三丰智能装备集团股份有限公司                       2022 年度独立董事述职报告



                   三丰智能装备集团股份有限公司
                      2022年度独立董事述职报告
                                   （沈道富）


各位股东及股东代表：
    本人作为三丰智能装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独
立董事，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制
度》等规定，本着独立、客观、审慎的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积
极发挥独立董事作用，切实履行了独立董事的责任与义务。在 2022 年的工作中，
本人积极出席相关会议，认真参加公司董事会和股东大会，慎重审议董事会和董
事会专门委员会的各项提案，对公司重大事项发表了独立意见，并积极为公司发
展出谋划策，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司和股东尤其是
中小股东的利益。现将本人 2022 年的工作情况向董事会作简要汇报。
    一、出席会议情况
    2022 年在本人任职期间公司共召开 6 次董事会，以通讯表决方式参加了 6
次董事会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本年度，本人与公司经
营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，对提交董事会的议案均认
真审议，以谨慎的态度行使表决权，在会议过程中积极参与讨论并提出合理化建
议，为董事会做出科学决策起到了积极的作用，故对 2022 年度公司董事会各项
议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
    二、对公司重大事项发表独立意见情况
    根据相关法律法规和有关规定，作为公司的独立董事，本人对公司 2022 年
度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对重大事项尽职调查后，基于独立
判断立场，与公司其他两位独立董事就相关事项共同发表独立意见如下 ：
   1、 2022 年 3 月 11 日，在公司第四届董事会第十次会议上对公司回购注销
2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票等重要事项发表了独立意见。
   2、 2022 年 4 月 20 日，在公司第四届董事会第十一次会议上对公司 2021 年
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度内部控制自我评价报告、关于公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股
本预案的议案、关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度
审计机构的议案、公司及子公司向银行及其他机构申请综合授信额度的议案、
公司及子公司使用闲置自有资金购买保本型理财产品的议案、公司为控股子公司
提供担保的议案、控股股东及其他关联方占用公司资金及担保情况、公司 2021
年度关联交易情况、公司聘任高级管理人员及董事会秘书等事项发表独立意见。
   3、 2022 年 6 月 24 日，在公司第四届董事会第十三次会议上，对公司聘任
财务总监发表了独立意见。
   4、 2022 年 8 月 18 日，在公司第四届董事会第十四次会议上，对公司控股
股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况、报告期内公司关联交易事
项等重要事项发表了独立意见。
    三、专门委员会履职情况
    为积极推动董事专业委员工作，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，
2022 年任职期间，公司审议委员会共召开 4 次会议，本人均亲自出席，按照委员
会工作细则的相关制度要求，积极召集并参与了委员会的会议，主持了审计委员
会的日常工作，并就公司的内部审计、内部控制等报告事项进行了审阅。按照《独
立董事工作制度》、《董事会审计委员会的工作细则》等相关制度的规定，在公
司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，并在审计机构进场前、后
加强了与注册会计师的沟通，督促其按计划进行审计工作。对审计机构出具的审
计意见进行认真审阅，掌握 2022 年年报审计工作安排及审计工作进展情况，维
护审计的独立性，切实履行了审计委员会委员的责任和义务。本人认为公司审计
委员会的召集、召开符合法定程序，合法有效，全部投了赞成票，没有反对、弃
权的情形。
    四、对公司进行现场调查的情况
    2022 年度，本人对公司进行现场实地考察，认真听取公司管理层对于公司
经营状况、财务状况、内部控制制度建设和执行情况等方面的汇报，就如何促进
公司规范运作、健康发展与公司经营管理层进行深入交流和探讨。并与公司其他
董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项
的进展情况。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公
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司的相关报道，关注资本市场波动等给公司带来的影响，切实履行独立董事的职
责。
    五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
    1、对公司信息披露工作的监督持续关注公司的信息披露工作。本人积极督
导公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司
《信息披露制度》等有关规定进行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、
及时、完整，充分保障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维护全体股东利
益。
    2、对公司的治理结构及经营管理的监督及时了解公司经营情况。本人严格
按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》的规定对公司进行不定期现场考察，与公司管理层、外部审计师保持积极沟
通，深入了解公司管理状况、财务状况、内部控制等相关制度建设及执行情况，
及时了解公司经营情况和存在的风险。本人认真核查董事会审议的每项议案，在
充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
    六、培训和学习情况
    为了做一名称职的独立董事，切实履行相应的职责和义务，本人积极学习相
关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构
和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，进一步提高专业水平，加强
与其他董事、监事及管理层的沟通，提高议事能力，客观公正地保护广大投资者
特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作用。
    七、其他工作情况
    1、未发生对董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议的情况；
    2、未发生提议召开董事会的情况；
    3、未发生提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2022 年，本人本着独立、客观、审慎的原则，积极履行独立董事职责，主
动深入了解公司的经营情况，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，同时充分
发挥专业特长，提高董事会决策科学性。
    2023 年，本人将继续勤勉尽职，积极参与公司重大事项的决策，督促公司
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规范运作，切实发挥独立董事的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合
法权益，积极推动公司持续健康发展。




                                                     独立董事：沈道富
                                                      2023 年 4 月 22 日