昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
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昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
杨瑞龙 独立董事 因公务国外出差 朱慈蕴
公司负责人李水波、主管会计工作负责人申安韵及会计机构负责人(会计主管人员)方丰声明：保证季
度报告中财务报告的真实性和完整性。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业总收入（元） 98,301,494.02 78,412,127.32 25.37%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 4,644,313.51 10,816,255.98 -57.06%
经营活动产生的现金流量净额（元） -19,774,965.81 -27,857,905.09 29.01%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.1977 -0.306 35.29%
股）
基本每股收益（元/股） 0.046 0.16 -71.25%
稀释每股收益（元/股） 0.046 0.16 -71.25%
净资产收益率（%） 0.76% 1.59% -0.83%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
0.75% 1.58% -0.83%
（%）
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 848,835,436.68 793,755,829.06 6.94%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 613,122,727.51 619,343,734.35 -1%
归属于公司普通股股东的每股净资产
6.1282 6.19 -1%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、公司规模扩大带来的管理风险
随着公司经营规模的不断扩大，经营环境渐趋复杂，销售网络相应扩张，客户需求增多，
公司组织结构和管理体系趋于复杂化，公司的经营决策、风险控制的难度大为增加，对公司
管理团队的管理水平及驾驭经营风险的能力带来一定程度的挑战，对公司的内部控制、生产
组织等都提出了更高的要求，对在管理、技术、营销、生产等方面的中高级人才的需求也将
日益增加。若公司的治理结构、运营管理、资金管理、内部控制和管理人员等综合管理水平
未能跟上公司内外部环境的发展变化，将对公司的高效运转及管理效率带来一定风险。对此，
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公司不断创新管理机制，提高科学决策水平，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力打
造行业领军的管理示范标杆企业。
2、成本上升的风险
目前国内外经济形势复杂，行业发展的不确定性增加，通胀的压力导致人力成本的增加，
同时公司规模扩张使固定资产折旧日趋增长。虽然公司通过培训提高生产人员素质技能，优
化生产工艺，以及提高产能利用率等多项技术手段，减小对公司生产经营活动的影响，但仍
然会对公司的收益水平产生一定的影响。对此，公司积极采取应对措施，通过提高车间作业
自动化程度，满足生产需求，同时不断开发新产品，拓展新的销售增长点。
3、人才储备风险
公司要发展，最核心的要素是人才，随着公司业务快速发展，对各类人才尤其是中高端
人才的需求不断扩大。对此，公司坚持创建学习型组织，形成“学习-持续改进-建立竞争优
势”的良性循环；改善现有培训机制；同时根据发展战略，将建立与规模相适应的人才储备
制度，努力打造一支高水平的经营管理团队。
4、国家政策风险
洁净应用材料行业是国家重点扶持的产业之一，国家对行业的监管程度也比较高，包括
产品销售价格、产品质量、生产标准、行业准入等。若国家有关行业监管政策发生变化，将
可能对整个行业竞争态势带来新的变化，从而可能对本公司生产经营及市场带来影响。对此，
公司将时刻保持对国家政策的跟进解读，争取可以在第一时间作出应对措施。
5、市场竞争加剧的风险
洁净应用材料在食品行业作用显著，行业前景广阔。目前，国内对于食品行业的洁净应
用材料缺口依然很大，尤其是在国家推进食品安全监督的背景下，食品行业的洁净应用材料
的需求量更大。国内外厂商纷纷抓住机遇扩大销量，造成营销推广、收款条件及产品价格等
多方面的持续竞争，虽然竞争已趋于平缓但仍将存在。由于食品行业的洁净应用材料在公司
主营业务中的比重较大，其市场的持续竞争，将会摊薄公司的毛利，公司将面临不能维持较
高毛利的风险。对此，公司将加大品牌宣传力度，逐步优化产品结构及性能，进一步拓展市
场，增加销售业绩，同时提升泵阀等高毛利产品的研发、销售力度并努力降低成本，提升公
司核心竞争力。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 7,656
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
李水波 境外自然人 28.38% 28,393,875 28,393,875
申安韵 境外自然人 18.92% 18,929,250 18,929,250
李柏元 境外自然人 7.88% 7,887,188 7,887,188
李柏桦 境外自然人 7.88% 7,887,187 7,887,187
NEW
PROSPECT
境外法人 7.17% 7,170,000 7,170,000
INTERNATION
AL LTD.
华泰证券股份有
限公司客户信用
境内非国有法人 0.51% 508,402 0
交易担保证券账
户
国联证券股份有
限公司客户信用
境内非国有法人 0.35% 348,932 0
交易担保证券账
户
王紫惠 境内自然人 0.33% 333,001 0
赵培林 境内自然人 0.29% 292,793 0
光大证券股份有
限公司客户信用
境内非国有法人 0.26% 263,017 0
交易担保证券账
户
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
华泰证券股份有限公司客户信用
508,402 人民币普通股 508,402
交易担保证券账户
国联证券股份有限公司客户信用
348,932 人民币普通股 348,932
交易担保证券账户
王紫惠 333,001 人民币普通股 333,001
赵培林 292,793 人民币普通股 292,793
5
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光大证券股份有限公司客户信用
263,017 人民币普通股 263,017
交易担保证券账户
魏阿迷 220,000 人民币普通股 220,000
唐洪 213,902 人民币普通股 213,902
齐鲁证券有限公司客户信用交易
209,500 人民币普通股 209,500
担保证券账户
李铭海 207,021 人民币普通股 207,021
孙桂彬 200,000 人民币普通股 200,000
李水波先生和申安韵女士为夫妻关系，本公司的实际控制人。李柏桦与李柏元是李水波
先生和申安韵女士的长子和次子，为其一致行动人。股东申安韵女士和 NEW PROSPECT
上述股东关联关系或一致行动的 INTERNATIONAL LTD.的股东 MOCHIZUKI ABIN（原名申亚敏）为姐弟关系，其余股
说明 东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致
行动人；公司未知前 10 名无限售股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行
动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用。
（如有）
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
李水波 28,393,875 0 0 28,393,875 首发承诺 2014/09/05
申安韵 18,929,250 0 0 18,929,250 首发承诺 2014/09/05
李柏元 7,887,188 0 0 7,887,188 首发承诺 2014/09/05
李柏桦 7,887,187 0 0 7,887,187 首发承诺 2014/09/05
NEW
PROSPECT
7,170,000 0 0 7,170,000 首发承诺 2014/09/05
INTERNATION
AL LTD.
昆山市罗德咨询
106,875 0 0 106,875 高管限售股 每年解禁 25%
有限公司
合计 70,374,375 0 0 70,374,375 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1.预付款较期增长63.63%，主要是公司规模扩大，加大备货库存，导致预付材料款增加所致；
2.应收利息较期初增长68.10%，主要是募集资金定存计提的利息；
3.在建工程较期初增长242.30%，主要是募投项目尚处于在建中所致；
4.无形资产较期初增长36.97%，主要是收购子公司非专利技术并入所致；
5.短期借款较期初增长31.51%，主要是公司为加大库存备货，增加了流动资金借款；
6.应付账款较期初增长46.22%，主要是延长供应商货款信用期所致；
7.预收账款较期初增长55.51%，主要是客户提前支付的部分货款所致；
8.应交税费较期初增长33.91%，主要是期末未缴税金；
9.其他应付款较期初增长506.27%，主要是期间费用增长所致；
10.营业成本较同期增长37.80%，主要是营业收入较增长，材料.人工相应增长所致;
11.营业税金及附加较同期增长135.34%,主要是本期流转税增加所致;
12.销售费用较同期增长55%，主要是本期营业收入增长，相关代理费及运费增加所致；
13.财务费用较同期增长99.57%，主要是本期募集资金银行定存利息收入减少所致；
14.资产减值损失较同期增长116.56%，主要是本期计提的应收账款坏账准备；
15.营业利润较同期下降63.21%，利润总额较同期下降62.73%，净利润下降58.89%以及归属于
母公司所有者的净利润下降57.06%，主要是由于市场竞争激烈导致部分产品毛利率下降，同
时期间费用增加所致；
16.营业外收入较同期增长49.75%，主要是本期政府补贴增加所致；
17.经营活动产生的现金流量净额较同期增长了29.01%，主要是本期现金流入增加所致；
18.投资活动产生的现金流量净额较同期减少21.12%，主要是本期投资减少所致；
19.筹资活动产生的现金流量净额较同期减少56.03%，主要是本期筹资注入增加所致。
二、业务回顾和展望
驱动业务收入变化的具体因素
1、报告期内主营业务经营情况
报告期内，围绕公司战略，根据年度经营总体计划，积极推进各项工作。在继续进行成
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本控制的同时，加大营销网络建设，提升市场占有率，公司主营业务持续稳定发展；完善公
司管理体系，加强内部控制和制度建设，确保公司规范运作。
报告期内，公司实现营业收入98,301,494.02元，较去年同期增长25.37%；营业利润
4,844,965.38元，较去年同期下降63.21%；利润总额为4,929,504.51元，较去年同期下降
62.73%；归属上市公司股东的净利润为4,644,313.51元，较去年同期下降57.06%。
2、驱动业务收入变化的具体因素
受宏观经济环境的影响，公司上年度的订单情况在第四季度才明显好转,但受产品生产周
期影响，订单的交期主要集中在今年第二季度，公司业绩与上年同期相比有所下降但相较于
上年第四季度业绩则有所企稳回升。
公司持续发展，规模不断扩大，经营成本上升，固定资产折旧费用上升；同时，公司持
续增加研发投入和海内外市场的拓展致使管理费用和销售费用也有所增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照董事会制定的战略目标，围绕年度经营计划，认真落实各项工作任
务，加大研发创新的投入力度，公司产品系列进行一步完善，产品技术水平和新产品销售额
不断提升，公司的自主研发和创新能力继续提高。
报告期内，公司对最重要的控股子公司宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司提出了收购其
少数股东股权成为全资子公司并对其增资扩产的计划，此次对外投资项目是公司进行产品布
局的重大战略举措。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
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未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难见第二节“公司基本
情况”中“重大风险提示”，面对诸多不利因素，公司在2013年的后三季度中将着力推进以
下几个方面工作。
（1）公司治理方面
公司将继续加强内部控制建设，完善组织结构，按照创业板上市公司规范运作的要求，
对公司《章程》等各项规章制度进行修订完善，进一步提高了公司治理水平。
（2）市场营销方面
市场开拓工作是工作的重心，在当前行业竞争不断加剧的严峻形势下，公司将加强分析，
认真研究，进一步完善销售体系和充实销售力量，不断扩充客户集群，提升在目标市场的渗
透度，进一步优化公司的产品结构、客户结构，以良好的市场布局助力公司未来发展。
（3）研发方面
公司所处行业属于技术密集型，只有持续不断的技术创新，才能保持产品在行业内的领
先优势。公司将继续加强研发力度，强化项目管理机制，坚持性能领先、质量领先和高性价
比的产品差异化路线，争取在行业关键技术领域切实取得突破，不断提升解决高端客户重点
需求的能力，将研发优势转化为市场优势。注重高素质研发人才的培养和引进工作，加强对
公司自主知识产权的保护，着手构建公司自身的知识产权体系。
（4）管理方面
公司继续强化公司内部管理，梳理业务流程，优化管理流程，重点结合公司内部信息化
管理平台的建设，对公司业务流程、财务流程、内控流程，采购流程持续进行优化，进一步
加强公司管理体系的建设和完善。未来公司将把信息化管理平台推广到公司各控股子公司中，
直接支持子公司的业务发展。
(5)人力资源方面
人才是企业发展的基石。公司将继续引进高层次的人才，完善人才培养机制，加大对技
术、管理骨干的培养力度，积极探索新的培养、培训模式，为企业的持续壮大提供人才支持。
(6)成本效率方面
公司将持续开展降本增效工作，从加强采购与库存管理、开展设备的节能降耗和自动化
改造、深入推进物料平衡管理、提升生产加工效率、提高合格率、优化资金运用、严控日常
开支等方面的工作，凭借信息化管理手段，为执行各项管控标准提供长效而及时的监控，提
升生产效率，增加公司竞争力。
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(7)项目建设方面
公司将继续全力推进募投项目建设，有效扩充公司产能，力争早日投产为公司产生效益，
提高公司总体盈利水平。同时，公司将积极贯彻外延式发展的公司战略，利用上市带来的资
金及资本市场的优势，通过并购的方式，收购部分细分行业的优质企业，在扩大公司经营规
模的同时，继续推进公司在洁净应用材料行业的战略布局。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
1、公司控股股 1、自公司股票
东实际控制人、 上市之日起三
董事李水波、申 十六个月内，不
安韵（李水波之 转让或者委托
配偶）和主要股 他人管理本人
东李柏桦、李柏 直接或间接持
元出具了《关于 有的公司股份，
股份锁定的承 也不由公司回
诺》2、公司控 购本人直接或
股股东实际控 间接持有的公
制人、董事李水 司股份。2、公
波、申安韵（李 司控股股东实
水波之配偶）和 际控制人、董事 1、截止到 2014
主要股东李柏 李水波、申安韵 年 9 月 5 日；2、
报告期内，承诺
桦、李柏元出具 （李水波之配 自申报离职之
2011 年 09 月 06 人均遵守上述
首次公开发行或再融资时所作承诺 了《关于股份锁 偶）和主要股东 日起十二个月
日 承诺，未发现违
定的承诺》3、 出具了《关于股 内、离职后半年
反该承诺情况
公司控股股东 份锁定的承 内；3、长期；4、
实际控制人、董 诺》：李水波和 长期。
事李水波和申 申安韵承诺，在
安韵（李水波之 担任公司董事
配偶）和主要股 和高级管理人
东李柏桦、李柏 员期间，每年转
元出具了《关于 让的股份不超
避免同业竞争 过本人所持公
的承诺》4、公 司股份总数的
司持有 5%以上 百分之二十五；
股份的股东李 离职后半年内，
水波、申安韵、 不转让所持有
李柏桦、李柏 的公司股份；在
元、萨摩亚 首次公开发行
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NEW 股票上市之日
PROSPECT 起六个月内申
INTERNATION 报离职的，自申
AL LTD.、富兰 报离职之日起
德林咨询（上 十二个月内不
海）有限公司出 转让其直接持
具了《关于减少 有的公司股份。
并规范关联交 李柏桦和李柏
易的承诺》 元承诺，在担任
公司董事和高
级管理人员期
间，每年转让的
股份不超过本
人所持公司股
份总数的百分
之二十五；离职
后半年内，不转
让所持有的公
司股份；在首次
公开发行股票
上市之日起六
个月内申报离
职的，自申报离
职之日起十二
个月内不转让
其直接持有的
公司股份。3、
公司控股股东
实际控制人、董
事李水波和申
安韵（李水波之
配偶）和主要股
东出具了《关于
避免同业竞争
的承诺》：公司
控股股东实际
控制人、董事李
水波和申安韵
及股东李柏桦、
李柏元承诺，截
至本承诺函出
具之日，承诺人
不存在自营、与
他人共同经营
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或他人经营与
公司相同、相似
业务的情形，将
不会采取参股、
控股、联营、合
营、合作或者其
他任何方式直
接或间接从事
与公司现在和
将来业务范围
相同、相似或构
成实质竞争的
业务，也不会协
助、促使或代表
任何第三方以
任何方式直接
或间接从事与
公司现在和将
来业务范围相
同、相似或构成
实质竞争的业
务，并将促使承
诺人控制的其
他企业（如有）
比照前述规定
履行不竞争的
义务。4、公司
持股 5%以上股
份的股东出具
了《关于减少并
规范关联交易
的承诺》：持有
5%以上股份的
股东李水波、申
安韵、李柏桦、
李柏元、萨摩亚
NEW
PROSPECT
INTERNATION
AL LTD.、富兰
德林咨询（上
海）有限公司承
诺，承诺减少并
规范与发行人
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之间的关联交
易，关联交易价
格公允，并按正
常的商业行为
准则进行。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
是
作出承诺
承诺的解决期限 不适用。
解决方式 不适用。
承诺的履行情况 报告期内，上述承诺人均遵守上述承诺，未发现违反该承诺情况。
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 40,646.68
0
本季度投入募集资金总额 1,465.98
说明：公司应以股东大会审议
报告期内变更用途的募集资金总额
通过变更募集资金投向议案
的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 23,920.53
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2013 年
电子洁净应用材料生
否 16,650 16,650 1,248.43 8,260.28 73.64 08 月 26 不适用 不适用 否
产项目
日
2013 年
生物医药应用材料生
否 11,988 11,988 37.9 2,714.56 22.64 08 月 26 不适用 不适用 否
产项目
日
2013 年
研发中心建设项目 否 2,664 2,664 79.66 728.99 27.36 08 月 26 不适用 不适用 否
日
闲置募集资金暂时补 4,000 4,000 0 4,000 100 不适用 不适用 不适用 不适用
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充流动资金
承诺投资项目小计 -- 35,302 35,302 1,365.99 15,703.83 -- -- -- --
超募资金投向
购买厂房及相关土地 2,360 2,360 2,360 100% 不适用 不适用 不适用 否
企业信息化项目 400.00 400.00 258.82 64.71% 不适用 不适用 不适用 否
合丰厂区配套仓库建
800.00 800.00 99.99 359.99 45% 不适用 不适用 不适用 否
设项目
投资蚌埠雷诺子公司 1,800 1,800 1,800 100% 不适用 不适用 不适用 否
归还银行贷款（如有） -- 3,437.89 3,437.89 3,437.89 100% -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 8797.89 8,797.89 99.99 8,216.7 -- -- -- --
合计 -- 44,099.89 44,099.89 1,465.98 23,920.53 -- -- -- --
未达到计划进度或预 研发中心建设项目发生期后项目延期事项。2013 年 1 月 6 日公司第二届董事会第十一次会议审
计收益的情况和原因 议通过，将研发中心建设项目达到预定可使用状态日期由 2012 年 8 月 26 日延期至 2013 年 8 月 26
（分具体项目） 日。
电子洁净应用材料生产项目发生期后募投项目变更事项。2013 年 3 月 29 日公司第二届董事会
第十二次会议审议通过，由于市场发生变化，原电子洁净应用材料项目的目标客户市场萎缩较大，
截至 2013 年 2 月 28 日，公司在该项目上的实际投资规模已可以满足公司该类产品的客户需求，为
项目可行性发生重大 了审慎投资，公司决定终止该项目的后续投资计划。鉴于公司在洁净应用材料后制程上产能的不断
变化的情况说明 释放，前制程高洁净及超高洁净不锈钢管的产能需求越来越高，公司决定以自有资金 1,880.00 万元
收购控股子公司宝莱科技少数股东 25%股权，使其成为全资子公司，同时拟使用变更部分募投项目
中的资金 8,200.00 万元以对宝莱科技增资形式扩建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目，以满足
日益增长的市场需求。
适用
公司共取得超募资金 9,344.68 万元,其中:
1、2011 年 9 月 22 日第一届董事会第二十六次会议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议
案》，决定用超募资金 1,737.89 万元用于偿还借款。本公司于 2011 年 9 月 26 日从中信银行股份有限
公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 1,737.89 万元。
2、2011 年 10 月 17 日第一届董事会第二十七次会议通过《关于使用超募资金暂时补充流动资金的
超募资金的金额、用途 议案》，决定使用超募资金 2,600 万元用于暂时性补充流动资金；通过《关于使用超募资金购买资产
及使用进展情况 的议案》，决定以超募资金 2,300 万元购买位于昆山市陆家镇环铁路 18 号的 7521.87 平方米的厂房及
其对应的国有土地使用权。本公司于 2011 年 10 月 24 日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发
区支行 7323610182400463001 账户转出 4,900.00 万元，用于暂时补充流动资金 2,600 万元及归还原
预付的购买厂房及土地款 2,300 万元；2012 年 3 月 8 日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发
区支行 7323610182400463001 账户转出 60.00 万元用于支付购买该厂房及土地产生的契税（业经 2013
年 4 月 20 日本公司第二届董事会第十三次会议决议通过）； 2012 年 4 月 16 日，本公司已将用于暂
时补充流动资金的 2,600 万元归还并转入募集资金专用账户（帐户号码：7323610182400463001）。
15
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
3、2012 年 4 月 21 日第二届董事会第三次会议通过《关于利用部分超募资金暂时补充流动资金的议
案》，决定使用超募资金 4,000 万元用于暂时性补充流动资金。本公司于 2012 年 5 月 3 日从中信银
行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 4,000 万元。2012 年 10
月 19 日，本公司已将用于暂时补充流动资金的 4,000 万元归还并转入募集资金专用账户（帐户号码：
7323610182400463001）。
4、2012 年 10 月 24 日第二届董事会第九次会议通过《关于使用超募资金补足永久性流动资金的议
案》，决定使用超募资金 1,700 万元用于偿还借款。本公司于 2012 年 10 月 29 日从中信银行股份有
限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 1,700 万元。
5、2012 年 10 月 24 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金建设“企
业信息化项目”的议案》，同意公司使用超募资金 400 万元实施信息化管理项目。截止 2013 年 03 月
31 日，公司从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出转出
258.82 万元。
6、2012 年 10 月 24 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金对合丰厂区
配套仓库建设项目的议案》，同意公司使用超募资金 800 万元对在合丰厂区东侧新建配套仓库，以满
足现有生产需要，同时也为扩大再生产做好储备。本公司于 2012 年 11 月 8 日从中信银行股份有限
公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 260 万元，本公司于 2013 年 1 月 4
日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 99.99 万元，
截止 2013 年 03 月 31 日共转出 359.99 万元。
7、2012 年 12 月 21 日第二届董事会第十次会议通过了《关于利用部分超募资金收购蚌埠雷诺节能
技术有限责任公司 60%股权项目的议案》，决定使用超募资金 1,800 万元收购蚌埠雷诺节能技术有限
责任公司 60%股权。本公司于 2012 年 12 月 24 日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支
行 7323610182400463001 账户转出 1,800 万元，用于收购蚌埠雷诺节能技术有限责任公司 60%股权
项目。
不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
公司无募集资金投资项目实施地点变更情况。
不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
公司无募集资金投资项目实施方式调整情况。
适用
2011 年 11 月 19 日第二届董事会第一次会议决议通过《关于使用募集资金置换预先已投资募集资
金项目的自筹资金的议案》，决定用募集资金 2,934.97 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自有
募集资金投资项目先
资金，其中电子洁净应用材料生产项目 1,865.19 万元,生物医药应用材料生产项目 937.27 万元,研发
期投入及置换情况
中心项目 132.51 万元。本公司于 2011 年 11 月 21 日从中国民生银行股份有限公司苏州分行
2603014180002525 账户转出 1,865.19 万元,从中国农业银行股份有限公司昆山市支行
530901040066662 账户转出 1,069.78 万元。
适用
2012 年 4 月 21 日第二届董事会第三次会议通过《关于利用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，
用闲置募集资金暂时
决定使用超募资金 4,000 万元用于暂时性补充流动资金。本公司于 2012 年 5 月 3 日从中信银行股份
补充流动资金情况
有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 4,000 万元。2012 年 10 月 19 日
本公司已将用于暂时补充流动资金的 4,000 万元归还并转入募集资金专用账户（帐户号码：
16
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
7323610182400463001）。2012 年 10 月 24 日第二届董事会第九次会议通过《关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 4,000 万元用于暂时性补充流动资金。本公
司于 2012 年 11 月 09 日从中国民生银行股份有限公司苏州分行 2603014180002525 账户转出 4,000
万元。
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金
截止 2013 年 03 月 31 日末尚未使用的募集资金均存放于募集资金账户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
三、其他重大事项进展情况
不适用。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
不适用。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
公司订单情况在2012年第四季度已明显好转,但产品类别主要集中在毛利水平较低的食
品饮料行业，公司今年二季度单季度业绩情况预计与一季度基本持平。公司持续发展，规模
不断扩大，经营成本上升，固定资产折旧费用上升，短期内效益无法显现；同时，公司持续
增加研发投入和海内外市场的拓展致使管理费用和销售费用也有所增长。
以上原因导致公司2013年半年度业绩存在与上年同期相比发生大幅度下降的可能。
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
不适用。
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额 0 万元。
七、证券投资情况
占期末证券
最初投资成 期末持有数 期末账面价 报告期损益
序号 证券品种 证券代码 证券简称 总投资比例
本（元） 量（股） 值（元） （元）
（%）
证券投资情况的说明
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昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
不适用。
八、衍生品投资情况
报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
九、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
18
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 193,523,007.16 217,110,563.26
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 24,367,311.93 19,025,467.00
应收账款 144,038,625.79 120,138,979.41
预付款项 19,300,554.13 11,795,217.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,204,166.62 716,329.12
应收股利
其他应收款 5,211,514.58 4,685,934.74
买入返售金融资产
存货 202,602,593.36 199,459,711.20
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,677,581.24
流动资产合计 591,925,354.81 572,932,202.48
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
19
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资性房地产
固定资产 197,931,444.45 189,197,773.51
在建工程 28,134,392.38 8,219,324.93
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,866,129.63 20,344,727.86
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,893,949.07 1,980,299.49
递延所得税资产 1,084,166.34 1,081,500.79
其他非流动资产
非流动资产合计 256,910,081.87 220,823,626.58
资产总计 848,835,436.68 793,755,829.06
流动负债：
短期借款 104,015,376.20 79,091,945.61
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 10,703,213.98 13,208,307.38
应付账款 65,070,400.15 44,503,165.40
预收款项 3,727,596.13 2,396,959.70
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,347,826.04 4,420,773.54
应交税费 3,705,004.64 2,766,715.64
应付利息
应付股利
其他应付款 2,518,536.23 415,417.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
20
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 194,087,953.37 146,803,284.96
非流动负债：
长期借款 2,000,000.00 2,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,000,000.00 2,000,000.00
负债合计 196,087,953.37 148,803,284.96
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,050,000.00 100,050,000.00
资本公积 384,125,796.01 386,273,054.62
减：库存股
专项储备
盈余公积 14,442,360.27 14,574,491.23
一般风险准备
未分配利润 114,506,388.52 118,458,681.66
外币报表折算差额 -1,817.29 -12,493.16
归属于母公司所有者权益合计 613,122,727.51 619,343,734.35
少数股东权益 39,624,755.80 25,608,809.75
所有者权益（或股东权益）合计 652,747,483.31 644,952,544.10
负债和所有者权益（或股东权益）总
848,835,436.68 793,755,829.06
计
法定代表人：李水波 主管会计工作负责人：申安韵 会计机构负责人：方丰
2、母公司资产负债表
编制单位：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
21
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
流动资产：
货币资金 181,493,013.27 214,744,783.63
交易性金融资产
应收票据 24,318,855.19 19,025,467.00
应收账款 132,258,772.27 120,138,979.41
预付款项 7,447,729.06 11,102,170.70
应收利息 1,204,166.62 716,329.12
应收股利
其他应收款 5,009,743.43 4,550,758.24
存货 192,107,716.17 187,506,967.82
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,533,144.83
流动资产合计 545,373,140.84 557,785,455.92
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 88,998,184.88 66,602,324.88
投资性房地产
固定资产 156,344,486.57 156,230,041.83
在建工程 27,971,879.23 8,180,324.93
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,398,761.65 12,539,488.59
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,893,949.07 1,980,299.49
递延所得税资产 1,081,221.66 1,081,221.66
其他非流动资产
非流动资产合计 288,688,483.06 246,613,701.38
资产总计 834,061,623.90 804,399,157.30
流动负债：
22
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
短期借款 98,994,666.22 76,654,105.64
交易性金融负债
应付票据 10,532,646.15 12,359,417.27
应付账款 100,173,917.96 98,384,495.67
预收款项 3,487,191.56 2,396,424.22
应付职工薪酬 2,526,892.33 2,477,320.69
应交税费 3,309,406.34 2,076,232.46
应付利息
应付股利
其他应付款 964,122.84 48,961.95
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 219,988,843.40 194,396,957.90
非流动负债：
长期借款 2,000,000.00 2,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,000,000.00 2,000,000.00
负债合计 221,988,843.40 196,396,957.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,050,000.00 100,050,000.00
资本公积 384,115,615.71 384,115,615.71
减：库存股
专项储备
盈余公积 14,442,360.27 14,442,360.27
一般风险准备
未分配利润 113,464,804.52 109,394,223.42
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 612,072,780.50 608,002,199.40
负债和所有者权益（或股东权益）总 834,061,623.90 804,399,157.30
23
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
计
法定代表人：李水波 主管会计工作负责人：申安韵 会计机构负责人：方丰
3、合并利润表
编制单位：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 98,301,494.02 78,412,127.32
其中：营业收入 98,301,494.02 78,412,127.32
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 93,456,528.64 65,243,415.18
其中：营业成本 77,498,779.54 56,238,565.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 322,214.37 136,915.20
销售费用 6,430,387.58 4,148,605.31
管理费用 8,871,591.30 7,673,247.51
财务费用 -3,910.52 -916,303.33
资产减值损失 337,466.37 -2,037,614.90
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,844,965.38 13,168,712.14
24
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加 ：营业外收入 89,100.43 59,500.00
减 ：营业外支出 4,561.30
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
4,929,504.51 13,228,212.14
列）
减：所得税费用 422,409.10 2,266,002.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,507,095.41 10,962,209.75
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 4,644,313.51 10,816,255.98
少数股东损益 -137,218.10 145,953.77
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.046 0.16
（二）稀释每股收益 0.046 0.16
七、其他综合收益
八、综合收益总额 4,507,095.41 10,962,209.75
归属于母公司所有者的综合收益
4,644,313.51 10,816,255.98
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -137,218.10 145,953.77
法定代表人：李水波 主管会计工作负责人：申安韵 会计机构负责人：方丰
4、母公司利润表
编制单位：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 85,415,128.92 78,412,127.32
减：营业成本 66,636,340.43 58,333,090.87
营业税金及附加 78,493.32 8,183.18
销售费用 6,241,890.62 4,148,605.31
管理费用 7,820,981.08 6,845,372.58
财务费用 25,714.63 -920,721.75
资产减值损失 337,466.37 -2,037,614.90
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
25
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,274,242.47 12,035,212.03
加：营业外收入 73,500.00 59,500.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
4,347,742.47 12,094,712.03
列）
减：所得税费用 277,161.37 2,065,362.35
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,070,581.10 10,029,349.68
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.041 0.15
（二）稀释每股收益 0.041 0.15
六、其他综合收益
七、综合收益总额 4,070,581.10 10,029,349.68
法定代表人：李水波 主管会计工作负责人：申安韵 会计机构负责人：方丰
5、合并现金流量表
编制单位：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 71,110,384.73 54,258,028.39
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
26
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,753,192.92 2,053,416.54
收到其他与经营活动有关的现金 777,031.78
经营活动现金流入小计 73,640,609.43 56,311,444.93
购买商品、接受劳务支付的现金 71,147,761.44 67,621,754.91
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
14,684,249.62 13,791,644.71
金
支付的各项税费 3,720,282.78 2,755,950.40
支付其他与经营活动有关的现金 3,863,281.40
经营活动现金流出小计 93,415,575.24 84,169,350.02
经营活动产生的现金流量净额 -19,774,965.81 -27,857,905.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
13,144,582.64 16,663,693.85
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 13,144,582.64 16,663,693.85
投资活动产生的现金流量净额 -13,144,582.64 -16,663,693.85
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昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 22,554,683.18 13,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 22,554,683.18 13,000,000.00
偿还债务支付的现金 459,030.55
分配股利、利润或偿付利息支付
1,831,140.11
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 17,184,873.11
筹资活动现金流出小计 17,643,903.66 1,831,140.11
筹资活动产生的现金流量净额 4,910,779.52 11,168,859.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-112,810.86 -7,741.36
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -28,121,579.79 -33,360,480.41
加：期初现金及现金等价物余额 221,644,586.95 324,942,634.13
六、期末现金及现金等价物余额 193,523,007.16 291,582,153.72
法定代表人：李水波 主管会计工作负责人：申安韵 会计机构负责人：方丰
6、母公司现金流量表
编制单位：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 69,231,995.58 54,258,028.39
收到的税费返还 1,753,192.92 2,053,416.54
收到其他与经营活动有关的现金 684,061.10
经营活动现金流入小计 71,669,249.60 56,311,444.93
购买商品、接受劳务支付的现金 79,175,185.86 74,952,391.03
支付给职工以及为职工支付的现
8,782,030.50 8,468,867.56
金
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昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
支付的各项税费 705,208.99 986,318.73
支付其他与经营活动有关的现金 3,438,004.12
经营活动现金流出小计 92,100,429.47 84,407,577.32
经营活动产生的现金流量净额 -20,431,179.87 -28,096,132.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
13,059,347.64 16,143,193.85
长期资产支付的现金
投资支付的现金 20,395,860.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 33,455,207.64 16,143,193.85
投资活动产生的现金流量净额 -33,455,207.64 -16,143,193.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 22,554,683.18 13,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 22,554,683.18 13,000,000.00
偿还债务支付的现金 459,030.55
分配股利、利润或偿付利息支付
1,831,140.11
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,307,633.80
筹资活动现金流出小计 1,766,664.35 1,831,140.11
筹资活动产生的现金流量净额 20,788,018.83 11,168,859.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-153,401.68 -7,741.32
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -33,251,770.36 -33,078,207.67
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昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 214,744,783.63 323,541,024.71
六、期末现金及现金等价物余额 181,493,013.27 290,462,817.04
法定代表人：李水波 主管会计工作负责人：申安韵 会计机构负责人：方丰
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
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