中信建投证券股份有限公司关于迪安诊断技术集团股份
有限公司 2021 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：迪安诊断
保荐代表人姓名：周伟 联系电话：021-68801581
保荐代表人姓名：孔林杰 联系电话：021-68827437
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用
公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 是
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
4 次，《中信建投证券股
份有限公司关于迪安诊
断技术集团股份有限公
（1）发表独立意见次数 司 2021 年日常关联交易
预计的核查意见》《中
信建投证券股份有限公
司关于迪安诊断技术集
1
团股份有限公司 2020 年
年度募集资金存放与使
用情况的核查意见》《中
信建投证券股份有限公
司关于迪安诊断使用部
分闲置自有资金进行现
金管理的核查意见》《中
信建投证券股份有限公
司关于迪安诊断技术集
团股份有限公司 2020 年
度内部控制自我评价报
告的核查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
2
事 项 存在的问题 采取的措施
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财
无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技
无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
1．陈海斌、胡涌、徐敏作出的股份限售承诺 是 不适用
2．陈海斌、胡涌、徐敏、天津软银欣创股权投资基金合伙企业（有限合
伙）、上海复星平耀投资管理有限公司、杭州诚慧投资管理有限公司作出 是 不适用
的关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2021 年 2 月 7 日，中国证监会出具《关
于对中信建投证券股份有限公司采取监
管谈话措施的决定》（〔2021〕5 号），
指出中信建投作为二十一世纪空间技术
应用股份有限公司首次公开发行股票并
上市的保荐机构，存在以下违规行为：
对发行人商誉减值、关联交易、资产负
债表日后调整事项等情况的核查不充
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 分，未按规定对发行人转贷事项发表专
的公司采取监管措施的事项及整改情况 业意见，内部控制有效性不足，决定对
中 信 建 投采 取 监 管 谈 话 的 行 政 监 管 措
施。
中信建投整改措施如下：1、召集投行相
关人员对投行业务法律法规进行强化学
习，强调执业过程中信息披露真实、准
确、完整的要求。2、进一步完善投行业
务的内部控制工作，加强内部审核，督
促投行人员严格按照监管要求，提高执
3
业质量。3、已对相关责任部门及人员进
行合规问责，责成其对相关问题进行补
充核查和整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于迪安诊断技术集团股份有限
公司 2021 年上半年跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
周伟 孔林杰
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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