吴通控股集团股份有限公司

                    2019 年度监事会工作报告

    2019 年度，吴通控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《吴通控股集团股份有
限公司章程》以及《吴通控股集团股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，
本着对全体股东负责的态度，遵守诚信原则，恪尽职守，认真履行法律、法规所
赋予的各项职权和义务，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内
部管理等方面进行了核查。报告期内，通过列席公司股东大会和公司董事会，对
公司历次股东大会和董事会的召开程序、决议事项以及公司董事会对公司股东大
会决议的执行情况，对公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了有效监督，
为企业的规范运作和发展起到了积极作用，维护了公司利益和全体股东的合法权
益。现将 2019 年度公司监事会工作情况报告如下：

    一、公司监事会日常工作情况

    2019 年度，公司监事会共召开 10 次监事会会议，每次监事会会议的召开程
序都符合《中华人民共和国公司法》和《吴通控股集团股份有限公司章程》的相
关规定。公司监事会具体工作情况如下：

    1、2019 年 1 月 14 日，召开公司第三届监事会第二十七次会议，本次会议
审议通过：《关于控股子公司吴通智能电子对外投资的议案》；《关于控股孙公司
广州新蜂设立全资子公司的议案》。

    2、2019 年 1 月 30 日，召开公司第三届监事会第二十八次会议，本次会议
审议通过：《关于子公司及孙公司向银行申请综合授信暨公司为其提供担保的议
案》；《关于全资子公司互众广告投资设立全资子公司的议案》；《关于计提固定资
产减值准备的议案》； 关于确认 2018 年度日常关联交易执行情况及 2019 年度日
常关联交易预计的议案》；《关于全资子公司互众广告与基分文化签订<战略合作
框架协议>暨关联交易的议案》。

    3、2019 年 4 月 22 日，召开公司第三届监事会第二十九次会议，本次会议
 审议通过：《关于互众广告收购控股子公司少数股东股权的议案》。

     4、2019 年 4 月 25 日，召开公司第三届监事会第三十次会议，本次会议审
 议通过：《关于公司 2018 年年度报告全文及其摘要的议案》；《关于公司 2018 年
 度监事会工作报告的议案》；《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》；《关于
 公司 2018 年度利润分配预案的议案》；《关于公司 2018 年度审计报告的议案》；
《关于公司 2018 年度控股股东及其他关联方资金占用情况专项报告的议案》；
《关于 2018 年度计提资产减值准备的议案》；《关于续聘公司 2019 年度审计机构
 的议案》；《关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告的议案》；《关于公司监事
 2018 年度薪酬分配的议案》；《关于 2019 年度监事薪酬方案的议案》；《关于修订
 <吴通控股集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》；
《关于子公司及孙公司向银行申请综合授信暨公司为其提供担保的议案》；《关于
 公司向子公司、孙公司提供借款的议案》；《关于互众广告向其子公司广州新蜂提
 供借款的议案》；《关于提请审议子公司 2018 年度利润分配方案的议案》；《关于
 注销全资孙公司江苏巧信文化传媒有限公司的议案》；《关于公司 2018 年股票期
 权激励计划调整及授出股票期权第一个行权期未达行权条件予以注销的议案》；
《关于公司 2018 年第二期股票期权激励计划授出股票期权第一个行权期未达行
 权条件予以注销的议案》；《关于会计政策变更的议案》；《关于王明欢业绩承诺相
 关事项的议案》。

     5、2019 年 4 月 26 日，召开公司第三届监事会第三十一次会议，本次会议
 审议通过：《关于公司 2019 年第一季度报告全文的议案》。

     6、2019 年 6 月 17 日，召开公司第三届监事会第三十二次会议，本次会议
 审议通过：《关于修订<吴通控股集团股份有限公司章程>的议案》；《关于修订<
 吴通控股集团股份有限公司监事会议事规则>的议案》；《关于控股子公司宽翼通
 信设立全资子公司的议案》。

     7、2019 年 8 月 29 日，召开公司第三届监事会第三十三次会议，本次会议
 审议通过：《关于公司 2019 年半年度报告及其摘要的议案》；《关于会计政策变更
 的议案》；《关于公司 2019 年半年度计提信用减值损失及资产减值损失的议案》。

     8、2019 年 10 月 29 日，召开公司第三届监事会第三十四次会议，本次会议
审议通过：《关于公司 2019 年第三季度报告的议案》；《关于子公司向银行申请综
合授信暨公司为其提供担保的议案》；《关于公司 2019 年前三季度计提信用减值
损失及资产减值损失的议案》；《关于变更全资子公司经营范围暨修改其章程的议
案》。

    9、2019 年 12 月 13 日，召开公司第三届监事会第三十五次会议，本次会议
审议通过：《关于监事会提前换届选举暨第四届监事会非职工代表监事候选人提
名的议案》；《关于注销全资孙公司上海茂岳网络技术有限公司的议案》；《关于注
销全资孙公司上海莲洋网络科技有限公司的议案》。

    10、2019 年 12 月 30 日，召开公司第四届监事会第一次会议，本次会议审
议通过：《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。

    以上监事会会议决议的具体内容在中国证券监督管理委员会指定的创业板
信息披露网站予以披露。

    公司监事通过列席公司董事会会议的形式参与公司重要工作，对会议议程、
表决程序、表决结果等进行有效监督，对公司经营活动、相关议案等进行审议，
对公司董事会决策的指导思想以及做出的具体决定是否符合国家的法律法规、
《吴通控股集团股份有限公司章程》和公司股东大会决议以及维护股东利益进行
了有效监督。

    二、公司监事会 2019 年度规范运作方面的监督意见

    1、公司依法运作情况

    公司监事会认为，公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，
决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，
未发现公司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家
有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内，
未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公
司章程》及损害公司和股东利益的行为。

    2、检查公司财务情况
    公司监事会认为，公司财务会计内部控制制度健全，会计无重大遗漏和虚假
记载，公司财务状况良好。公司监事会审查了立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的标准无保留意见的审计报告，公司监事会认为该报告真实、客观和准确地
反映了公司财务状况和经营成果。

    3、公司关联交易和关联担保情况

    2019 年度，公司为全资子公司江苏吴通物联科技有限公司、北京国都互联
科技有限公司、苏州市吴通智能电子有限公司等公司合计提供了 19,373.77 万元
的担保；同时，控股子公司上海宽翼通信科技股份有限公司与苏州市吴通电子有
限公司之间，全资子公司江苏吴通物联科技有限公司与苏州市吴通电子有限公司
之间，控股子公司苏州市吴通智能电子有限公司与苏州市吴通电子有限公司之
间，全资子公司互众广告（上海）有限公司与上海基分文化传播有限公司之间发
生的日常关联交易，均履行了相应的审批程序，关联交易遵循了公平、公正、公
开的原则，交易价格公允，不存在损害公司和全体股东利益的情形。2019 年度，
不存在利用关联关系损害公司和公司全体股东合法权益的情形。

    4、公司对外投资事项

    公司监事会对公司 2019 度对外投资情况进行监督和核查，未发现内幕交易，未

发现董事、高级管理人员损害股东的权益或造成公司资产流失的情况。

    5、对内部控制自我评价报告的意见

    经审核，公司监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规要求，建
立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，公司的法人治理、生产经营、
信息披露和重大事项等活动严格按照公司制定的各项制度规范执行，对各环节可
能存在的内、外部风险进行了合理控制，公司的内部控制体系规范、有效，符合
公司现阶段经营管理的实际需求，起到了风险防范和控制作用，保证了公司各项
业务的健康运行，维护了公司以及股东的利益。

    三、公司监事会 2020 年度工作计划

    2020 年，公司监事会将继续忠实、勤恳履行职责，进一步促进公司法人治
理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。
    1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

    2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作
情况实施监督。

    3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益的行
为发生。

    本报告经第四届监事会第四次会议审议通过后，将提交公司 2019 年年度股
东大会审议。




                                       吴通控股集团股份有限公司监事会

                                               2020 年 4 月 27 日