证券代码：300236            证券简称：上海新阳            公告编号：2023-039



                   上海新阳半导体材料股份有限公司

                  第五届监事会第十三次会议决议公告

     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


一、监事会会议召开情况
    上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十
三次会议于 2023 年 5 月 18 日以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2023 年
5 月 12 日以电子邮件等方式送达全体监事。
    本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
    本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合
法有效。



二、 监事会会议审议情况
   1、 审议通过《关于新成长（一期）股权激励计划首次授予部分第一个归属
      期归属条件成就的议案》。
    经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、《公司新成长（一期）股权激励计划》（以下简称“本激励计划”、“《激
励计划》”）及《公司新成长（一期）股权激励计划实施考核管理办法》（以下简
称“《考核管理办法》”）等相关规定，本激励计划首次授予部分限制性股票已进
入第一个归属期，归属条件已成就。同时，监事会对本期归属的激励对象名单进
行了核实，认为获授限制性股票的 102 名激励对象的资格合法有效，满足本激励
计划设定的首次授予部分第一个归属期的归属条件，同意公司为符合条件的 102
名激励对象可归属的 47.36 万股限制性股票办理相关的归属登记手续。
    表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   2、 审议通过《关于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归
      属的限制性股票的议案》。
     经审议，监事会认为：因本激励计划首次授予激励对象中，10 名激励对象
因离职不再具备激励对象资格；1 名激励对象个人考核结果为“C”，个人层面可
归属比例为 50%。根据《管理办法》《激励计划》及《考核管理办法》等相关规定，
同意公司作废上述激励对象已获授但尚未归属的限制性股票合计 11,400 股。
     表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
三、备查文件
     1. 公司第五届监事会第十三次会议决议。




                                   上海新阳半导体材料股份有限公司监事会
                                                2023 年 5 月 18 日