长江证券承销保荐有限公司
关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）作为昆山新莱洁净应
用材料股份有限公司（以下简称“新莱应材”、“公司”）首次公开发行股票并在创
业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，对新莱应材 2022 年度募集
资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2304 号）核准，公司公开发
行 28,000 万元可转换公司债券，每张面值为 100 元人民币，发行数量 280 万
张。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 280,000,000.00 元，
扣 除 与 本 次 发 行 相 关 的 发 行 费 用 10,715,769.94 元 ， 实 际 募 集 资 金净额为
269,284,230.06 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并出具大华验字[2019]000559 号《验资报告》。
（二）募集资金使用与存放情况
截至 2022 年 12 月 31 日, 公开发行可转换公司债券募集资金使用金额及当
前余额如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 280,000,000.00
减：截至 2021 年 12 月 31 日累计投入募投项目金额 107,794,622.94
减：发行费用 10,715,769.94
减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 130,000,000.00
加：累计利息收入扣手续费净额 825,836.57
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 32,315,443.69
减：2022 年度使用 157,179,356.20
1
项目 金额
其中：直接投入募投项目 117,179,356.20
闲置募集资金暂时补充流动资金 40,000,000.00
加：收回上年末暂时补充流动资金 130,000,000.00
加：2022 年度利息收入扣手续费净额 25,230.63
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 5,161,318.12
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情
况制定了《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称
“管理制度”），该《管理制度》经 2008 年度股东大会审议通过。依照《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
等文件，本年修改了《管理制度》并经 2022 年 9 月 22 日 2022 年第三次临
时股东大会审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国银行股份有
限公司昆山分行、兴业银行股份有限公司昆山支行和中国农业银行股份有限公司
昆山分行开设募集资金专项账户，并与长江证券承销保荐有限公司及上述银行分
别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，
以保证专款专用，授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集
资金专户资料。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况如下：
单位：元
银行名称 账号 账户余额 存储方式
中国农业银行昆山陆家支行 10530901040058495 5,046,179.10 活期
中国银行昆山陆家支行 487174130552 27,259.70 活期
兴业银行昆山支行 206650100100116741 87,879.32 活期
合计 5,161,318.12
三、2022 年度募集资金的使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况表—公开发行可转换公司债券》。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募
集资金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构的主要核查工作
报告期内，长江保荐保荐代表人及项目组成员通过资料审阅、与管理层沟通
等多种方式，对新莱应材募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进
行了核查。保荐机构主要核查内容包括：查阅公司募集资金专户银行对账单、公
司关于募集资金使用情况的相关公告及相关文件、中介机构相关报告等。
七、保荐机构核查意见
截至 2022 年 12 月 31 日，新莱应材募集资金存放和使用符合《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法规和文件的规定。新莱应材对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时
履行了相关信息披露义务，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。截至
2022 年 12 月 31 日，长江保荐对新莱应材募集资金使用与存放情况无异议。
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（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于昆山新莱洁净应用材料股
份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
梁国超 王海涛
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
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附表 1
募集资金使用情况表
编制单位：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 26,928.42 本年度投入募集资金总额 15,717.94
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 26,497.40
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变
截至期末累 截至期末投资 项目达到预 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额(1) 金额 的效益 预计效益
(2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
变更）
承诺投资项目
应用于半导体行业超高洁净管阀 2022 年 12
否 26,928.42 26,928.42 11,717.94 22,497.40 83.55% 不适用 否
件生产线技改项目 月 31 日
闲置募集资金暂时补充流动资金 4,000.00 4,000.00
合计 15,717.94 26,497.40
未达到计划进度或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
募集资金投资项目先期投入及置
不适用
换情况
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1、2020 年 01 月 06 日第四届董事会第十七次会议通过《关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定
使用闲置募集资金 20,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月。实际使用金额为 20,000.00 万元，期限自 2020 年 01
月 7 日至 2021 年 01 月 05 日。
2、2021 年 01 月 11 日第五届董事会第三次会议通过《关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使
用闲置募集资金 20,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月。实际使用金额为 20,000.00 万元，于 2021 年 1 月 12 日
用闲置募集资金暂时补充流动资 开始使用。分别于 9 月 14 日归还 1000.00 万，9 月 26 日归还了 1500.00 万，11 月 08 归还 1500.00 万，12 月 30 归还 3000.00 万，2022 年
金情况 01 月 05 日归还剩余 13,000.00 万元。
3、2022 年 01 月 12 日第五届董事会第八次会议通过《关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使
用闲置募集资金 13,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月。实际使用金额为 13,000.00 万元,于 2022 年 01 月 14 日
开始使用。分别于 03 月 11 日归还 1,000 万元，03 月 28 日归还 1,000 万元，06 月 09 日归还 1,500 万元，07 月 05 日归还 500 万，07 月 22
日归还 500 万元，07 月 26 日归还 500 万元，09 月 01 日归还 1500 万元，09 月 26 日归还 1000 万元，11 月 04 日归还 500 万元，12 月 07 日
归还 1000 万元，2023 年 1 月 6 日归还剩余 4000 万元。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于银行。
募集资金使用及披露中存在的问
不适用
题或其他情况
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