独立董事关于相关事项的独立意见


    昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 2 月

22 日召开第四届董事会第九次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相

关的会议资料，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度

的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板

上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《昆山新莱洁净应用材料股

份有限公司章程》的有关规定，现对公司有关事项发表如下独立意见：

    一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项

说明和独立意见

    根据中国证监会证监发「2003」56 号《关于规范上市公司与关联方资金往

来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发「2005」120 号《关于规范上

市公司对外担保行为的通知》对上市公司的规定和要求，我们作为公司的独立董

事，对公司 2018 年控股股东及其他关联方占用资金情况及公司对外担保情况进

行了认真核查，发表如下专项说明和独立意见：

    1、截至 2018 年 12 月 31 日，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资

金情况；

    2、截至 2018 年 12 月 31 日，公司对外担保中，包括对全资子公司山东碧海

包装材料有限公司银行综合授信人民币 5,000 万元的担保，公司全资子公司宝莱

不锈钢科技为公司银行贷款额度 16,000 万元人民币的担保，合计占公司目前经

审计净资产的 28.75%。2018 年度公司未曾为控股股东、实际控制人及其他关联

方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东、实际控制人及其他关联方也未

强制公司为他人提供担保。公司也不存在其他对外担保情形。

    二、关于公司 2018 年度内部控制有效性自我评价报告的独立意见

    为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促

进企业可持续发展，根据相关法律法规的规定，公司对内部控制情况进行了全面
检查，并出具了《2018 年度内部控制自我评价报告》。该报告真实反映了公司内

控制度的情况，对公司为加强和完善内部控制所进行的重要活动、工作和成效等

方面情况作了介绍，就本公司对外投资、子公司管理、购买和出售资产、对外担

保、募集资金存放与使用等内部的重点控制活动进行了说明。说明公司内部控制

体系较为完善，具有可操作性，不存在明显薄弱环节和重点缺陷。各项制度建立

后，得到了有效贯彻实施，对公司的规范动作起到了较好的监督、指导作用。

    随着相关法律、法规的逐步完善和公司的发展，公司应对现行的内部控制体

系进行适应性调整，以不断完善公司治理结构，提高规范运作水平。

    三、关于公司证券投资情况的独立意见

    我们作为公司独立董事，本着严谨、实事求是的态度对公司 2018 年度公司

证券投资情况进行了认真核查，公司 2018 年度未发生证券投资行为，不存在任

何证券投资，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

    四、关于 2018 年度利润分配及资本公积转增股本预案的独立意见

    经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，归属于上市公司股东的净利润

为 38,626,369.30 元，母公司实现的净利润为人民币 22,925,933.31 元。根据《公

司章程》的有关规定，提取 10%法定盈余公积金人民币 2,292,593.33 元，加上年

初结存的未分配利润人民币 163,116,359.45 元，截至 2018 年 12 月 31 日，可供

投资者分配的利润人民币 195,411,335.42 元；公司年末资本公积余额人民币

310,502,975.31 元。

    根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，结合公司2018年的经营计划和

对资金的需求情况，为保证公司正常经营和长远发展，满足公司顺利开拓经营业

务的需要和公司流动资金的需求，同时更好地兼顾股东的长远利益，经董事会研

究决定：以2018年12月31日公司总股本20,194万股为基数，向全体股东每10股派

发现金股利1.00元人民币（含税）,共合计派发现金红利人民币2,019.40万元,剩

余未分配利润结转下一年度。

    我们认为，该利润分配预案符合公司当前的实际情况，且兼顾了公司与股东
利益，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，有利于公司持续、稳定、健康

地发展，同意公司董事会的利润分配及资本公积转增股本预案。

    五、关于续聘审计机构的独立意见

    经核查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）有限公司具有证券从业资格，

其能勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。我们一致同意继续聘请大华

会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构。

    六、关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见

    该报告真实反映了公司募集资金存放、使用、管理情况，公司 2018 年的募

集资金存放、使用等相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金存放、使用、

管理符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管

理办法》等法律法规和内控制度的规定。我们同意公司董事会编制的《2018 年

度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

    七、关于公司 2018 年度关联交易事项的独立意见

    我们作为公司独立董事，对公司 2018 年度公司关联交易情况进行了认真核

查，公司 2018 年度未发生重大关联交易行为，符合公司实际生产经营需要，不

存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

    八、关于公司董事、监事和高级管理人员 2018 年度薪酬情况的独立意见

    经认真审查，公司董事、监事和高级管理人员2018年度薪酬情况符合有关法

律、法规及公司章程等相关规定。



    （以下无正文）
 （此页无正文，为公司独立董事关于相关事项的独立意见签字页）



独立董事签名：




王秀浦                     周逢满                         王俊




                                                 2019 年 2 月 22 日