长江证券承销保荐有限公司
关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：新莱应材
保荐代表人姓名：梁国超 联系电话：010-57065293
保荐代表人姓名：王海涛 联系电话：010-57065287
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 20 日
（3）培训的主要内容 1、上市公司大股东、特定股东、董
监高等主体减持政策法规介绍
2、上市公司大股东、特定股东、董
监高等主体减持案例分享
3、减持规则对信息披露的相关要求
4、证券行业廉洁从业相关规定
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
2
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.重大合同履行的各项条件是否发生重大变化， 无 不适用
是否存在合同无法履行的重大风险等
12.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
1.李水波、申安韵、李柏桦、李柏元做出的关于避免同
是 不适用
业竞争的承诺
2.李水波、申安韵、李柏桦、李柏元做出的关于减少并
是 不适用
避免关联交易的承诺
3.李水波、申安韵、李柏桦、李柏元做出的关于股份锁
是 不适用
定的承诺
4.李水波、申安韵做出的保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
5.李水波、申安韵做出的关于减少及规范关联交易与避
是 不适用
免同业竞争的承诺
6、、公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能
是 不适用
够得到切实履行的承诺
3
7、厉善君、厉彦雷、厉彦霖、临沂卓大及临沂润商做出
是 不适用
的关于股份锁定的承诺
8、厉彦雷做出的关于股份锁定的承诺 违反股份锁
定的原因主
要是其对相
否
关法规不熟
悉，向广大
投资者致歉
四、其他事项
报告事项 说明
2022 年 12 月，原保荐代表人朱孝新因离职将保荐
1.保荐代表人变更及其理由 代表人变更为王海涛，变更后保荐代表人为王海
涛、梁国超。
2.报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或者其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于昆山新莱洁净应用材料
股份有限公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： __________ __________
梁国超 王海涛
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
5