中信建投证券股份有限公司
关于迪安诊断技术集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
迪安诊断技术集团股份有限公司（以下简称“迪安诊断”或“公司”）持续督导
阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对迪安诊断 2022
年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1314 号文核准，公司向特定对
象非公开发行新增股份 69,428,843.00 股，发行价格每股 15.48 元，募集资金总额
为 1,074,758,489.64 元，扣除发行费用 12,782,480.04 元，实际募集资金净额为人
民币 1,061,976,009.60 元。上述募集资金已于 2018 年 12 月 26 日全部到账，募集
资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2018 年 12
月 27 日出具信会师报字【2018】第 ZF10723 号《验资报告》。
（二）募集资金的使用金额及当前余额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年累计使用非公开募集资金合计
110,557,232.74 元，募集资金账户余额 45,582,494.52 元。具体如下表：
单位：人民币元
时间 金额
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 220,433,614.47
加：2022 年度利息收入扣除手续费 1,198,519.47
减：2022 年度已使用 110,557,232.74
减：募集资金置换金额 -
1
时间 金额
加：收回暂时性补充流动资金 129,000,000.00
减：暂时性补充流动资金 194,000,000.00
减：永久性补充流动资金（注） 492,406.68
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 45,582,494.52
注：根据《关于募集资金投资项目延期、变更、终止并永久补流的公告》公告编号：2021-067），
公司将募集资金 43,196.55 万元用于永久性补充流动资金。2022 年，公司用于永久性补充流
动资金的 492,406.68 元为上述用于永久补流的募集资金所产生的利息。截至 2022 年末，公
司用于永久性补充流动资金的募集资金（含利息）已全部使用完毕。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对
募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监
督以及信息披露等事项进行了详细严格的规定。公司严格按照《募集资金管理制
度》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均符合《募集资金管理
制度》的相关规定。
2019 年 1 月 22 日，公司与中国工商银行股份有限公司杭州延中支行及中信
建投签订了《募集资金三方监管协议》。
2019 年 1 月 25 日，公司及本次非公开发行募投项目涉及的子公司与中信建
投及杭州联合农村商业银行股份有限公司三墩支行、上海浦东发展银行股份有限
公司杭州分行、兴业银行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司杭州之
江支行、中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行、中国民生银行股份
有限公司杭州分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
2019 年 5 月 9 日，公司、杭州迪安生物技术有限公司与中国银行股份有限公
司杭州市高新技术开发区支行、中信建投共同签署《募集资金三方监管协议之补
充协议》，对三方在 2019 年 1 月 25 日签署的《募集资金三方监管协议》中募集
资金使用事项做了进一步说明。
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2019 年 5 月 10 日，公司及本次非公开发行募投项目涉及部分公司子公司与
杭州联合商业银行股份有限公司三墩支行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州
分行及中信建投分别签订了《募集资金三方监管协议》。
2019 年 5 月 21 日，公司及本次非公开发行募投项目涉及部分公司子公司与
兴业银行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司杭州之江支行、中国银
行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行及中信建投分别签订了《募集资金三
方监管协议》。
2022 年 1 月 19 日，公司及本次非公开发行变更后的募投项目实施子公司北
京迪安医学检验实验室有限公司与中国建设银行股份有限公司北京大兴支行、中
信建投共同签订了《募集资金三方监管协议》。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三
方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户存储情况如下：
单位：人民币元
银行名称 账户名称 银行账号 募集资金余额 存储形式
杭州联合银行 迪安诊断技术集团股
201000212805886 1,131,929.56 活期
三墩支行 份有限公司
杭州联合银行 杭州迪安医学检验中
201000219722997 27,808,569.06 活期
三墩支行 心有限公司
民生银行杭州 迪安诊断技术集团股
630730994 74,760.66 活期
滨江支行 份有限公司
工行杭州延中 迪安诊断技术集团股
1202023029900014509 3,218,035.81 活期
支行 份有限公司
建行北京大兴 北京迪安医学检验实
11050184360000002525 13,349,199.43 活期
支行 验室有限公司
合 计 / / 45,582,494.52 /
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年度，公司实际使用募集资金具体情况详见附表 1《募集资金使用情况
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对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2022 年度，公司无此情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年度，公司无此情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 1 月 13 日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金，总额不超过人民币 15,000
万元，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议批准之日起不超
过 12 个月，到期将归还至募集资金专项账户。截至 2022 年 11 月 14 日，公司实
际使用了 1.19 亿元，并已全部归还至募集资金专项账户，本次暂时性补充流动
资金已全部完结。
2022 年 11 月 18 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的
议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金，总额不超过人民
币 1 亿元，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议批准之日起
不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专项账户。截至 2022 年 12 月 31 日，公
司实际使用了 7,500 万元，并已归还 1,000 万元至募集资金专项账户，本次暂时
性补充流动资金剩余 6,500 万元。
（五）节余募集资金使用情况
2022 年度，公司无此情况。
（六）超募资金使用情况
2022 年度，公司无此情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
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剩余尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户，将逐步投入募集资金
投资项目中。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一） 变更募集资金投资项目情况表
2022 年度，公司无此情况。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
2022 年度，公司无此情况。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
不适用。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
2022 年度，公司无此情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资
金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息
的披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和实际使用情况专项报告的鉴证
意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司关于 2022 年度募集资金存放与
使用情况专项报告进行了专项审核，并出具了《关于迪安诊断技术集团股份有限
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公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》，报告认为：“迪
安诊断技术集团公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方
面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年
修订）》的相关规定编制，如实反映了迪安诊断技术集团公司 2022 年度募集资金
存放与使用情况。”
七、保荐机构主要核查工作
2022 年度，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
迪安诊断非公开发行股票募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进
行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金
台账、募集资金使用原始凭证等资料，并与公司相关人员进行沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：迪安诊断 2022 年度募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》等有关法律、法规
和规定的要求，公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情形。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
单位：人民币元
本年度
投入募
募集资金总额 1,061,976,009.60 110,557,232.74
集资金
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计
累计变更用途的募集资金总额 468,364,952.87 投入募
537,732,644.31
集资金
累计变更用途的募集资金总额比例 44.10%
总额
项
目
可
行
截至期
性
是否已变 末投资 本 年 是 否
是
更 项 目 募集资 金承 诺投 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 进 度 项目达到 预定可 度 实 达 到
承诺投资项目和超募资金投向 否
（含部分 资总额 额(1) 金额 投入金额(2) （%） 使用状态日期 现 的 预 计
发
变更） (3) ＝ 效益 效益
生
(2)/(1)
重
大
变
化
一、承诺投资项目
1、诊断业务平台服务能力提升及研发项 2023 年 12 月 31 不 适 不 适
是 511,566,170.94 378,142,493.67 30,571,764.22 304,627,132.33 80.56% 是
目 日 用 用
2、冷链物流中心仓储设备技术改造项目 是 199,322,224.50 5,455,327.81 - 5,455,327.81 100.00% 不适用 不 适 不 适 是
7
用 用
3、医疗诊断数据存储分析应用平台技术 2023 年 12 月 31 不 适 不 适
否 208,568,000.00 208,568,000.00 46,615,089.52 192,834,569.92 92.46% 否
开发及设备改造项目 日 用 用
不 适 不 适
4、诊断试剂产业化项目 是 142,519,614.16 1,445,235.25 - 1,445,235.25 100.00% 不适用 是
用 用
5.北京迪安医学检验实验室诊断业务平 2023 年 12 月 31 不 适 不 适
是 - 46,416,600.00 33,370,379.00 33,370,379.00 71.89% 否
台能力提升项目 日 用 用
承诺投资项目小计 1,061,976,009.60 640,027,656.73 110,557,232.74 537,732,644.31 84.02%
二、超募资金投向 无超募资金。
三、归还银行贷款（如有） 无
四、补充流动资金（如有） 无
五、未达到计划进度或预计收益的情况
本年度无此情况。
和原因（分具体项目）
六、项目可行性发生重大变化的情况说
本年度无此情况。
明
七、募集资金投资项目实施方式调整情
本年度无此情况。
况
八、募集资金投资项目先期投入及置换
本年度无此情况。
情况
1、2022 年 1 月 13 日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金，总额不超过人民币 15,000 万元，用于与主营业务相关
的生产经营，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专项账户。截至 2022 年 11 月 14 日，公司实际
九、用闲置募集资金暂时补充流动资金 使用了 1.19 亿元，并已全部归还至募集资金专项账户，本次暂时性补充流动资金已全部完结。
情况 2、2022 年 11 月 18 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金，总额不超过人民币 1 亿元，用于与主营业务相
关的生产经营，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专项账户。截至 2022 年 12 月 31 日，公司实
际使用了 7,500 万元，并已归还 1,000 万元至募集资金专项账户，本次暂时性补充流动资金剩余 6,500 万元。
十、项目实施出现募集资金结余的金额
不适用。
及原因
十一、尚未使用的募集资金用途及去向 不适用。
十二、募集资金使用及披露中存在的问
2022 年，公司募集资金账户收到非募集资金 515.74 万元，系个人股东转账失误导致，公司已及时将该款项转出募集专户。
题或其他情况
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于迪安诊断技术集团股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
周 伟 孔林杰
中信建投证券股份有限公司
2023年4月12日
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