佳沃农业开发股份有限公司
                         内幕信息管理制度
                          （2020 年 4 月）



                                 第一章   总则
    第一条 为规范佳沃农业开发股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信
息登记管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平，根据《中
华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《关于上市公司建立内幕信息知情人
登记管理制度的规定》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《佳沃农业开发
股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，结合公司实际情况，制定本
制度。
    第二条 内幕信息的登记管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。证
券部是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。


                        第二章     内幕信息及其范围
    第三条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券或者衍生产品的
交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指
定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。
    内幕信息包括但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司分配股利或者增资的计划；
    （十三）公司股权结构或者生产经营状况的重大变化；
    （十四）公司营业用主要资产的抵押、质押、购买、出售或者报废一次超过
该资产的百分之三十；
    （十五）公司债券信用评级的变化；
    （十六）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （十七）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十八）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十九）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （二十）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他
重要信息。


                       第三章   内幕知情人及其范围
    第四条 本制度所指的内幕信息知情人包括但不限于：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。


                       第四章    内幕知情人的保密责任
    第五条 内幕信息知情人员应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管
理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》和本制度等的有
关规定。
    第六条 内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格履行保密责任。内幕信息
依法公开披露前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、
传送，不得在公司局域网或网站以任何形式进行传播，不得进行内幕交易或配合
他人操纵证券交易价格。
    第七条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前，
应将信息知情范围控制到最小。公司与董事、监事、高级管理人员及其他内幕信
息知情人签订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违约责任。
    第八条 对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，
公司董事会应予以拒绝。


                        第五章    内幕知情人登记管理
    第九条 公司严格依照规定建立内幕信息知情人登记管理制度。如实、及时、
完整记录内幕信息在公开前，商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传
递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕
信息的时间、地点、内容、原因、方式等信息。
    第十条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事
长为主要责任人；董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜；公
司监事会应当对本制度实施情况进行监督。
    第十一条 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的
登记，并做好以下各方内幕信息知情人档案的汇总：
    （1）公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，填写的本单位内幕信息知
情人的档案。
    （2）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券
服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响时，填写的本机构内幕信息知情人
的档案。
    （3）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影
响事项的其他发起方，填写的本单位内幕信息知情人的档案。
    公司汇总上述各方内幕知情人名单的时间不晚于内幕信息公开披露的时间。
    第十二条 政府管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关政府部
门的要求做好登记工作。
    公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时
间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。
    第十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，除按照本制度第九条填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重
大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参
与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在
备忘录上签名确认。
    第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控
股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合
公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及
相关内幕信息知情人的变更情况。公司各职能部门、各分公司、各控股子公司及
公司能够对其实施重大影响的参股公司应加强对内幕信息的管理，严格按照要求
报告内幕信息并对有关人员进行登记。
    第十五条 公司应要求公司的股东、实际控制人、关联方、收购人、交易对
方、证券服务机构、律师事务所等内幕信息知情人，积极配合公司做好内幕信息
知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人
情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十六条 内幕信息知情人自获悉内幕信息之日应当第一时间通知董事会秘
书，并在五个工作日内填写《内幕信息知情人登记表》并提交董事会备案，按照
要求提供或补充有关信息，并及时告知变更情况。
    第十七条 公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行
自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相
关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地
中国证监会派出机构。
    第十八条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情
人记录（含补充完善）自登记之日起至少保存 10 年。


                            第六章      责任追究
    第十九条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息、利用内幕信息买
卖公司股票及衍生产品，或由于失职导致违法违规时，公司董事会指定专门机构
负责调查内幕信息泄露及内幕交易事件，并将结果报送相关监管机构。
    第二十条 对违反信息披露事务管理制度或保密协议的内幕信息知情人，依
照有关法规和公司制度的规定进行处理。造成公司损失的，公司有权要求相关责
任人员承担经济赔偿责任。


                               第七章    附则
    第二十一条 本制度未尽事宜按《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
《创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《创业板上市公司规范
运作指引》以及《公司章程》等有关规定执行。
   本制度与前款所述规范性文件规定不一致的，按照各规定执行，不影响本制
度其余部分的效力。
    第二十二条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
    第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。




                                             佳沃农业开发股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                    2020 年 4 月 20 日
附件：
                                         上市公司内幕信息知情人档案格式

       内幕信息知                                                                                        内幕信息所
序号                身份证号码   知悉内幕信息时间   知悉内幕信息地点   知悉内幕信息方式   内幕信息内容                登记时间   登记人
         情人姓名                                                                                          处阶段