天风证券股份有限公司
关于上海新阳半导体材料股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：上海新阳
保荐代表人姓名：郑旭 联系电话：021-68815319
保荐代表人姓名：徐宏丽 联系电话：010-68815319
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
未现场出席，均事前或事后审阅相关议
（1）列席公司股东大会次数
案及决议
未现场出席，均事前或事后审阅相关议
（2）列席公司董事会次数
案及决议
未现场出席，均事前或事后审阅相关议
（3）列席公司监事会次数
案及决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
1
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 23 日
根据 2021 年新修订的《上市公司信息披
露管理办法》对信息披露等相关内容进
行了培训，以提高公司控股股东及实际
（3）培训的主要内容 控制人、董事、监事、高级管理人员等
对相关规则的理解与掌握，提升规范运
作意识。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
2
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及
解决措施
1.若首次公开发行股票并上市前因
违法违规被处罚，实控人承担相关费 是 不适用
用的承诺
2.关于无虚假记载、误导性陈述或者
是 不适用
重大遗漏的承诺
3.填补被摊薄即期回报的措施及承
是 不适用
诺
4.避免同业竞争的承诺 是 不适用
5.关于募集资金存放及募投项目的
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2022 年 8 月 17 日，原任保荐代表人刘广福先生因工
作变动，不 再 担 任 上 海 新 阳 持 续 督 导 保 荐 代 表
1.保荐代表人变更及其理由 人，天风证券已委派赵珍女士接替刘广福先生担任
持续督导保荐代表人，并继续履行相关职责。
2023 年 3 月 6 日，原任保荐代表人李虎先生、赵珍
女士因工作变动原因，不再担任上海新阳持续督导保
荐代表人，由郑旭先生、徐宏丽女士接替李虎先生、
赵珍女士担任持续督导保荐代表人，并继续履行相关
职责。
3
2.报告期内中国证监会和本所对
无
保荐人或者其保荐的公司采取监管
措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于上海新阳半导体材料股份有限
公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： _____________ _______________
郑旭 徐宏丽
天风证券股份有限公司
年 月 日
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