平安证券有限责任公司关于
北京同有飞骥科技股份有限公司
部分限售股份上市流通的核查意见
平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）作为北京同有飞骥科技股
份有限公司（以下简称“同有科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板
上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定要求，本保荐机构针对同有科技
首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通进行了认真、审慎的核查，核查
具体情况如下：
一、 同有科技首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]228 号文核准，同有科技采用网
下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）和网上向社会公众投资者
定价发行（以下简称“网上发行）相结合的发行方式，向社会公众发行人民币普
通股（A 股）1500 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股 21.00 元，其中，
网下配售数量为 300 万股，网上发行数量为 1200 万股。公司股票于 2012 年 3
月 21 日在深圳证券交易所创业板上市交易，发行上市后公司总股本为 6,000 万
股。根据《证券发行与承销管理办法》的规定，公司网下配售的 300 万股股票已
于 2012 年 6 月 21 日起在深圳证券交易所上市流通。
截至本核查意见出具日，公司股本总数为 6,000 万股，其中，有限售条件的
股份数量为 41,761,913 股，占公司总股本的 69.60%。
二、申请解除股份限售股东履行股份锁定承诺情况
1、本次申请解除股份限售股东承诺情况
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市公告书》中承诺情况如下：
公司股东沈晶、袁煜恒、罗华、王磊、李焰、方仑、谢红军、戴杰华、何广
韬、郝文霞、王成武、周双杨、邓道文均承诺：（1）自公司股票上市之日起十
二个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的股份公司股份，也不由股
份公司回购该部分股份；（2）自公司股票上市之日起十二个月到二十四个月内，
出售的股份不超过其所持有股份的 50%；（3）自增资事项完成工商变更登记手
续之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的股份公司新
增股份，也不由股份公司回购该部分股份。
同时，除上述锁定期外，担任公司高级管理人员的沈晶、王磊还承诺：（1）
在各自任职期内每年转让的股份不超过各自所持有公司股份总数的 25%；（2）
在离职后半年内，不转让各自所持有的公司股份；（3）在首次公开发行股票上
市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持
有的本公司股份；（4）在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月
之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股
份。
2、截止本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东履行了上述各
项承诺，未发生违反上述承诺的情况。
3、截止本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营
性占用公司资金的情形，公司也未对其进行担保。
三、本次有限售条件流通股的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为 2014 年 3 月 26 日。
2、本次解除限售股份数量为 2,063,794 股，占总股本的 3.44%；于解禁日实
际可上市流通限售股份数量为 884,486 股，占总股本的 1.47%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 13 名，均为自然人股东。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限售股 本次解除限 本次实际可上
序号 股东名称 备注
份总数 售数量 市流通数量
董事会秘书、副
1 沈 晶 648,619 648,619 0
总经理
2 袁煜恒 324,310 324,310 324,310
3 罗 华 294,827 294,827 0 董事、副总经理
4 王 磊 235,862 235,862 0 财务总监
5 李 焰 117,931 117,931 117,931
6 方 仑 106,138 106,138 106,138
7 谢红军 70,759 70,759 70,759
8 戴杰华 58,966 58,966 58,966
9 何广韬 58,966 58,966 58,966
10 郝文霞 47,173 47,173 47,173
11 王成武 47,173 47,173 47,173
12 周双杨 47,173 47,173 47,173
13 邓道文 5,897 5,897 5,897
合计 2,063,794 2,063,794 884,486
注：1、上述股东增资事项于 2010 年 9 月 10 日完成工商变更登记，至 2013 年 9 月 10
日已满三十六个月。公司 2012 年 3 月 21 日上市，根据“自公司股票上市之日起十二个月到
二十四个月内，出售的股份不超过其所持有股份的 50%；自增资事项完成工商变更登记手
续之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的股份公司新增股份，
也不由股份公司回购该部分股份”的承诺，2013 年 9 月 10 日，上述股东各自所持有公司首
次公开发行前股份的 50%解除限售，本次解除限售的为剩余的 50%。
2、根据《公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理规则》及《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理业务指引》，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其
所持有本公司股份总数的百分之二十五。沈晶、罗华、王磊作为公司的高级管理人员，截
至 2014 年 1 月 2 日，持有可上市流通的股份数分别为 324,310 股、147,414 股、117,931
股，为所持有本公司股份总数的百分之二十五。本次解除限售的股份全部转为高管锁定
股，因此沈晶、罗华、王磊本次实际可上市流通的股份数量为 0 股。
四、保荐机构的意见
经核查，本保荐机构认为：同有科技本次限售股份上市流通符合《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关法律法规和规范性文件的要求；同有科技本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间符合有关法规和股东承诺。本保荐机构同意同有科技本次限售股
份上市流通事项。
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于北京同有飞骥科技股份有限公司
部分限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人（签字）：
陈拥军
邵玉波
平安证券有限责任公司（盖章）
2014 年 3 月 20 日
