证券代码：300253 证券简称：卫宁健康 公告编号：2018-096
卫宁健康科技集团股份有限公司
关于 2014 年股权激励计划首次授予期权所涉激励对象及数
量调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
卫宁健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年
10 月 29 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过了《关于 2014
年股权激励计划首次授予期权所涉激励对象及数量调整的议案》。现
将相关事项公告如下：
一、2014 年股权激励计划简述
1、2014 年 9 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和
第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《上海金仕达卫宁软件股
份有限公司 2014 年股票期权激励计划(草案)及其摘要的议案》，公司
独立董事对此发表了同意的独立意见。其后公司向中国证监会上报了
申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《上海金仕达卫宁软件
股份有限公司 2014 年股票期权激励计划（草案）》进行了修订，并于
2014 年 10 月 8 日召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会
第二十三次会议，审议通过了《上海金仕达卫宁软件股份有限公司
2014 年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要，公司独立董事
对此发表了同意的独立意见。
3、本激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于 2014 年 10
月 24 日召开了 2014 年第二次临时股东大会，审议通过了《上海金仕
达卫宁软件股份有限公司 2014 年股票期权激励计划（草案修订稿）
及其摘要的议案》等议案。
4、2014 年 11 月 6 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议
和第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司 2014 年股
票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》，同意向 193 名激励
对象授予 675 万份股票期权，授予日为 2014 年 11 月 6 日。
5、2015 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第二次会议和第
三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激
励计划所涉激励对象、期权数量和行权价格调整的议案》，因 2014 年
权益分派实施完成及激励对象离职原因，同意首次授予激励对象由
193 名 调 整 为 192 名 ， 首 次 授 予 期 权 数 量 由 675 万 份 调 整 为
16,857,500 份，预留期权由 75 万份调整为 1,875,000 份，首次授予
期权的行权价由 46.15 元调整为 18.41 元。并注销已授予但不符合行
权条件的股票期权 7,000 份。
6、2015 年 6 月 17 日，公司召开第三届董事会第五次会议和第
三届监事会第五次会议,审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励
计划预留股票期权授予相关事项的议案》，同意向 53 名激励对象授予
187.5 万份期权，授予日为 2015 年 6 月 17 日，行权价格为 80.9 元。
7、2015 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第八次会议和第
三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激
励计划首次授予激励对象、期权数量调整的议案》、《关于公司 2014
年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议
案》，因激励对象离职原因，同意首次授予激励对象由 192 名调整为
191 名，首次授予期权数量由 16,857,500 份调整为 16,842,500 份。
并注销已授予但不符合行权条件的股票期权 15,000 份；同意向首次
授予期权的 191 名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权，本
期可行权数量为 4,210,625 份，行权价格为 18.41 元。本次行权拟采
用自主行权模式。
8、2016 年 5 月 5 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第
三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2014 年股票期权
激励计划所涉激励对象、期权数量和行权价格调整的议案》，因 4 名
首次授予期权和 5 名预留授予期权的激励对象离职及 2015 年度权益
分派实施原因，同意首次授予激励对象由 191 名调整为 187 名，预留
授予激励对象由 53 名调整为 48 名；首次授予期权数量由 16,857,500
份调整为 18,439,603 份，预留授予期权数量由 1,716,500 份调整为
2,403,100 份，首次授予期权行权价由 18.41 元调整为 13.09 元，预
留授予期权行权价由 80.9 元调整为 57.73 元,并注销已授予但不符合
行权条件的股票期权 413,500 份。
9、2016 年 10 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十次会议和
第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 2014 年股票期权激
励计划首次授予期权第二个行权期可行权的议案》，同意向首次授予
期权的 187 名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权，首次授
予期权本期可行权数量为 5,775,875 份，行权价格为 13.09 元，本次
行权采用自主行权模式。
10、2016 年 11 月 17 日，公司召开第三届董事会第二十一次会
议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司 2014 年股
票期权激励计划预留授予期权所涉激励对象、期权数量调整的议案》、
《关于公司 2014 年股票期权激励计划预留授予期权第一个行权期可
行权的议案》，因 6 名预留授予期权的激励对象离职原因，同意预留
授予期权激励对象由 48 名调整为 42 名，预留授予期权数量由
2,403,100 份调整为 2,253,300 份，并注销已授予但不符合行权条件
的股票期权 149,800 份；同意向预留授予期权的 42 名激励对象以定
向发行公司股票的方式进行行权，本期可行权数量为 743,586 份，行
权价格为 57.73 元，本次行权采用自主行权模式。
11、2017 年 6 月 9 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议
和第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司 2014 年股
票期权激励计划期权数量和行权价格调整的议案》，鉴于 2016 年度权
益分派实施完成，同意首次授予期权数量由 12,863,161 份调整为
24,440,005 份，行权价格由 13.09 元调整为 6.85 元；预留授予期权
数量由 2,253,300 份调整为 4,281,270 份，行权价格由 57.73 元调整
为 30.35 元。
12、2017 年 7 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议
和第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司注销 2014
年股票期权激励计划预留授予期权第一个行权期结束尚未行权期权
的议案》、《关于公司 2014 年股票期权激励计划预留授予期权第二个
行权期可行权的议案》，因第一个行权期结束，同意注销第一个行权
期内授予但未行权的期权 1,412,813 份；同意向预留授予期权的 42
名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权，本期可行权数量为
1,412,813 份，行权价格为 30.35 元，本次行权采用自主行权模式。
13、2017 年 10 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十九次会
议和第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司 2014 年
股权激励计划所涉激励对象和期权数量调整的议案》、关于公司 2014
年股权激励计划首次授予期权第三个行权期可行权的议案》，鉴于 21
名首次授予期权和 4 名预留授予期权的激励对象因个人原因离职，同
意首次授予期权激励对象由 187 名调整为 166 名，首次授予期权数量
由 21,949,275 份调整为 21,117,075 份，并注销已授予但不符合行权
条件的首次授予期权 832,200 份；同意预留授予期权激励对象由 42
名调整为 38 名，预留授予期权数量由 2,868,457 份调整为 2,446,075
份，并注销已授予但不符合行权条件的预留授予期权 422,382 份；同
意向首次授予期权的 166 名激励对象以定向发行公司股票的方式进
行行权，本期可行权数量为 10,558,537 份，行权价格为 6.85 元，本
次行权采用自主行权模式。
14、2018 年 5 月 29 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第
四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 2014 年股权激励计
划相关事项调整的议案》等，鉴于实施 2017 年度权益分派及激励对
象因个人原因离职，同意首次授予期权行权价格由 6.85 元调整为
6.835 元，激励对象由 166 名调整为 154 名，期权数量由 11,046,480
份调整为 9,245,993 份，注销已授予但不符合行权条件的首次授予股
票期权 1,800,487 份；预留授予期权行权价格由 30.35 元调整为
30.335 元，激励对象由 38 名调整为 36 名，期权数量由 2,446,075
份调整为 2,403,302 份，注销已授予但不符合行权条件的预留授予股
票期权 42,773 份。
15、2018 年 8 月 28 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第
四届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2014 年股权激励计划预
留授予所涉激励对象及期权数量调整的议案》、《关于注销 2014 年股
权激励计划预留授予期权第二个行权期逾期未行权期权的议案》、《关
于 2014 年股权激励计划预留授予期权第三个行权期可行权的议案》，
鉴于 1 名预留授予期权的激励对象因个人原因离职，同意取消该名人
员激励对象资格，注销已授予但不符合行权条件期权 10,693 份，激
励对象由 36 名调整为 35 名，期权数量由 2,403,302 份调整为
2,392,609 份；鉴于预留授予期权第二个行权期期满，同意注销逾期
未行权的 1,178,441 份期权；鉴于预留授予期权第三个行权期行权条
件成就，同意 35 名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权，
可行权数量为 1,214,168 份，行权价格为 30.335 元，本次行权采用
自主行权模式。
16、2018 年 10 月 29 日，公司召开第四届董事会第七次会议和
第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2014 年股权激励计划
首次授予期权所涉激励对象及数量调整的议案》、《关于 2014 年股权
激励计划首次授予期权第四个行权期可行权的议案》，鉴于 8 名首次
授予期权的激励对象因个人原因离职，同意取消该 8 名人员激励对象
资格，注销已授予但不符合行权条件期权 209,474 份，激励对象由
154 名调整为 146 名，期权数量由 8,821,226 份调整为 8,611,752 份；
鉴于首次授予期权第四个行权期行权条件成就，同意 146 名激励对象
以定向发行公司股票的方式进行行权，可行权数量为 8,611,752 份，
行权价格为 6.835 元，本次行权采用自主行权模式。
二、本次调整情况
由于 8 名首次授予期权的激励对象因个人原因离职，根据公司
《2014 年股权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，该 8 名人员已
不具备激励对象资格。
公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于 2014 年股权激
励计划首次授予期权所涉激励对象及数量调整的议案》，同意取消该
8 名激励对象资格并将已授予但不符合行权条件的 209,474 份期权予
以注销。经本次调整后，首次授予期权的激励对象为 146 名，期权数
量为 8,611,752 份。
本次调整后首次授予期权分配情况如下：
获授的期权 占授予期权 占目前总股
姓名 职务
数量(份) 数量的比例 本的比例
孙嘉明 高级副总裁 1,246,875 14.48% 0.08%
中层管理人员、核心技术（业务）人
7,364,877 85.52% 0.46%
员及子公司主要管理人员（145 名）
合计 8,611,752 100% 0.54%
三、本次调整对公司的影响
本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
四、独立董事意见
1、公司 2014 年股权激励计划自前次调整之日起至今，由于 8 名
首次授予期权的激励对象因个人原因离职，该 8 名人员已不具备激励
对象资格，其他 146 名首次授予期权的激励对象主体资格合法、有效。
2、公司对 2014 年股权激励计划首次授予期权所涉激励对象和数
量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2014 年股权
激励计划（草案修订稿）》的相关规定，不会影响公司 2014 年股权激
励计划的实施，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情
况。
因此，我们一致同意董事会对公司 2014 年股权激励计划首次授
予期权所涉激励对象和数量进行调整。
五、监事会意见
经审核，监事会认为，公司对 2014 年股权激励计划首次授予期
权所涉激励对象和数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等
法律、法规和规范性文件及公司《2014 年股权激励计划（草案修订
稿）》的规定，调整后的 146 名首次授予期权激励对象的主体资格合
法、有效，同意按照公司《2014 年股权激励计划（草案修订稿）》的
相关规定，对激励对象和数量进行调整，取消 8 名首次授予期权离职
人员的激励对象资格，并将已授予但不符合行权条件的 209,474 份首
次授予期权进行注销。
六、律师意见
上海市广发律师事务所认为，本次调整事项已获得必要的批准和
授权。本次调整的内容、方法和结果，符合《上市公司股权激励管理
办法》、《公司章程》以及《2014 年股权激励计划（草案修订稿）》的
有关规定；本次调整事项尚需依法履行信息披露义务并按照《2014
年股权激励计划（草案修订稿）》的规定办理后续手续。
七、备查文件
1、公司第四届董事会第七次会议决议；
2、公司第四届监事会第六次会议决议；
3、独立董事关于公司第四届董事会第七次会议相关事项的独立
意见；
4、上海市广发律师事务所关于公司 2014 年股权激励计划相关事
项的法律意见书。
特此公告。
卫宁健康科技集团股份有限公司
董 事 会
二〇一八年十月二十九日
