中德证券有限责任公司
            关于温州宏丰电工合金股份有限公司
                     2021 年定期现场检查报告

保荐机构名称：中德证券有限责任公司            被保荐公司简称：温州宏丰
保荐代表人姓名：毛传武                        联系电话：010-59026777
保荐代表人姓名：王楠楠                        联系电话：010-59026710
现场检查人员姓名：王楠楠、孙姝淼
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 1 月 10 日-2022 年 1 月 11 日
一、现场检查事项                                               现场检查意见
 （一）公司治理                                                是        否   不适用
现场检查手段：
1）对公司三会文件进行查阅或复印；
2）查阅公司公开披露信息；
3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                        √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                        √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                              √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                              √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √
（二）内部控制
现场检查手段：
1）查阅公司内审部、审计委员会工作文件；
2）核查公司章程、三会议事规则；
3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
                                                        √
适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                              √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）        √

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 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                         √
 提交的工作计划和报告等（如适用）
 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                         √
 进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审
 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适√
 用）
 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 况
                                                        √
 进行一次审计（如适用）
 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 委
                                                        √
 员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 委
                                                        √
 员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                        √
 制评价报告（如适用）
 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                                      √
 备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1）对有关三会文件进行查阅、复印；
2）查阅公司公开披露信息；
3）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
4）查阅《信息披露制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等相关文件。
 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                        √
 2.公司已披露的内容是否完整                                  √
 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展          √
 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                         √
 露管理制度的相关规定
 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载          √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
2）查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件；
3）查阅公司公开披露信息；
4）核查公司定期报告及往来明细。
 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                         √
 接占用上市公司资金或者其他资源的制度
 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                          √
 用上市公司资金或者其他资源的情形
 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
 4.关联交易价格是否公允                                      √
 5.是否不存在关联交易非关联化的情形                          √

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6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                  √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                      √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                      √
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1）核查公司公告内容；
2）查阅了募集资金使用的合同及银行日记账、银行对账单，并复印了其中大额合同的付款
凭证等；
3）了解募投项目实施情况；
4）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                        √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银√
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 益是
                                                         √
否与招股说明书等相符
 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：
1）访谈公司部分董事、高级管理人员；
2）查阅公司公开披露信息；
3）搜集同行业上市公司相关数据，进行比较分析。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                   √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                        √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
2）查阅公司公告内容，对有关决议文件进行查阅、复印；
3）核查《股东名册》。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
（八）其他重要事项
 现场检查手段：
 1）对公司三会文件进行查阅或复印；
 2）对公司财务总监及部分高级管理人员进行访谈；
 3）对重大合同、原始凭证进行查阅、复制；

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4）查阅公司公开披露信息。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                  √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                       √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 关
                                                            √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。




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（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于温州宏丰电工合金股份有限公司
2021 年定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：
                   毛传武                 王楠楠




                                                   中德证券有限责任公司
                                                           年   月   日




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