上海新阳半导体材料股份有限公司                          2022年度监事会工作报告



                   上海新阳半导体材料股份有限公司
                          2022年度监事会工作报告

     2022年，公司监事会严格遵守《公司法》、《上市规则》、《公司章程》等
法律法规，依法独立履行职责，对公司生产经营情况、财务状况、董事会各专门
委员会履职情况等事项进行了监督检查，维护公司、股东的合法权益，确保了公
司规范运作。现将监事会工作情况报告如下：


     一、2022年度监事会会议及决议实施情况

     2022 年 2 月 15 日，召开第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于受让
上海晖研材料科技有限公司股权暨关联交易的议案》。
     2022 年 4 月 25 日，召开第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司
2021 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》、
《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2021 年度报告及摘要
的议案》、《关于 2021 年度内部控制有效性的自我评价报告的议案》、《关于
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司 2022 年第
一季度报告的议案》、《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》、《关于预计 2022
年度公司与关联方日常关联交易的议案》、《关于公司为江苏考普乐新材料有限
公司申请授信额度提供担保的议案》、《关于公司为上海芯刻微材料技术有限责
任公司申请授信额度提供担保的议案》、《关于使用闲置募集资金进行现金管理
的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于公司回购股
份的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司
新成长（一期）股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<上海新
阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划首次授予激励对象名单>
的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（一期）持股计划
（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途
（一期）持股计划管理办法>的议案》。
     2022 年 5 月 18 日，召开第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于向公
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司新成长（一期）股权激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
     2022 年 6 月 30 日，召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整
芯征途（一期）持股计划股票购买价格的议案》。
     2022 年 8 月 10 日，召开第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司
2022 年半年度报告及摘要的议案》、《关于 2022 年上半年募集资金存放与使用
情况的专项报告的议案》、《关于公司 2022 年度新增日常关联交易的议案》。
     2022 年 10 月 26 日，召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公
司 2022 年第三季度报告的议案》、《关于公司为全资子公司合肥新阳半导体材
料有限公司申请授信额度提供担保的议案》。
     2022 年 12 月 21 日，召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于调
整公司新成长（一期）股权激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于向公
司新成长（一期）股权激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》。
     报告期内，监事会会议的召集、召开和决策程序符合《公司法》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司
章程》和《监事会议事规则》等相关法律法规和规范性文件，未发生否决议案的
情形。


     二、监事会对公司报告期内相关事项的核查意见

     报告期内，公司监事会按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和《监事会议事规
则》等相关法律法规和规范性文件，对公司的经营运行状况、财务会计管理工作、
重大业务决策、内部控制等方面进行了监督和检查工作。具体有关事项意见如下：
     1、公司经营情况及依法运作情况

     2022 年，公司实现营业收入 11.96 亿元，较去年增长 17.64%；实现归属于
上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为 1.12 亿元，同比增长 31.74%。报

告期内公司营业收入稳步增长，经营性净利润也同步增加。


     2022 年，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、
法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大
会的决议执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务的情况及公司内部控
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制制度等进行了监督。监事会认为，公司董事及高管人员能遵循《公司法》、《公
司章程》行使职权，能够落实股东大会的各项决议，积极开展公司的经营管理工
作，恪尽职守，勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益
的行为，为公司的发展贡献了力量。
     2、检查公司财务的情况
     报告期内，监事会通过对公司的经营及财务资料、财务报告的监督和检查，
监事会认为：众华会计师事务所出具的审计报告真实、准确、完整地反映了公司
的财务状况和经营成果，不存在任何虚假、误导性陈述或者重大遗漏。
     报告期内，众华会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。
     3、募集资金使用情况
     报告期内，监事会通过对公司募集资金投资项目的实地检查和查阅募集资金
的相关财务数据，认为：2022年度，公司对募集资金实行了专户存储制度，募集
资金的使用经过董事会、监事会审议通过，审核程序合法合规。
     4、关联交易情况
     2022年关联交易情况如下：
     （1）2022年公司共支付董事、监事、高级管理人员薪酬728.28万元。
     （2）2022年公司向控股股东SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD 销
售化学品5.45万元、采购化学品152.29万元；
     （3）2022年公司向参股子公司新阳硅密（上海）半导体技术有限公司（以
下简称“新阳硅密”）采购设备881.74万元，公司向其全资子公司硅密芯镀（海
宁）半导体技术有限公司采购设备原料68.69万元，公司向其销售闲置设备268.53
万元，公司向其提供房屋租赁及相关服务发生费用217.84万元；
     （4）2022年公司分别向控股子公司董事控制的企业上海青彤金属处理材料
有限公司、上海佘山自动化控制设备厂有限公司采购化学材料134.31万元、
488.84万元，接受上海摩特威尔自控设备工程股份有限公司劳务27.26万元；
     （5）2022年实控人设立的公司上海燕归来实业发展集团有限公司为公司提
供员工餐饮服务184.46万元；
     （6）2022年公司控股子公司上海新阳海斯高科技材料有限公司从关联方Dr.
Hesse GmbH & Cie.KG采购添加剂64.53万元；
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     2022年以上日常关联交易符合中国证监会、深圳证券交易所相关文件及《公
司章程》等规定，不存在损害本公司及非关联股东利益的情形。
     5、对外担保及股权、资产置换情况
     经监事会对报告期内对外担保及股权、资产置换事项进行核查。
     经核查：2022年4月25日，公司第五届董事会第四次会议及第五届监事会第
四次会议分别审议通过《关于公司为江苏考普乐新材料有限公司申请授信额度提
供担保的议案》。为满足子公司江苏考普乐新材料有限公司（以下简称“考普乐”）
流动资金需求，根据公司目前的担保情况，同意为子公司考普乐自本董事会审议
通过生效之日起三年内向南京银行常州分行申请办理的最高额度项下融资业务
提供最高额保证担保，融资本金金额最高不超过人民币伍仟伍佰万元整(不包括
以存单、国债、保证金等提供全额质押或以贵行认可的金融机构提供的全额不可
撤销连带责任担保等方式进行全额风险抵补的融资额度)，担保范围包括：最高
额融资本金及相应利息、违约金、损害赔偿金和债权人实现以上债权的费用。
     经核查，2022年4月25日，公司第五届董事会第四次会议及第五届监事会第
四次会议分别审议通过《关于公司为上海芯刻微材料技术有限责任公司申请授信
额度提供担保的议案》。为满足子公司上海芯刻微材料技术有限责任公司（以下
简称“芯刻微”）持续的研发投入资金需求，根据公司目前的担保情况以及对研
发项目的支持，公司同意为子公司芯刻微向银行申请不超过人民币1.5亿元的授
信额度提供连带责任担保，授信期限为5年，年利率以实际签订合约利率为准。
担保期间为自具体授信业务合同或协议约定的受信人履行债务期限届满之日（如
因法律规定或约定的事件发生而导致具体授信业务合同或协议提前到期，则为提
前到期之日）
     经核查，2022 年10月26日，公司第五届董事会第九次会议审议通过《关于
为全资子公司合肥新阳半导体材料有限公司申请授信额度提供担保的议案》。为
优化公司资产负债结构，加速全资子公司合肥新阳半导体材料有限公司（以下简
称“合肥新阳”）建设进度，公司董事会同意公司为合肥新阳向银行申请不超过
人民币30,000万元的授信额度提供担保。该授信期限不超过5年，保证期限自担
保书生效之日起至贷款合同终止之日，年利率不高于一年期LRP（具体以合同约
定为准），贷款资金用途为合肥工厂项目建设。在本次担保金额以内，董事会授
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权公司董事长签署担保协议等相关法律文件。
     除此之外，报告期内公司不存在其它为控股股东及其他关联方或非关联方提
供担保的情形，也不存在债务重组、非货币性交易及资产置换事项，也无其他损
害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
      6、关于内部控制自我评价的核查意见
     经对董事会编制的《内部控制评价报告》进行审核，监事会认为：公司已建
立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，该报告真实、客观地反映了
公司内部控制制度的建设及运行情况。


      三、监事会工作计划

     2023年度，本届监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和《监
事会议事规则》等相关法律法规的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司
规范运作。
     1、监督公司依法规范运作，督促内控体系的建设和有效运行。
     2、拓展工作思路，重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募集资金
管理等重要方面实施监督和检查。
     3、不断强化监督管理职能，加强与董事会审计委员会的合作，加大审计监
督力度，切实维护公司全体投资者的合法权益，促进公司持续、稳健发展。




                                 上海新阳半导体材料股份有限公司监事会
                                          2023 年 4 月 25 日