山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
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一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周仕斌、主管会计工作负责人张荣兴及会计机构负责人（会计主管人员） 张荣兴声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 613,024,658.67 570,980,885.20 7.36%
360,473,211.65 337,841,610.48 6.7%
归属于上市公司股东的所有者权益
（元）
股本（股） 85,600,000.00 53,500,000.00 60%
4.21 6.31 -33.28%
归属于上市公司股东的每股净资产
（元/股）
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 333,038.33 -100.57%
0.01 -100.04%
每股经营活动产生的现金流量净额
（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 186,806,072.45 0.93% 589,547,240.19 1.95%
归属于上市公司股东的净利润（元） 7,121,260.27 4.13% 30,656,601.17 -9.74%
基本每股收益（元/股） 0.1 -32.09% 0.51 -35.99%
稀释每股收益（元/股） 0.1 -32.09% 0.51 -35.99%
加权平均净资产收益率（%） 2.12% -0.43% 8.72% -10.94%
2.11% -0.49% 8.62% -11.02%
扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益
1
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越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 572,225.84
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 -196,333.71
合计 375,892.13 --
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 5,761
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
王功军 4,648,190 人民币普通股 4,648,190
蔡志兴 1,822,600 人民币普通股 1,822,600
苗祥利 1,688,320 人民币普通股 1,688,320
孙志芳 1,431,040 人民币普通股 1,431,040
2
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刘维兰 870,000 人民币普通股 870,000
周国英 508,060 人民币普通股 508,060
478,771 人民币普通股 478,771
中国银行－长盛同智优势成长
混合型证券投资基金
吴惜芳 343,875 人民币普通股 343,875
曾宪军 314,000 人民币普通股 314,000
刘海霞 293,600 人民币普通股 293,600
股东情况的说明
（三）限售股份变动情况
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
周仕斌 12,182,800 0 7,309,680 19,492,480 IPO 前发行限售 2014-7- 12
桑培洲 6,000,000 0 3,600,000 9,600,000 IPO 前发行限售 2014-7- 12
王功军 2,997,600 2,997,600 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
蔡成玉 2,244,000 0 1,346,400 3,590,400 IPO 前发行限售 2014-7- 12
张 琳 1,770,000 0 1,062,000 2,832,000 IPO 前发行限售 2014-7- 12
张荣兴 1,620,000 0 972,000 2,592,000 IPO 前发行限售 2014-7- 12
齐登堂 1,440,000 0 864,000 2,304,000 IPO 前发行限售 2014-7- 12
蔡志兴 1,192,000 1,192,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
苗祥利 1,055,200 1,055,200 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
孙志芳 894,400 894,400 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
刘维兰 800,000 800,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
宋志刚 562,000 0 337,200 899,200 IPO 前发行限售 2014-7- 12
刘春信 460,000 0 276,000 736,000 IPO 前发行限售 2014-7- 12
葛荣欣 325,200 0 195,120 520,320 IPO 前发行限售 2014-7- 12
周国英 317,600 317,600 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
唐守余 280,000 280,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
曾宪军 200,000 200,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
刘海霞 198,000 198,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
吴树霞 192,000 192,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
任春峰 180,000 180,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
丁 锋 145,200 0 87,120 232,320 IPO 前发行限售 2014-7- 12
单建国 129,600 129,600 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
李 慧 122,400 122,400 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
徐信莲 120,000 120,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
宗先国 112,000 112,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张光荣 108,000 108,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
唐孝胜 96,000 96,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张兆凤 92,800 92,800 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
江东华 88,000 88,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
宋新宏 88,000 88,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
3
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王加福 87,600 87,600 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
左效国 87,20 0 87,200 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
周世贡 80,000 80,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
陈宝燕 80,000 80,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
刘卫华 80,000 80,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
尹燕玲 80,000 80,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
杨本花 80,000 80,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
滕茂娟 80,000 80,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
曹洪强 80,000 80,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
王兆年 80,000 80,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
白彩虹 80,000 80,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
杜合平 72,000 72,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张富军 72,000 72,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
潘春玲 72,000 72,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张振亮 72,000 72,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
李沈莲 64,000 64,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
江兆国 61,200 61,200 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
唐传训 60,000 0 36,000 96,000 IPO 前发行限售 2014-7- 12
宋志霞 60,000 60,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
朱隆洪 56,000 56,00 0 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
王 健 53,600 53,600 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
任洪生 49,200 49,200 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
齐元峰 48,000 48,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
尹双庆 48,000 48,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
齐元玉 44,400 0 26,640 71,040 IPO 前发行限售 2014-7- 12
李家孝 40,000 40,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
王新成 40,000 40,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张克湘 40,000 40,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
李加伦 40,000 40,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
白雪山 40,000 40,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
白如强 40,000 40,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
陈义林 40,000 40,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
杜乃章 40,000 40,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
褚中峰 39,600 39,600 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
吴中玲 39,200 39,200 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张宗梅 38,400 38,400 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
桑培昌 37,600 37,600 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
齐元玉 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
唐 勤 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
杜 锟 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
江玉柏 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
宋作梅 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
田生增 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
4
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马庆春 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
齐元波 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
朱西堂 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
蔡成花 36,000 0 21,600 57,600 IPO 前发行限售 2014-7- 12
王加花 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
王兴峰 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
庄桂娟 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
齐玉山 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
任明亮 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
顾新忠 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
吴树文 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
王成全 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
王修伦 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
刘 杰 36,000 36,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
唐守亮 35,200 35,200 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
杜玉香 33,600 33,600 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
李艳玲 32,000 32,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
范沂玲 27,200 27,200 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
李文珠 26,400 26,400 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
武小淞 24,000 24,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
刘延霞 24,000 24,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
白超 24,000 24,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
杜海明 24,000 24,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
齐秀芳 24,000 24,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
李学金 24,000 24,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张国宝 24,000 24,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
桑培民 24,000 24,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
孙兆国 24,000 24,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
徐以胜 24,000 24,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
徐志华 20,400 20,400 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
于春蕾 19,200 19,200 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
周士强 19,200 0 11,520 30,720 IPO 前发行限售 2014-7- 12
史新平 18,400 18,400 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
白 云 18,000 18,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
朱梅华 18,000 18,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张庆宾 18,000 18,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
孟欣华 18,000 18,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
王士成 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
齐修平 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
祝元华 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
王 芳 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
唐家莲 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
白正泉 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
5
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王效峰 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张建荣 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
赵 磊 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
杨自江 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
白如伟 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
郭守凤 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
于学锋 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
徐纪兰 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张传军 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
蔡志来 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
唐光纪 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
庄会文 16,000 16,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
刘庆远 15,200 15,200 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张新芳 13,600 13,600 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
熊纪宝 12,800 12,800 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
唐军华 12,000 12,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
唐君峰 12,000 12,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
许明远 12,000 12,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
刘金义 12,00 0 12,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
谢加海 12,000 12,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
翟新玲 12,000 12,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
刘 雯 11,200 11,200 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
秦成民 10,400 10,400 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
高明义 10,400 10,400 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
王兴波 8,800 8,800 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
孟 霞 8,800 8,800 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
曹洪悦 8,000 8,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张明国 8,000 8,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
张明文 8,000 8,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
房 军 8,000 8,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
杨 军 8,000 8,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
王传水 8,000 8,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
王 燕 8,000 8,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
陈维霞 8,000 8,000 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
翟所余 6,400 6,400 0 0 IPO 前发行限售 2012-7- 12
合计 40,000,000 13,091,200 16,145,280 43,054,080 -- --
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
１、资产负债表项目
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（１）货币资金期末余额较年初余额减少３２．７４％，主要是由于公司拟在临沂市沂水县经济开发区设立
全资子公司，已经存入拟设立公司验资户注册资金６５，０００，０００．００元，另本报告期进行现金分红，导致期
末货币资金减少所致；
（２）应收票据期末余额较年初余额减少６２．４１％，主要是对拟设立子公司垫付建设项目款，导致应收
票据减少所致；
（３）应收账款期末余额较年初余额增长５４．９５％，主要是客户欠款增加所致；
（４）预付款项期末余额较年初余额增长６７．３３％，主要是由于预付原材料款以及ＡＣＲ成品仓库工程款所
致；
（５）其他应收款期末余额较年初余额增加４，９６７．２０％，主要是由于拨付拟设立全资子公司验资资金
６５，０００，０００．００元所致；
（６）递延所得税资产期末余额较年初余额增加１３２．８８％，主要是应收账款增加相应计提坏账准备增加
所致；
（７）短期借款期末余额较年初余额增加３０．４６％，是由于随经营规模扩大，流动资金借款增加所致；
（８）应付账款期末余额较年初余额减少５７．５３％，主要是由于本期工程结算和材料款支付增加所致；
（９）预收账款期末余额较年初余额减少３２．２２％，主要是由于对预收款发货结算减少了预收货款金额
所致；
（１０）应付职工薪酬期末余额较年初余额减少９０．０２％，主要是由于期初计提职工薪酬在本期发放所致；
（１１）应缴税费期末余额较年初余额增加２１７．４２万元，主要是由于期末实现税金及附加增加所致。
２、利润表项目
（１）年初至报告期末营业税金及附加较去年同期增加８７．１８％，主要是由于本期实现增值税较去年同
期增加从而增加计提城建税及教育费附加所致；
（２）年初至报告期末管理费用较去年同期增加２２７．８３％，主要是本期将产品中间试验研发支出计入管
理费用以及管理人员薪酬较去年同期上升所致；
（３）年初至报告期末财务费用较去年同期减少４２．８０％，主要是由于定期存放募集资金到期，结算利
息收入减少本期财务费用所致；
（４）年初至报告期末营业外支出较去年同期减少５０．４７％，主要是由于本期较去年同期捐赠支出减少
所致；
（５）年初至报告期末所得税费用较去年同期增加３５．１０％，主要是由于去年同期执行高新技术企业优
惠税率１５％，今年公司高新技术企业申请正在复核过程中，遵循谨慎性原则，暂按照２５％计提企业所得税。
３、现金流量表项目
（１）年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加１００．５７％，主要是本期收到现金销
售货款增加所致；
7
山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
（２）年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加３９９．６９％，主要是本期取得拟设立
子公司支付货币资金增加所致；
（３）年初至报告期末筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少８５．８３％，主要是去年同期收到上
市募集资金影响所致。
（二）业务回顾和展望
一、公司三季度经营情况回顾
２０１２年１－９月份，公司实现营业收入５８，９５４．７２万元 ，比去年同期增长１．９５％；营业利润为３，９０５．９９
万元，比去年同期降低３．３２％；利润总额为３，９６３．２１万元，比去年同期降低２．４０％；归属于母公司股东的净
利润为３，０６５．６６万元，比去年同期降低９．７４％；２０１２年７－９月份，公司实现营业收入１８，６８０．６１万元，比去
年同期增长０．９３％；营业利润为１，０５１．５２万元，比去年同期增长２０．９２％；利润总额为１，０５５．４４万元，比去
年同期增长２２．７０％；归属于母公司股东的净利润为７１２．１３万元，比去年同期增长４．１３％。
２０１２年１－９月，公司努力开拓国内外市场，公司营业收入稳步增长。２０１２年１－９月，归属于母公司股东
的净利润小幅下降，主要原因是：首先，２０１２年来宏观经济低迷以及国家对房地产行业的调控，导致下游
ＰＶＣ行业的开工不足，需求不足，这导致本行业竞争加剧，进而导致产品价格同比下降，进而影响了产品
利润率；其次，因计提高管薪酬，上调职工工资，支付中介机构费用增加，研发费用增加等因素影响，导
致管理费用同比大幅增加；第三，２０１２年１－９月公司加大了国内外市场尤其是国际市场的开拓力度，销售
费用增长较快；第四，因公司高新技术企业到期尚在复审阶段，公司报告期执行２５％的所得税税率，导致
所得税费用同比增加。
二、２０１２年公司年度经营计划的执行情况
报告期内公司经营计划未发生重大变更，紧紧围绕２０１２年度的经营计划积极开展工作。
１、生产经营方面：首先，潜心研究原料价格走势与行业动态，从而合理安排原料库存与成品库存；
其次，充分与合理利用产品价格的杠杆，对产品价格适时调整，最大限度的提高产品毛利率；第三，稳定
产品质量，提高产品合格率；第四，继续开拓国内国际市场。虽然受全球经济低迷导致下游需求较低迷的
影响，但公司始终将市场开拓作为工作的重中之重；第四，公司５０００吨ＡＣＲ技术改造工程在２０１２年７月底正
式投入运营，这使得公司综合产能增至５５０００吨，对提高产量，推进技术改造，提高销售收入有重要意义；
２、技术研发方面：继续提高科研水平，提高创新能力。一方面公司继续加大产品研发力度，提高产
品的技术含量；另一方面加大了对生产工艺的改进，提高了生产的自动化水平、生产效率与安全性；
３、沂水生产基地建设方面：因对募投项目１．５万吨ＡＣＲ变更了实施地点与主体，三季度公司对新实施
主体临沂瑞丰高分子材料有限公司进行增资，并于２０１２年９月２８日获得《企业法人营业执照》。临沂瑞丰
高分子材料有限公司为公司全资子公司，注册资本６５００万元，目前承担的１．５万吨ＡＣＲ项目工程正在进行紧
张的施工与安装阶段，预计２０１２年底或２０１３年初竣工。沂水生产基地的建设对公司扩大规模，实现跨越式
发展有重要意义。
４、规范运作方面：公司在三季度并且始终严格按照监管部门的要求规范运作，及时、完整、准确地
8
山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
进行信息披露。因第一届董事会、第一届监事会任期届满，三季度公司选举了成立了第二届董事会、第二
届监事会，并聘任了新一届的高级管理人员，新一届的董事、监事、高级管理人员将继续严格遵守监管部
门的各项要求，保证公司规范运作；公司在三季度也修改了《公司章程》中利润分配政策，新通过的利润
分配政策符合公司章程的规定和股东大会决议的要求，明确了分红标准和比例，完备了相关决策程序和机
制，明确了独立董事的职责，明确了公司应当通过电话、电子邮件等多种渠道主动与股东特别是中小股东
进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题的要求，切实保障了
中小股东的合法权益。截至报告期末，公司未违反公司利润分配政策，严格执行该政策要求。
三、主要风险因素及应对措施
１、经济环境及经济政策变动的风险
国际经济开始渐入低迷，同时中国政府也对房地产等行业采取了一定抑制措施，导致公司下游化学建
材行业开工率不如往年，这对公司的销售市场造成了一定影响。对此，公司加大了市场开拓力度，使得销
售收入稳步增长。
２、应收账款较大的风险
２０１２年１－９月，受国家货币紧缩政策的影响，下游客户流动资金紧张原因，导致２０１２年９月末公司的应
收账款维持在较高水平，净额为１５，４４０．９３万元，占期末公司总资产的比例为２５．１９％。公司应收账款账龄
较低，且欠款客户大部分为信誉良好的长期合作客户。公司重视并采取多种措施开展应收账款的回收工作。
如对客户进行调查评级后决定发货方式、加强对业务人员的管理与考核、对时间较长的采取强制手段等。
３、核心技术人员流失的风险
公司从事的ＰＶＣ助剂行业是一个技术密集型行业，对高级技术人才的依赖性很高。因此，稳定和扩大
科技人才队伍对公司的生存和发展十分重要，行业内企业对掌握核心技术人员的争夺在所难免。
公司采取提高技术人员薪酬，实施科技成果奖励办法，签署技术保密协议等多种措施防止核心人员流
失。
４、安全生产的风险
公司为化工企业，生产过程中使用的主要原材料多为易燃、易爆化学品，产品也均为易燃品，储运和
使用存在较高的火险隐患。公司司实行严格的生产管理，制定了详细的生产操作规程，对安全生产隐患严
加防范；公司还加强内部管理，提高职工的安全意识，将安全管理落实到每一个细节；另外，为最大程度
的降低安全风险对公司运营所可能带来的损失，公司将现有主要资产予以投保。
四、未来发展计划
公司将一如既往地专注于公司的主营业务－－－高性能ＰＶＣ助剂的研发、生产和销售。不断开拓市场，提
高市场占有率；继续提高科研水平，提高创新能力；做好募投项目建设，提高产能，扩大规模；继续按照
上市公司的要求，规范运作，搞好信息披露工作。
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山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
四、重要事项
（一）公司或持股 5% 以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 履行
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺期限
时间 情况
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产置换时
所作承诺
持股 5%以上的股东周
周仕斌、桑培洲、蔡成玉、张琳、张荣兴、唐传训、刘春信、
仕斌、桑培洲、蔡成
宋志刚、齐登堂、葛荣欣承诺：“自公司股票上市之日起三十六 未有
玉、王功军及其他董 2009 2014 年 7
年 12
违反
月 12 日
个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的股
发行时所作 事、监事、高级管理
月 25
份公司股份，也不由股份公司回购该等股份；在任职期间每年 承诺
2012 年 7
转让的股份不超过其所持公司股份总数的 25%，离职后半年内，
承诺 人员张琳、张荣兴、
情形
唐传训、刘春信、宋 日 月 12 日
不转让所持有的公司股份”；王功军承诺：“自股票上市之日起 发生
志刚、齐登堂、葛荣
十二个月内，不转让其本次发行前持有的公司股份”
欣
1、周仕斌、桑培洲、蔡成玉、张琳、张荣兴、唐传训、刘春信、
宋志刚、齐登堂、葛荣欣王功军承诺：“鉴于沂源瑞丰高分子材
料有限公司整体变更设立为山东瑞丰高分子材料股份有限公
司，未来可能涉及股东补缴相关个人所得税事项，作为公司股
东，本人承诺，如发生前述情形，本人将承担补缴责任及相应
法律责任。持股 5%以上的股东，将为其他股东承担连带补缴责
任。”2、周仕斌、桑培洲、蔡成玉、张琳、唐传训、张荣兴、
唐传训、刘春信、宋志刚、齐登堂、葛荣欣、徐勤国承诺：“与
股份公司的一切关联交易行为，均将严格遵循市场规则，本着
持股 5%以上的股东周 平等互利、等价有偿的一般商业原则，公平合理地进行。本人
仕斌、桑培洲、蔡成 保证不通过关联交易取得任何不当的利益或使股份公司承担任
玉、王功军及其他董 何不当的责任和义务，否则愿承担相应法律责任。”3、周仕斌、2009
未有
事、监事、高级管理 桑培洲、蔡成玉、张琳、唐传训、张荣兴、唐传训、刘春信、 年 12
其他对公司 违反
---
人员张琳、唐传训、 宋志刚、齐登堂、葛荣欣、徐勤国承诺：“为了避免同业竞争而 月 25
中小股东所 承诺
作承诺 情形
张荣兴、刘春信、宋 损害股份公司及其他股东利益，本人不直接或者间接经营其他 日
发生
志刚、齐登堂、葛荣 任何对股份公司现有业务构成竞争的相同或者相似业务，否则
欣、徐勤国 自愿承担相应法律责任。对本人直接和间接控股的其他企业，
本人将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理）以
及控股地位使该企业履行本承诺函中与本股东相同的义务，保
证不与股份公司进行同业竞争，并愿意对违反上述承诺，而给
股份公司造成的经济损失承担赔偿责任。”4、周仕斌、桑培洲、
蔡成玉承诺：“如果根据有权部门的要求或决定，山东瑞丰高分
子材料股份有限公司需要为员工补缴本承诺函签署之日前应缴
未缴的社会保险金或住房公积金，或因未足额缴纳需承担任何
罚款或损失，周仕斌、桑培洲、蔡成玉将足额补偿股份公司因
此发生的支出或所受损失”
承诺是否及
√ 是 □ 否 □ 不适用
时履行
未完成履行
---
的具体原因
及下一步计
划
10
山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
是否就导致
的同业竞争
和关联交易 √ 是 □ 否 □ 不适用
问题作出承
诺
---
承诺的解决
期限
解决方式 ---
承诺的履行
未有违反承诺情形发生
情况
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 18,385.5
0
说明：公司应以股东大会审议 本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额
通过变更募集资金投向议案
的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 1,909.64
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
(含部分 (%)(3)＝ 用状态日
(1)
资金投向 投入金额 预计效益 生重大变
金额(2)
变更) (2)/(1)
总额 益
期 化
承诺投资项目
2012 年
15 千吨/年 ACR 节能
否 6,000 6,000 0 125 2.08% 12 月 31 0 不适用 否
扩产改造工程
日
2013 年
2 万吨/年 MBS 节能扩
否 8,550 8,550 0 399.14 4.67% 06 月 30 0 不适用 否
产改造工程
日
山东省 PVC 助助剂工 2013 年
程技术研究中心技改 否 2,450 2,450 0 0 0% 06 月 30 0 不适用 否
扩建工程 日
承诺投资项目小计 - 17,000 17,000 0 524.14 - - 0- -
超募资金投向
不适用
归还银行贷款（如有）- - - - -
补充流动资金（如有）- 1,385.5 1,385.5 0 1,385.5 100% - - - -
超募资金投向小计 - 1,385.5 1,385.5 0 1,385.5 - - 0- -
合计 - 18,385.5 18,385.5 0 1,909.64 - - 0- -
1、2 万吨/年 MBS 节能扩产改造工程：项目实施地点变更，受办理土地使用手续等影响，该项目实
施未达到计划进度；2、15 千吨／年 ACR 节能扩产改造工程：由于该项目实施地点和实施主体变更，
未达到计划进度或预 新的实施主体公司全资子公司临沂瑞丰高分子材料有限公司因工商手续影响未取得营业执照，无法
计收益的情况和原因 进行财务账务处理，也无法开设募集资金专用账户，故暂向母公司借款支付募投项目工程款项，该
（分具体项目） 工程的实际工程进度已达到 45%，2012 年 9 月 28 日，该子公司获得了《企业法人营业执照》，目前，
正在办理组织代码、税务等其他相关手续；3、山东省 PVC 助剂工程技术研究中心技改扩建工程：
项目实施地点变更，受办理土地使用手续等影响，该项目实施未达到计划进度。
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山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
超募资金的金额、用途
及使用进展情况 经公司 2011 年 8 月 11 日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过，将超额募集资金 1,385.50 万
元用于永久补充流动资金。
√ 适用 □ 不适用
√ 报告期内发生 □ 以前年度发生
1、2 万吨/年 MBS 节能扩产改造工程：经公司 2012 年 1 月 8 日召开的第一届董事会第十八次会议
审议通过，将该项目实施地点由“沂源县经济开发区专利园路以西公司 MBS 厂区内”变更至“沂
源县经济开发区开发大道以南至南环路、锦隆达公司以西”；2、15 千吨／年 ACR 节能扩产改造工
募集资金投资项目实
程：经公司 2012 年 4 月 23 日召开的第一届董事会第十九次会议审议通过，将该项目实施地点由“沂
施地点变更情况
源县经济开发区开发大道南侧、专利园路西侧”变更至“临沂市沂水县经济开发区化工园区庐山中
路以东、南三环路以北”；3、山东省 PVC 助剂工程技术研究中心技改扩建工程：经公司 2012 年 1
月 8 日召开的第一届董事会第十八次会议审议通过，将该项目实施地点由“沂源县经济开发区开发
大道南侧、专利园路西侧”变更至“沂源县城振兴东路以北、儒林集村以西”。
√ 适用 □ 不适用
√ 报告期内发生 □ 以前年度发生
募集资金投资项目实
施方式调整情况 经 2012 年 4 月 23 日召开的第一届董事会第十九次会议及 2012 年 5 月 16 日召开的 2011 年年度股东
大会批准，募集资金投资项目 15 千吨／年 ACR 节能扩产改造工程因实施地点变更，实施主体变更
至拟在临沂市新设的全资子公司。
√ 适用 □ 不适用
为加快募投项目的实施，提高募集资金的使用效率，在募集资金实际到位之前，公司利用自筹资金
募集资金投资项目先 已先期投入募投项目中的“2 万吨/年 MBS 节能扩产改造工程”225 万元，先期投入的资金全部为固
期投入及置换情况 定资产投资。上述先期投入的资金已经上海上会会计师事务所有限公司出具的上会师报字（2011）
第 1841 号鉴证报告审验。经公司 2011 年 10 月 13 日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过，
以募集资金置换募投项目“2 万吨/年 MBS 节能扩产改造工程”已先期投入的自筹资金 225 万元。
√ 适用 □ 不适用
经公司 2011 年 9 月 27 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过，用募集资金中的 1,800 万元
用闲置募集资金暂时 闲置资金暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月。该款项已于 2012 年 3 月 26 日归还至募集资
补充流动资金情况 金专用账户；经 2012 年 4 月 23 日召开的第一届董事会第十九次会议及 2012 年 5 月 16 日召开的 2011
年年度股东大会批准，用募集资金中的 5,000 万元闲置资金暂时补充流动资金，使用期限不超过六
个月。
项目实施出现募集资 □ 适用 √ 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金尚存在募集资金专户，将承诺投入募集资金投资项目。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无。
情况
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
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山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
２０１２ 年 ８ 月 ２２ 日召开的第一届董事会第二十二次会议及 ２０１２ 年 ９ 月 ８ 日召开的 ２０１２ 年第二次临时
股东大会通过了《关于修改＜公司章程＞的议案》，对公司章程中利润分配政策特别是先进分红政策进行了
修订，详细信息请查看在创业板指定信息披露网站披露的《第一届董事会第二十二次会议决议的公告》和
《关于 ２０１２ 年第二次临时股东大会决议的公告》。新通过的利润分配政策符合公司章程的规定和股东大会
决议的要求，明确了分红标准和比例，完备了相关决策程序和机制，明确了独立董事的职责，明确了公司
应当通过电话、电子邮件等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意
见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题的要求，切实保障了中小股东的合法权益。截至报告期末，公
司未违反公司利润分配政策，严格执行该政策要求。
２０１２ 年 ５ 月 １６ 日，公司 ２０１１ 年年度股东大会审议通过了 ２０１１ 年度利润分配及资本公积金转增股本
方案：以公司 ２０１１ 年 １２ 月 ３１ 日的总股本 ５３，５００，０００ 股为基数，向全体股东每 １０ 股派 １．５ 元人民币现
金（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以 ５３，５００，０００ 股为基数，向全体股东每 １０ 股转增 ６ 股。转
增后公司股本增至 ８５，６００，０００ 股。公司以 ２０１２ 年 ７ 月 １３ 日为股权登记日完成了该次权益分派。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
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山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
五、附录
（一）财务报表
是否需要合并报表：
□ 是 √ 否 □ 不适用
如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元
1、资产负债表
编制单位： 山东瑞丰高分子材料股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 108,861,747.85 161,859,996.47
交易性金融资产
应收票据 34,633,069.83 92,133,797.85
应收账款 154,409,286.30 99,649,402.23
预付款项 91,540,191.34 54,706,892.53
应收利息
应收股利
其他应收款 69,907,726.85 1,379,613.45
存货 76,372,166.62 87,662,081.30
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 535,724,188.79 497,391,783.83
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 50,100,930.11 54,481,676.16
在建工程 10,110,125.13 3,672,016.97
工程物资 3,509,393.79 3,184,099.87
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 10,786,957.67 11,051,958.71
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,793,063.18 1,199,349.66
其他非流动资产
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山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
非流动资产合计 77,300,469.88 73,589,101.37
资产总计 613,024,658.67 570,980,885.20
流动负债：
短期借款 188,450,000.00 144,450,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 13,472,920.18 31,726,077.90
预收款项 16,790,355.82 24,773,632.29
应付职工薪酬 80,399.59 805,387.47
应交税费 5,158,836.06 1,625,234.56
应付利息
应付股利
其他应付款 16,843,935.37 17,598,942.50
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 240,796,447.02 220,979,274.72
非流动负债：
长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,755,000.00 2,160,000.00
非流动负债合计 11,755,000.00 12,160,000.00
负债合计 252,551,447.02 233,139,274.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 85,600,000.00 53,500,000.00
资本公积 160,149,936.47 192,249,936.47
减：库存股
专项储备
盈余公积 9,209,167.40 9,209,167.40
一般风险准备
未分配利润 105,514,107.78 82,882,506.61
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 360,473,211.65 337,841,610.48
负债和所有者权益（或股东权益）总计 613,024,658.67 570,980,885.20
法定代表人：周仕斌 主管会计工作负责人：张荣兴 会计机构负责人：张荣兴
2、本报告期利润表
编制单位： 山东瑞丰高分子材料股份有限公司
单位： 元
15
山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 186,806,072.45 185,083,769.76
减：营业成本 146,613,629.87 151,423,308.87
营业税金及附加 879,254.74 650,901.94
销售费用 20,716,969.09 16,462,532.60
管理费用 8,988,401.09 4,094,562.50
财务费用 -1,110,126.70 3,094,294.88
资产减值损失 202,752.47 662,093.52
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 10,515,191.89 8,696,075.45
加：营业外收入 196,231.75 230,236.00
减：营业外支出 157,007.48 324,801.16
其中：非流动资产处置损失
10,554,416.16 8,601,510.29
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 3,433,155.89 1,762,700.14
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,121,260.27 6,838,810.15
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.1 0.14
（二）稀释每股收益 0.1 0.14
六、其他综合收益
七、综合收益总额 7,121,260.27 6,838,810.15
法定代表人：周仕斌 主管会计工作负责人：张荣兴 会计机构负责人：张荣兴
3、年初到报告期末利润表
编制单位： 山东瑞丰高分子材料股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 589,547,240.19 578,252,010.78
减：营业成本 457,556,904.61 473,756,614.73
营业税金及附加 2,486,611.68 1,328,438.16
销售费用 49,529,607.35 39,622,731.66
管理费用 32,201,623.78 9,822,754.01
财务费用 5,333,227.66 9,323,910.68
资产减值损失 3,379,340.77 3,996,121.62
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填
16
山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 39,059,924.34 40,401,439.92
加：营业外收入 1,014,627.31 1,100,334.54
减：营业外支出 442,401.47 893,185.34
其中：非流动资产处置损失
39,632,150.18 40,608,589.12
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 8,975,549.01 6,643,403.29
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,656,601.17 33,965,185.83
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.51 0.79
（二）稀释每股收益 0.51 0.79
六、其他综合收益
七、综合收益总额 30,656,601.17 33,965,185.83
法定代表人：周仕斌 主管会计工作负责人：张荣兴 会计机构负责人：张荣兴
4、年初到报告期末现金流量表
编制单位： 山东瑞丰高分子材料股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 431,191,913.02 397,591,745.54
收到的税费返还 481,007.54
收到其他与经营活动有关的现金 5,745,193.30 1,012,828.15
经营活动现金流入小计 436,937,106.32 399,085,581.23
购买商品、接受劳务支付的现金 247,525,332.40 384,175,015.67
支付给职工以及为职工支付的现金 17,968,701.20 9,688,069.20
支付的各项税费 34,044,071.26 19,541,202.11
支付其他与经营活动有关的现金 137,065,963.13 43,779,293.55
经营活动现金流出小计 436,604,067.99 457,183,580.53
经营活动产生的现金流量净额 333,038.33 -58,097,999.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
109,431.90
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 0.00 109,431.90
购建固定资产、无形资产和其他长 19,294,180.63 16,978,818.51
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山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
期资产支付的现金
投资支付的现金
65,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 84,294,180.63 16,978,818.51
投资活动产生的现金流量净额 -84,294,180.63 -16,869,386.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 189,445,016.31
取得借款收到的现金 225,100,306.00 157,450,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 225,100,306.00 346,895,016.31
偿还债务支付的现金 181,100,306.00 116,945,355.10
9,816,256.83 8,294,282.78
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 3,070,000.00 2,100,000.00
筹资活动现金流出小计 193,986,562.83 127,339,637.88
筹资活动产生的现金流量净额 31,113,743.17 219,555,378.43
-150,849.49 520,135.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 -52,998,248.62 145,108,128.17
加：期初现金及现金等价物余额 161,859,996.47 24,198,981.04
六、期末现金及现金等价物余额 108,861,747.85 169,307,109.21
法定代表人：周仕斌 主管会计工作负责人：张荣兴 会计机构负责人：张荣兴
（二）审计报告
审计意见 未经审计
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