平安证券有限责任公司关于
北京同有飞骥科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况的核查意见
平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为北京
同有飞骥科技股份有限公司（以下简称“同有科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关文件的要求，对公司募
集资金年度存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
北京同有飞骥科技股份有限公司(下称“公司”)经中国证券监督管理委员
会《关于核准北京同有飞骥科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
的批复》（证监许可〔2012〕228 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股
（A 股）股票 15,000,000.00 股，并于 2012 年 3 月 21 日在深圳证券交易所挂
牌上市，股票代码：300302。本次发行股票每股面值 1 元，发行价格人民币 21.00
元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 315,000,000.00 元 ， 扣 除 承 销 保 荐 费 人 民 币
30,335,000.00 元后募集资金为人民币 284,665,000.00 元；已由主承销商平安
证券有限责任公司于 2012 年 3 月 16 日汇入公司开立于中国平安银行股份有限公
司深圳平安银行营业部开设的账号为 2000004810336 人民币账户中。另减除审计
费及验资费、律师费、评估费、发行公告及手续费等发行费用 5,467,330.00 元
后，公司本次募集资金净额为人民币 279,197,670.00 元。上述募集资金经中磊
会计师事务所有限责任公司审验，并出具（2012）中磊验 A 字 0001 号《验资报
告》。
2014 年度，募集资金项目投入金额合计 4,463.21 万元。截止 2014 年 12 月
31 日，公司募集资金账户余额为 12,425.06 万元，其中活期存款账户余额为
272.65 万元，定期存单为 12,152.41 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的
有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京同有科技股份有限公司募集资金管
理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于 2012 年 10 月 30 日经
公司第三次临时股东大会审议通过。同时，公司已与保荐人平安证券有限责任公
司、募集资金存放银行浙商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司
北京知春支行、中国民生银行股份有限公司总行营业部分别签署《募集资金三方
监管协议》，由公司在该等银行开设了 4 个专户存储募集资金。
2013 年 4 月 12 日，经公司召开的第一届董事会第二十二次会议审议通过《关
于变更公司部分募集资金专项账户的议案》，同意为加强募集资金的管理，提高
募集资金的使用效率，注销公司在中国民生银行股份有限公司总行营业部设立的
账号为 0101014170028114 的账户，并在华夏银行股份有限公司北京知春支行开
设新的募集资金专项账户，账号为 10276000000581280，用于公司首次公开发行
股票超募资金的存储和使用。截至 2013 年 5 月 8 日，公司已完成了上述募集资
金专项账户的变更工作，公司与平安证券有限责任公司、华夏银行股份有限公司
北京知春支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司此次变更募集资金专项账
户，未改变募集资金的用途，不影响募集资金投资计划。公司募集资金专项资金
的存放与使用严格按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定执
行。
截止 2014 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金具体存放情况如下：
开户银行 存单/账号 期末余额（元）
10276000000476548 722,602.04
10276000000671492 5,071,755.61
10276000000672576 5,071,755.61
华夏银行股份有限公司北京知春
10276000000672611 5,071,755.61
路支行
10276000000702068 1,400,000.00
10276000000725825 18,000,000.00
10276000000726828 900,000.00
10276000000479899 1,804,460.80
华夏银行股份有限公司北京知春 10276000000699510 1,000,000.00
路支行 10276000000721387 1,000,000.00
10276000000721398 3,000,000.00
浙商银行股份有限公司北京分行 1000000010120100137292 0.00
10276000000581280 199,453.59
10276000000672565 16,825,178.00
10276000000676398 10,143,511.22
10276000000701042 7,560,148.04
10276000000721401 1,480,000.00
10276000000721354 5,000,000.00
华夏银行股份有限公司北京知春 10276000000721310 5,000,000.00
路支行 10276000000721332 5,000,000.00
10276000000721343 5,000,000.00
10276000000721321 5,000,000.00
10276000000721309 5,000,000.00
10276000000721296 5,000,000.00
10276000000721365 5,000,000.00
10276000000721376 5,000,000.00
合计 124,250,620.52
减：企业已付银行未付 0.00
期末余额 124,250,620.52
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况表
公司 2014 年度募集资金实际使用情况对照表详见本核查意见附件。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
营销服务网络建设项目：项目投资于 2013 年年底已达到计划进度，其效益与
公司其他资源投入共同体现于公司的产品销售和服务，因此项目效益不适于单独
核算。
研发中心建设项目：项目投资于 2014 年年底已达到计划进度。通过本项目的
建设，完善了公司研发设施，提高公司研发、检测能力，有助于保持公司创新能
力，提高公司核心竞争力，为保证公司的持续发展提供有力支持，因此项目效益
不适于单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2014 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、使用闲置募集资金投资产品情况
2014 年度，公司不存在使用闲置募集资金投资产品情况
六、核查意见
经核查，平安证券认为：同有科技 2014 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关文件的规定，同有科技对募集资金进
行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
【本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于北京同有飞骥科技股份有限公司
2014 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人（签字）：
马 力
邵玉波
平安证券有限责任公司（盖章）
2015 年 4 月 20 日
附件：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 27,919.77 本年度投入募集资金总额 4,463.21
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 17,034.73
变更用途的募集资金总额比例 0
是否
已变
更项 截至期末累计投 本年
募集资金 截至期末承 截至期末 截至期末投入 是否达 项目可行性
目 调整后投 本年度 入金额与承诺投 项目达到预定可使 度实
承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 累计投入 进度（%）(4) 到预计 是否发生重
（含 资总额 投入金额 入金额的差额(3) 用状态日期 现的
总额 (1) 金额(2) ＝(2)/(1) 效益 大变化
部分 ＝(2)-(1) 效益
变
更）
NetStor 产品产
否 6,445 6,445 6,445 306.56 3,157.62 -3,287.38 48.99% 2015 年 06 月 30 日 否
能扩大项目
研发中心建设项
否 4,797 4,797 4,797 1,036.27 4,294.1 -502.9 89.52% 2014 年 12 月 31 日 否
目
营销服务网络建
否 3,930 3,930 3,930 74.08 4,036.69 106.69 102.71% 2013 年 12 月 31 日 否
设项目
超募资金投向 --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---
购置办公场所 --- 5,485 659 659 546.29 546.29 -112.71 82.90%
归还银行贷款（如
--- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---
有）
补充流动资金（如
--- 5,000 5,000 5,000 2,500 5,000.03 0.03 100.00% --- --- --- ---
有）
1、NetStor 产品产能扩大项目：（1）项目的实施地点为公司新购置的中关村环保科技示范园 F16 科技厂房项目，由于该项目厂房交付、
验收时间延迟，对项目的实施进展造成了一定的影响。因此，为降低募集资金的投资风险，公司管理层对项目的实施采取谨慎态度，结
未达到计划进度原因（分具体项目）
合项目实际开展情况将该项目延期至 2014 年 3 月 31 日，调整后，项目的投资总额和建设规模不变。该事项已经公司 2013 年 5 月 10 日
召开的 2012 年年度股东大会审议通过。（2）“棱镜门”事件后，国家对于信息安全日益重视。随着国家信息安全战略的加速推进，存
储行业国产化趋势明显，对公司的自主可控能力提出了更高的要求。公司为提升在国内存储市场的竞争力，强化产品质量自主控制能力，
提高产品质量和可靠性，需进一步完善兼容性和稳定性等检测手段，优化产品检测线。上市之前规划的生产、仓储场地，已不能完全满
足目前的业务需要，需要扩大生产用场地。因此公司决定将 NetStor 产品产能扩大项目未使用部分的资金优先用于购置北京市海淀区地
锦路 9 号院 1 号楼的部分场所，作为公司生产、仓储场地。根据 NetStor 产品产能扩大项目实施中的实际情况，公司对该项目投资结构、
建设周期进行适当调整，项目达到预定可使用状态日期由 2014 年 3 月 31 日调整至 2014 年 12 月 31 日。该事项已经公司 2014 年 3 月 31
日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过。该事项经公司股东大会审议批准，并等待相关政府部门审批后，公司将根据海淀北部
开发建设指挥平台的统一部署进行实施。（3）2014 年第一次临时股东大会决议通过后，公司执行股东大会决议，与相关政府部门加强沟
通，共同商讨经营场所购买事项。经过较长时间的洽商后，明确该事项在近期内无法确定。根据公司实际情况，为提高募集资金使用效
率，推进募投项目实施进度，有效发挥在现有生产条件下的产能，公司对 NetStor 产品产能扩大项目的实施地点、投资结构及建设周期
进行适当调整，项目达到预定可使用状态日期由 2014 年 12 月 31 日调整至 2015 年 6 月 30 日，并取消使用部分超募资金购置北京市海
淀区地锦路 9 号院 1 号楼。该事项已经公司 2014 年 12 月 26 日召开的 2014 年第三次临时股东大会审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
适用
1、2013 年 7 月 25 日，2013 年第一次临时股东大会审议通过：使用 2,500 万元超募资金永久性补充流动资金。
2、2014 年 3 月 31 日，2014 年第一次临时股东大会审议通过：同意公司使用超募资金不超过 4,826 万元，使用 NetStor 产品产能扩大
项目资金 2,413 万元，购买北京市海淀区地锦路 9 号院 1 号楼，作为公司生产、研发、办公场地，该事项经公司股东大会审议批准，并
超募资金的金额、用途及使用进展情况 等待相关政府部门审批后，公司将根据海淀北部开发建设指挥平台的统一部署进行实施；使用超募资金不超过 659 万元，购买四川省成
都市高攀路 20 号万科金色海蓉三期 3 号楼 25 层 02-06 房间，作为公司在西南地区的研发、运营管理中心，截止报告期末，已预付购房
款 538.55 万元。
3、2014 年 12 月 26 日，2014 年第三次临时股东大会审议通过：（1）使用 2,500 万元超募资金永久性补充流动资金。（2）因经较长时间
与政府部门洽商后，明确经营场所购买事项在近期内无法确定，根据公司实际情况，取消使用超募资金购置 1 号楼的计划。
适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 NetStor 产品产能扩大项目：1、2014 年 3 月 31 日，2014 年第一次临时股东大会审议通过：项目实施的地点，除原募投计划中规定的北
京市海淀区地锦路 9 号院 2 号楼外，增加北京市海淀区地锦路 9 号院 1 号楼作为项目的实施地点。2、2014 年 12 月 26 日，2014 年第三
次临时股东大会审议通过：取消购买 1 号楼作为 NetStor 产品产能扩大项目的实施地点。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经公司召开的第一届董事会第十六次会议审议通过使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 1,975.36 万元，该事项已经
募集资金投资项目先期投入及置换情况 中磊会计师事务所有限责任公司进行审计，并出具了（2012）中磊专审 A 字第 0233 号《关于北京同有飞骥科技股份有限公司以自筹资
金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司按照有关规定履行了审批程序和信息披露义务。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
募集资金其他使用情况 公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。投资额超过项目募集资金的金额，为募集资金产生的
利息。
