吴通控股：2017年度股东大会的法律意见书2018-05-16
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师(上海)事务所
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关于吴通控股集团股份有限公司
2017年度股东大会的法律意见书
致：吴通控股集团股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受吴通控股集团股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2017 年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东
大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性
文件以及《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议
表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行
了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问
题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
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一、 本次股东大会召集、召开的程序
1、本次股东大会的召集。
经本所律师核查，公司本次股东大会是由 2018 年 4 月 24 日召开的公司第三
届董事会第十七次会议决定提议召开，公司董事会负责召集。
2018 年 5 月 2 日，公司召开第三届董事会第十九次会议并审议通过了 《关
于取消 2017 年度股东大会部分提案的议案》，因公司董事会需对 2018 年股票期
权激励计划（草案）中部分内容进行调整，董事会决定取消原拟提交 2017 年度
股东大会审议的三项议案：议案 12《关于<吴通控股集团股份有限公司 2018 年
股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案>》、议案 13《关于<吴通控股集团股
份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、议案 14《关
于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
2018 年 5 月 3 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上以公告形式
刊登了《吴通控股集团股份有限公司关于 2017 年度股东大会取消部分提案暨股
东大会补充通知的公告》并说明了取消提案的具体原因。
公司董事会于 2018 年 4 月 25 日、2018 年 5 月 3 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）上以公告形式分别刊登了《吴通控股集团股份有限
公司关于召开 2017 年度股东大会的通知》、《吴通控股集团股份有限公司关于
2017 年度股东大会取消部分提案暨股东大会补充通知的公告》（以下简称“补充
通知”），公告了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会
议审议事项、会议登记方式和参与网络投票的投票程序等内容。
2、本次股东大会的召开。
本次股东大会于 2018 年 5 月 15 日上午 9:30 在苏州市相城经济开发区漕湖
街道太东路 2596 号吴通控股集团股份有限公司六号楼二楼会议室召开，本次会
议由公司董事长万卫方先生主持。会议的召开时间、地点与本次股东大会通知的
内容一致。
本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为 2018 年 5 月
15 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00，通过深圳证券交易所互联网投票
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系统投票的具体时间为 2018 年 5 月 14 日下午 15:00 至 2018 年 5 月 15 日下午 15:00
期间的任意时间。
本所律师认为，公司在本次股东大会召开二十日前刊登了会议通知，本次股
东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知及补充通
知中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致，可以提交本次股东大
会审议。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法
律、法规和规范性法律文件以及公司章程的规定。
二、 本次股东大会出席现场会议人员和召集人的资格
经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议以及通过网络投票的股东及股
东代理人共计 5 人，代表股份总数为 327,812,870 股，占公司股份总数的
25.7138%。
公司的部分董事、监事、高级管理人员出席了会议。
本次股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合《公司章程》的规定。
经查验出席本次股东大会现场会议与会人员的身份证明、持股凭证和授权委
托证书及对召集人资格的审查，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股
东（或代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。
召集人资格合法、有效。通过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易所
身份验证机构验证其股东资格。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师查验，公司本次股东大会无临时提案，本次股东大会审议的议案
与本次股东大会通知及补充通知中所列明的审议事项相一致。本次股东大会采取
现场投票与网络投票相结合的方式就会议通知中列明的议案进行了审议并通过
了如下议案：
议案一：《关于公司 2017 年度董事会工作报告的议案》
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表决结果：同意 327,804,270 股，占出席会议且具有表决资格的所有股东及
股东代表所持有或代表的股份数的 99.9974%；反对 8,600 股，占出席会议且具有
表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的 0.0026%；弃权 0 股，
占出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的
0.0000%。
议案二：《关于公司 2017 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 327,804,270 股，占出席会议且具有表决资格的所有股东及
股东代表所持有或代表的股份数的 99.9974%；反对 8,600 股，占出席会议且具有
表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的 0.0026%；弃权 0 股，
占出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的
0.0000%。
议案三：《关于公司 2017 年年度报告全文及其摘要的议案》
表决结果：同意 327,804,270 股，占出席会议且具有表决资格的所有股东及
股东代表所持有或代表的股份数的 99.9974%；反对 8,600 股，占出席会议且具有
表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的 0.0026%；弃权 0 股，
占出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的
0.0000%。
议案四：《关于公司 2017 年度控股股东及其他关联方资金占用情况专项报
告的议案》
表决结果：同意 327,804,270 股，占出席会议且具有表决资格的所有股东及
股东代表所持有或代表的股份数的 99.9974%；反对 8,600 股，占出席会议且具有
表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的 0.0026%；弃权 0 股，
占出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的
0.0000%。
议案五：《关于公司 2017 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 327,804,270 股，占出席会议且具有表决资格的所有股东及
股东代表所持有或代表的股份数的 99.9974%；反对 8,600 股，占出席会议且具有
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表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的 0.0026%；弃权 0 股，
占出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的
0.0000%。
议案六：《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 327,804,270 股，占出席会议且具有表决资格的所有股东及
股东代表所持有或代表的股份数的 99.9974%；反对 8,600 股，占出席会议且具有
表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的 0.0026%；弃权 0 股，
占出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的
0.0000%。
议案七：《关于续聘公司 2018 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 327,804,270 股，占出席会议且具有表决资格的所有股东及
股东代表所持有或代表的股份数的 99.9974%；反对 8,600 股，占出席会议且具有
表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的 0.0026%；弃权 0 股，
占出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的
0.0000%。
议案八：《关于公司董事、监事、高级管理人员 2017 年度薪酬分配的议案》
表决结果：同意 327,804,270 股，占出席会议且具有表决资格的所有股东及
股东代表所持有或代表的股份数的 99.9974%；反对 8,600 股，占出席会议且具有
表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的 0.0026%；弃权 0 股，
占出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的
0.0000%。
议案九：《关于 2018 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》
表决结果：同意 327,804,270 股，占出席会议且具有表决资格的所有股东及
股东代表所持有或代表的股份数的 99.9974%；反对 8,600 股，占出席会议且具有
表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的 0.0026%；弃权 0 股，
占出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的
0.0000%。
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议案十：《关于公司 2018 年度向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：同意 327,804,270 股，占出席会议且具有表决资格的所有股东及
股东代表所持有或代表的股份数的 99.9974%；反对 8,600 股，占出席会议且具有
表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的 0.0026%；弃权 0 股，
占出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的
0.0000%。
议案十一：《关于子公司向银行申请综合授信暨公司为其提供担保的议案》
表决结果：同意 327,804,270 股，占出席会议且具有表决资格的所有股东及
股东代表所持有或代表的股份数的 99.9974%；反对 8,600 股，占出席会议且具有
表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的 0.0026%；弃权 0 股，
占出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持有或代表的股份数的
0.0000%。
经验证，公司本次股东大会就本次股东大会通知并公告的事项采取现场记名
投票以及网络投票相结合的方式进行了表决，并于投票表决结束后，根据《公司
章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。本次股东大会议案审议通过的
表决票数符合《公司章程》规定，其表决程序、表决结果符合有关法律法规及《公
司章程》的规定。
本所律师认为，本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程
序均符合《公司章程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有
效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券
法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人
员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次股
东大会形成的决议合法有效。
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本法律意见书于二零一八年五月十五日由国浩律师（上海）事务所出具，经
办律师为王伟律师、周宇斌律师。
本法律意见书正本叁份，无副本。
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（此页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于吴通控股集团股份有限公司
2017 年度股东大会的法律意见书》之签章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
李 强 王 伟
周宇斌
2018 年 5 月 15 日
