安信证券股份有限公司 关于江苏太平洋精锻科技股份有限公司 向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见 安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”或“保荐机构”)作为江苏 太平洋精锻科技股份有限公司(以下简称“精锻科技”或“公司”)2020 年度 向特定对象发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求,对精锻 科技本次向特定对象发行股票解除限售上市流通事项进行了核查,并发表如下核 查意见: 一、公司限售股份情况 江苏太平洋精锻科技股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管 理委员会证监许可【2020】2328 号文件同意注册,向特定对象发行股票 76,770,753 股,于 2020 年 11 月 26 日在深圳证券交易所创业板上市,发行后公司总股本为 481,770,753 股。 截至本核查意见出具之日,公司总股本为 481,770,753 股,其中有限售条件 股份数量为 104,086,220 股,占公司总股本的 21.6%。本次解除限售的股份数量 为 69,154,607 股,占公司总股本的 14.35%。 二、本次申请解除股份限售股东做出的承诺及履行情况 本次向特定对象发行过程中,公司控股股东江苏大洋投资有限公司承诺:认 购的股份自本次发行结束之日起十八个月内不得转让;其他发行对象承诺:认购 的股份自本次发行结束之日起六个月内不得转让。 本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺;本次申请解除 股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情况,也不存在公司违规为其 提供担保的情况。 1 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日为 2021 年 5 月 26 日。 2、本次解除限售股份的数量为 69,154,607 股,占公司总股本的 14.35%。 3、本次申请解除股份限售的股东共 21 名,涉及证券账户总数为 35 户。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下: 所持限售 本次解除 锁定期 股东名称 证券账户名称 股份总数 限售数量 (月) (股) (股) 上海铂绅投资中心(有限合 上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅 伙)-铂绅二十七号证券投资 2,284,843 2,284,843 6 二十七号证券投资私募基金 私募基金 大成基金管理有限公司 全国社保基金一一三组合 3,808,073 3,808,073 6 中国农业银行股份有限公司-国泰智 国泰基金管理有限公司 2,284,843 2,284,843 6 能汽车股票型证券投资基金 上海聚鸣投资管理有限公司- 上海聚鸣投资管理有限公司-聚鸣涌 聚鸣涌金 6 号私募证券投资 4,569,687 4,569,687 6 金 6 号私募证券投资基金 基金 上海聚鸣投资管理有限公司- 上海聚鸣投资管理有限公司-聚鸣多 聚鸣多策略 8 号私募证券投 2,284,843 2,284,843 6 策略 8 号私募证券投资基金 资基金 上海聚鸣投资管理有限公司- 上海聚鸣投资管理有限公司-聚鸣多 聚鸣多策略 9 号私募证券投 2,284,843 2,284,843 6 策略 9 号私募证券投资基金 资基金 山东省(伍号)职业年金计划-浦发银 38,081 38,081 6 行 中信证券-2020 汇富净值 82 期-中信证 38,080 38,080 6 券凯丰 6 号单一资产管理计划 中信证券-中信银行-中信证券智赢定 38,081 38,081 6 增 2 号集合资产管理计划 山东省(壹号)职业年金计划-工商银 38,081 38,081 6 行 中信证券股份有限公司 中信证券-邓启聪-中信证券仙津 1 号 137,090 137,090 6 单一资产管理计划 中信证券-光大银行-中信证券阳光优 456,969 456,969 6 选 1 号集合资产管理计划 中信证券-中国银行-中信证券瑞丰鑫 38,081 38,081 6 元 1 号集合资产管理计划 中信证券-山东发展投资控股集团有 限公司-中信证券山东发展投 1 号单 1,142,422 1,142,422 6 一资产管理计划 2 中信证券-李树平-中信证券定增领欣 380,807 380,807 6 1 号单一资产管理计划 中信证券-中信银行-中信证券智赢定 38,081 38,081 6 增 1 号集合资产管理计划 应一城 应一城 6,854,531 6,854,531 6 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 2,284,843 2,284,843 6 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-投连-积 (泰康人寿保险有限责任公 3,046,458 3,046,458 6 极成长 司投连积极成长型投资账户) 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-投连-行 (泰康人寿保险有限责任公 2,284,843 2,284,843 6 业配置 司投连行业配置型投资账户) 杭州弘则投资有限公司-弘则横舟 1 杭州弘则投资有限公司 3,808,073 3,808,073 6 号私募证券投资基金 华泰资产管理有限公司(华泰 华泰优选三号股票型养老金产品—中 3,046,458 3,046,458 6 优选三号股票型养老金产品)国工商银行股份有限公司 华泰资产管理有限公司(基本 基本养老保险基金三零三组合 3,046,458 3,046,458 6 养老保险基金三零三组合) 中国工商银行股份有限公司-华夏磐 华夏基金管理有限公司 2,513,328 2,513,328 6 利一年定期开放混合型证券投资基金 深圳嘉石大岩资本管理有限 深圳嘉石大岩资本管理有限公司-大 2,284,843 2,284,843 6 公司 岩定晟私募证券投资基金 西藏瑞华资本管理有限公司 西藏瑞华资本管理有限公司 2,833,218 2,833,218 6 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产-工商银行-主动配置二号资 (阳光资产-工商银行-主动 2,437,166 2,437,166 6 产管理产品 配置二号资产管理产品) 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 2,284,843 2,284,843 6 华菱津杉(天津)产业投资基 华菱津杉(天津)产业投资基金合伙 2,284,843 2,284,843 6 金合伙企业(有限合伙) 企业(有限合伙) 中国农业银行股份有限公司-工银瑞 2,284,843 2,284,843 6 信战略转型主题股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司-工银瑞信战 380,807 380,807 6 略新兴产业混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-工银瑞 761,615 761,615 6 工银瑞信基金管理有限公司 信中小盘成长混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-工银瑞 761,615 761,615 6 信高端制造行业股票型证券投资基金 交通银行股份有限公司-工银瑞信主 1,142,422 1,142,422 6 题策略混合型证券投资基金 全国社保基金四一三组合 4,950,495 4,950,495 6 合计 69,154,607 69,154,607 3 四、股本变动情况表 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量(股) 比例(%)增加(股)减少(股)数量(股) 比例(%) 一、限售条件流通股/ 104,086,220 21.60 69,154,607 34,931,613 7.25 非流通股 高管锁定股 27,315,467 5.67 27,315,467 5.67 首发后限售股 76,770,753 15.94 69,154,607 7,616,146 1.58 二、无限售条件流通股 377,684,533 78.40 69,154,607 446,839,140 92.75 三、总股本 481,770,753 100.00 481,770,753 100.00 五、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和 国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求,本次限售股份解除 限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺,公司与本次限售股份 相关的信息披露真实、准确、完整。综上,保荐机构对公司本次限售股份上市流 通申请无异议。 4 (本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于江苏太平洋精锻科技股份有限公 司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页) 保荐代表人: 赵冬冬 徐 恩 安信证券股份有限公司 2021 年 5 月 19 日 5