国泰君安证券股份有限公司
关于吴通控股集团股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：吴通控股
保荐代表人姓名：杨佳佳 联系电话：021-38031585
保荐代表人姓名：夏静波 联系电话：021-38031585
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4. 公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5. 现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6. 发表独立意见情况
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项目 工作内容
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 22 日
围绕新修订的《上市公司投资者关系管理
工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司
（3）培训的主要内容
规范运作》 及《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 5 号——信息披露事务
管理》 等法规要求展开
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1. 信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3. “三会”运行 无 不适用
4. 控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5. 募集资金存放及使用 无 不适用
6. 关联交易 无 不适用
7. 对外担保 无 不适用
8. 收购、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
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10. 发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11. 其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、发行人控股股东、实控人、其他股东关于
是 不适用
股份限售的承诺
2、发行人控股股东、实控人、其他股东等关
是 不适用
于避免同业竞争的承诺
3、发行人控股股东、实控人、其他股东等关
是 不适用
于杜绝资金占用的承诺
4、发行人控股股东、实控人、其他股东等关
是 不适用
于减少、避免关联交易的承诺
5、发行人控股股东、实际控制人出具的其他
是 不适用
承诺
6、发行人董事、监事、高级管理人员出具的
是 不适用
其他承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1. 保荐代表人变更及其理由 不适用
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
不适用
公司采取监管措施的事项及整改情况
3. 其他需要报告的重大事项 不适用
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（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于吴通控股集团股份有限
公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
杨佳佳 夏静波
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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