卖股票的情况 序号 姓名 职务 交易期间 累计买入(股) 累计卖出(股) 1 谢明 核心技术/业务人员 20221207-20230130 1,100.00 1,100.00 2 王玮 核心技术/业务人员 20220826-20230203 5,800.00 2,100.00 3 赖学军 核心技术/业务人员 20221230-20230103 1,900.00 1,900.00 4 孙旭光 核心技术/业务人员 20220816-20230209 3,000.00 5,600.00 5 任发强 核心技术/业务人员 20220816-20221011 700.00 1,800.00 6 陈兵 核心技术/业务人员 20220812-20221220 2,000.00 800.00 7 赵磊 核心技术/业务人员 20220831-20230209 400.00 100.00 8 李祝青 核心技术/业务人员 20220831 300.00 - 9 黄桂华 核心技术/业务人员 20220815-20230210 2,600.00 4,600.00 10 鲍方飞 核心技术/业务人员 20220915 100.00 - 11 于仙仙 核心技术/业务人员 20220816-20230209 6,100.00 5,800.00 12 李正保 核心技术/业务人员 20220812-20230213 119,800.00 123,700.00 13 刘红兵 核心技术/业务人员 20221228 100.00 - 14 明华坤 核心技术/业务人员 20230120-20230131 400.00 400.00 15 张敏康 核心技术/业务人员 20220824-20230209 700.00 700.00 2 16 周露青 核心技术/业务人员 20220819 - 1,900.00 17 艾福成 核心技术/业务人员 20220812-20230210 5,300.00 7,000.00 18 李同生 核心技术/业务人员 20220816-20230209 2,500.00 5,600.00 19 李周杨 核心技术/业务人员 20220816-20230202 2,700.00 3,800.00 20 钱红霞 核心技术/业务人员 20220812-20230210 9,500.00 5,700.00 21 郭杰 核心技术/业务人员 20220818-20230201 500.00 1,100.00 22 王艮久 核心技术/业务人员 20221110-20230201 200.00 200.00 23 戴志文 核心技术/业务人员 20220822-20221012 3,000.00 3,000.00 24 白金香 核心技术/业务人员 20221011-20230202 5,500.00 - 25 史筱超 核心技术/业务人员 20220816-20221116 400.00 3,800.00 26 白千利 核心技术/业务人员 20220823-20220824 - 1,400.00 27 李东兵 核心技术/业务人员 20220928-20221103 1,200.00 1,200.00 28 王炯 核心技术/业务人员 20220812 - 21,000.00 29 孔伟 核心技术/业务人员 20220831-20221027 3,500.00 3,500.00 30 陈俊 核心技术/业务人员 20221219-20230130 1,000.00 500.00 31 卢长才 核心技术/业务人员 20221213-20230112 700.00 300.00 32 谢琼 核心技术/业务人员 20221229-20230213 200.00 200.00 33 唐耀宗 核心技术/业务人员 20220831-20230202 2,000.00 3,300.00 34 陈灵钊 核心技术/业务人员 20220919-20230208 1,200.00 1,200.00 35 成方雨 核心技术/业务人员 20221219-20230130 400.00 400.00 36 臧焱 核心技术/业务人员 20220812-20230117 2,700.00 3,300.00 37 吴世平 核心技术/业务人员 20220825-20230214 7,200.00 7,200.00 38 张翠翠 核心技术/业务人员 20220831-20230207 1,200.00 1,200.00 39 曹光才 核心技术/业务人员 20220829-20220830 400.00 400.00 40 王伟 核心技术/业务人员 20220919-20221012 4,000.00 1,000.00 经核查,在自查期间,共有 40 名激励对象存在买卖公司股票行为。经公司 核查,上述激励对象在买卖公司股票时,未通过公司董事、监事、高级管理人 员及其他内幕信息知情人获知本激励计划有关的内幕信息,其买卖公司股票是 基于个人独立判断自行做出的决策,不存在因知悉内幕信息而从事内幕交易的 3 情形。 三、结论 综上所述,公司在本激励计划策划、讨论过程中已严格按照相关法律、法 规及规范性文件的规定,建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度,限定参 与策划讨论的人员范围,并采取相应保密措施,对内幕信息知情的相关人员及 中介机构及时进行了登记。在《激励计划》首次公开披露前 6 个月内,未发现 本激励计划的内幕信息知情人、激励对象利用本激励计划有关内幕信息进行公 司股票交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。 特此公告。 上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 2023 年 3 月 3 日 4