证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-028
上海新阳半导体材料股份有限公司
关于预计 2023 年度公司日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易概述
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）或子公司预计2023
年度将与如下关联方发生日常关联交易：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司
及其子公司（以下简称“新阳硅密”）， 上海心芯相连半导体技术有限公司（以
下简称“心芯相连”），SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD (以下简
称“新阳工贸”），上海燕归来实业发展集团有限公司及其控股子公司(以下简称
“燕归来集团”），Dr. Hesse GmbH & Cie.KG（以下简称“DH公司”）。
公司预计2023年与新阳硅密发生日常关联交易总额不超过人民币1,400万元；
预计2023年与心芯相连发生日常关联交易总额不超过人民币50万元；预计2023
年与新阳工贸发生日常关联交易总额不超过人民币200万元；预计2023年将与燕
归来集团发生的日常关联交易金额不超过人民币300万元；控股子公司上海新阳
海斯高科技材料有限公司（以下简称“新阳海斯”）预计2023年将与DH公司发生
的日常关联交易金额不超过人民币300万元。
2023年4月25日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于预计2023
年度公司与关联方日常关联交易的议案》，关联董事王福祥、王溯、智文艳回避
表决。
2022年末公司经审计的净资产为4,113,567,347.16元，本次日常关联交易预计
金额未达到公司最近一期经审计的净资产的5%以上，在公司董事会审批权限范
围内，故无需提交股东大会审议。
二、2023 年度公司预计日常关联交易情况
合同签订 截至披露
上年发生
关联交 金额或预 日已发生
关联交易类别 关联人 关联交易 金额
易内容 计金额 金额
定价原则 （万元）
（万元） （万元）
向关联 参照市场
新阳工贸 人采购 价格双方 190 0 152.29
化学品 共同约定
向关联 参照市场
新阳硅密 人采购 价格双方 600 59.06 950.43
商品 共同约定
向关联人采购
向关联 参照市场
商品 燕归来集
人采购 价格双方 300 131.31 184.46
团
商品 共同约定
向关联 参照市场
DH 公司 人采购 价格双方 300 0 64.53
商品 共同约定
小计 1390 190.37 1351.71
向关联
参照市场
人销售
新阳硅密 价格双方 500 6.05 268.53
产品、商
共同约定
品
向关联人销售 向关联
参照市场
人销售
产品、商品 心芯相连 价格双方 50 3.48 0
产品、商
共同约定
品
向关联 参照市场
新阳工贸 人销售 价格双方 10 0 5.45
商品 共同约定
小计 560 9.53 273.98
向关联
参照市场
人提供
向关联人提供 新阳硅密 价格双方 300 12.80 217.84
租赁等
租赁等服务 共同约定
服务
小计 300 12.80 217.84
注：上述燕归来集团包含：上海诗舒餐饮有限公司、上海云淡餐饮有限公司、上海初耕农业科技发展有
限公司，即受同一控制人控制下的企业。上述新阳硅密包含硅密芯镀（海宁）半导体技术有限公司。
三、上一年度日常关联交易实际发生情况
实际发生
实际发生 实际发生
关联交 关联 关联交 预计金额 额与预计 披露日期及
金额 额占同类
易类别 人 易内容 （万元） 金额差异 索引
（万元） 业务比例
（%）
（％）
新 阳 向 关联 2022 年 4 月
硅密 人 销售 27 日披露，
268.53 500 98.01% -46.29%
商品 公告编号：
向关联
2022-024
人销售
新 阳 向 关联 2022 年 4 月
产品、
工贸 人 销售 27 日披露，
商品 5.45 10 1.99% -45.50%
商品 公告编号：
2022-024
小计 - 273.98 510
新 阳 向 关联 2022 年 4 月
向关联 硅密 人 提供 27 日披露，
217.84 150 100.00% 45.23%
人提供 厂房等 公告编号：
厂房等 2022-024
小计 - 217.84 150
2022 年 4 月
向关联
新阳 27 日披露，
人采购 152.29 190 7.61% -19.85%
工贸 公告编号：
化学品
2022-024
2022 年 8 月
向关联
新阳 12 日披露，
人采购 881.74 800 44.04% 10.22%
硅密 公告编号：
产品
2022-072
2022 年 4 月
燕归 向关联
27 日披露，
来集 人采购 184.46 300 9.21% -38.51%
公告编号：
团 商品
2022-024
2022 年 4 月
向关联
DH 27 日披露，
人采购 64.53 300 3.22% -78.49%
公司 公告编号：
化学品
2022-024
向关联
2022 年 4 月
人采购 向关联
上海 27 日披露，
产品 人采购 134.31 500 6.71% -73.14%
青彤 公告编号：
商品
2022-024
2022 年 8 月
向关联
佘山 12 日披露，
人采购 488.84 500 24.42% -2.23%
自控 公告编号：
商品
2022-072
2022 年 4 月
向关联
摩特 27 日披露，
人采购 27.26 20 1.36% 36.30%
威尔 公告编号：
商品
2022-024
硅密 向关联 2022 年 8 月
68.69 200 3.43% -65.66%
芯镀 人采购 12 日披露，
（海 商品 公告编号：
宁） 2022-072
小计 - 2002.12 2810 - -
由于业务规模扩大，2022 年公司与新阳硅密发生的日常关联交
易实际金额超出预计金额，但年度实际发生总金额未超出经董
公司董事会对日常关联交
事会审议的总预计额度。公司在进行年度日常关联交易预计
易实际发生情况与预计存
时，一般根据市场情况按照可能发生关联交易的金额上限进行
在较大差异的说明
预计，但与关联方日常关联交易的发生基于实际市场需求和业
务发展情况，会与实际发生情况存在一定的差异。
公司董事会对 2022 年度日常关联交易实际发生情况与预计存
公司独立董事对日常关联
在一定差异，符合公司实际情况。2022 发生的日常关联交易遵
交易实际发生情况与预计
循了公平、公开、公正的市场原则，未损害公司利益和中小股
存在较大差异的说明
东利益。
四、关联人介绍和关联关系
（一） 新阳硅密（上海）半导体技术有限公司
1、基本情况
公司名称：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司
公司类型： 有限责任公司（外商投资企业与内资合资）
成立日期：1999 年 7 月 1 日
住 所：上海市松江区思贤路 3600 号 8 幢
法定代表人：王溯
注册资本：人民币 8600 万元整
营业期限：1999 年 7 月 1 日至无固定期限
经营范围：从事半导体晶圆级封装湿制程设备的研发、制造和销售，机械设
备及零配件的销售，半导体集成科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、
技术转让，销售半导体设备、材料与零部件、半导体集成电路器件及产品、太阳
能设备和元器件，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动】
新阳硅密主要财务指标：
单位：元
项目 2022 年 12 月 31 日/2022 年度
资产总额 226,203,823.86
负债总额 77,608,200.17
净资产 148,595,623.69
营业收入 48,558,079.89
净利润 -12,816,968.77
2、与上市公司的关联关系
公司董事、总经理王溯先生为新阳硅密的董事长，同时系公司实际控制人之
一、董事、总经理。该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第
7.2.3 条规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
公司认为上述关联人财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易
中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不确定性。
（二） 上海心芯相连半导体技术有限公司
1、基本情况
公司名称：上海心芯相连半导体技术有限公司
公司类型： 有限责任公司（外商投资企业与内资合资）
成立日期：2021 年 2 月 8 日
住 所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区飞渡路 1568 号 10 幢
法定代表人：王溯
注册资本：10500 万元人民币
营业期限：2021-02-08 至 2051-02-07
经营范围：专用化学产品销售（不含危险化学品）；电子专用材料销售；电
子专用材料研发；机械设备研发；集成电路设计；技术服务、技术开发、技术咨
询、技术交流、技术转让、技术推广；电子元器件批发；半导体分立器件销售;
半导体器件专用设备销售；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
依法自主开展经营活动）。
心芯相连主要财务指标：
单位：元
项目 2022 年 12 月 31 日/2022 年度
资产总额 99,473,578.65
负债总额 45,623,011.17
净资产 53,850,567.48
营业收入 0
净利润 -3,915,456.85
2、与上市公司的关联关系
公司董事、总经理王溯先生为心芯相连的执行董事，同时系公司实际控制人
之一、董事、总经理。该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第
7.2.3 条规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
公司认为上述关联人财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易
中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不确定性。
（三） SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD
1、基本情况
公司名称：SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD
成立日期：1997 年 11 月 4 日
注册地址：11 Woodlands Close #10-08 Singapore 737853
主营业务：主要从事少量国际贸易及代理业务。
法定代表人：王福祥
新阳工贸主要财务指标：
单位：新加坡元
项目 2022 年 12 月 31 日/2022 年度
资产总额 41,301,774.74
负债总额 252,563,290.65
净资产 293,865,065.39
营业收入 337,790.10
净利润 116,724,136.66
2、与上市公司的关联关系
公司董事长王福祥先生为新阳工贸法定代表人，为持有上市公司 5%以上股
份的法人或者一致行动人。该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
第 7.2.3 规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
公司认为上述关联人财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易
中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不确定性。
（四） 上海燕归来实业发展集团有限公司
1、基本情况
公司名称：上海燕归来实业发展集团有限公司
公司类型：其他有限责任公司
成立日期：2021 年 01 月 20 日
住 所：上海市松江区三新北路 900 弄 905 号、908 号 1-2 层、918 号 1 层
法定代表人：孙江燕
注册资本： 5000 万元人民币
营业期限：2021 年 01 月 20 日至 2051 年 01 月 19 日
经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口；食品销售；餐饮服务。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
部门批准文件或许可证件为准）一般项目：半导体材料科技、电子科技、信息科
技、健康科技、生物科技（人体干细胞、基因诊断与治疗除外）领域内的技术开
发、技术服务、技术咨询、技术转让，半导体材料相关产品、劳防用品、第一类
医疗器械、健身器材、电器设备、通信设备、计算机、电子产品、电子元器件、
仪器仪表、办公用品、家居用品、服装、工艺礼品、化妆品的销售，养老服务（居
家养老服务），健康咨询服务（不含诊疗服务），组织文化艺术交流活动，项目策
划与公关服务，企业形象策划，会议及展览服务，礼仪服务，舞台艺术策划，自
有房屋租赁，互联网销售（除销售需要许可的商品）。 除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）
燕归来集团主要财务指标：
单位：万元
项目 2022 年 12 月 31 日/2022 年度
资产总额 4755.89
负债总额 1636.13
净资产 3119.76
营业收入 379.19
净利润 -167.4
2、与上市公司的关联关系
燕归来公司法定代表人孙江燕女士为上海新阳公司实际控制人之一。该关联
人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 7.2.3 规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
公司认为上述关联人财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易
中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不确定性。
（五） Dr. Hesse GmbH & Cie. KG
1、基本情况
企业名称：Dr. Hesse GmbH & Cie. KG
成立日期：1949 年 4 月 1 日
注册地址：Werningshof 14, 33719 Bielefeld, Germany
企业类型：两合公司（即由无限责任股东和有限责任股东组成）
注册资本：100 万欧元
法定代表人：每个无限责任股东单独代表
经营范围：汽车等特种金属部件表面处理材料研发、销售及工艺技术服务。
关联方主要财务指标：
单位：千欧元
项目 2022 年 12 月 31 日/2022 年度
资产总额 13,200.00
负债总额 7,210.00
净资产 2,900.00
营业收入 2,600.00
净利润 2,150.00
2、与上市公司的关联关系
新阳海斯公司系 2014 年由上海新阳与德国 DH 公司共同投资设立，公司持
有新阳海斯 51%的股权，德国 DH 持有 49%的股权。因德国 DH 为新阳海斯第二
大股东，新阳海斯公司与德国 DH 公司构成《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》中规定的关联法人关系，发生的交易为关联交易。
3.履约能力分析
公司认为上述关联人财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，其履约能
力不存在重大不确定性。
五、关联交易主要内容
1、定价政策和定价依据
公司与上述关联方发生的关联交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原
则，交易价格遵循公允定价原则，主要参照市场价格协商确定，并根据市场价格
变化及时对关联交易价格做相应调整。
2.关联交易协议签署情况
2022 年 5 月公司与燕归来集团签订一年期《食堂委托管理合同》，2021 年 8
月公司与新阳硅密签订五年期《房屋租赁合同》；未来发生的日常关联交易将根
据双方业务开展的实际情况在预计金额范围内签署。
六、关联交易目的和对上市公司的影响
1、交易的必要性
公司与上述关联方发生的交易均为公司实际运营发展中的需求，是公司正常
业务经营所需。
上述日常关联交易能满足公司经营的业务的日常需求，且定价合理，符合市
场化原则，能够降低公司经营管理费用。
因此，公司与上述关联方的合作是确切必要的，且在公司业务发展稳健的情
况下，将会持续开展与它们之间的公平、互惠的合作。
2、公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，不会造
成对公司利益的损害。
3、上述关联交易为公司提供了稳定的基础，不会对公司的独立性产生重大
影响，也不会因该等交易而对关联人形成依赖。
七、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司在召开董事会前，就上述日常关联交易与独立董事进行了沟通，经公司
独立董事认可后，将上述日常关联交易的议案提交公司第五届董事会第十三次会
议予以审议。
公司独立董事发表了同意的独立意见：公司对 2023 年度日常关联交易的预
计符合 2023 年业务发展情况，预计 2023 年日常关联交易的审议、决策程序均符
合有关法律、法规及《公司章程》的规定。公司与关联方之间所发生的关联交易
属于公司正常业务经营所需，交易遵循公允定价原则，主要参照市场价格协商确
定，遵循了公平合理的市场化原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为，不
会影响公司的独立性，我们一致同意上述日常关联交易。
八、备查文件
1、公司第五届董事会第十三次会议决议。
2、公司第五届监事会第十二次会议决议。
3、公司独立董事关于第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。
4、公司独立董事关于第五届董事会第十三次会议相关事项的事前认可意见。
特此公告。
上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
2023 年 4 月 27 日